激励细则合法合规。据三一重工公告，激励计划拟向激励对象授予权益总17 825．51万份，激励人员包括董事、高级管理人员、中层管理人员和核心业务（技术）人员总计2 533人。公告披露，该激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。在股票期权行权方面，方案规定，行权价格为9．38元，限制性股票的授予价格为4．69元。期权占比接近90%，限制性股票仅占比10%，行权条件是2013、2014、2015年年度净利润分别比上年增长不低于10%（等待期净利润不低于前三年均值），市值与实体经济的双重考核，彰显管理层对公司股价和业绩的信心。
为了更好地让广大股东熟悉激励方案的背景，三一重工相关负责人，即三一重工副总经理、财务总监兼董事会秘书肖友良认为：“此次股权激励方案，我们精心准备达三个月之久。为了兼顾股东、公司及员工利益，我们邀请了国内一流的法律及咨询机构，共同起草方案，他们也出具了专业意见。作为一个注重诚信的公司，三一发布这么重大的激励方案，完全符合法律法规。”三一重工认为，股权激励可以提升核心员工的积极性。此外，公司对股票期权和限制性股票激励计划的行权和解锁条件还有如下规定：若行权期内任何一期未达到行权条件，则当期可申请行权的相应比例的股票期权可以递延到下一年，在下一年达到行权条件时一并行权。若下一年仍未达到行权条件，公司有权不予行权并注销。若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的相应比例的限制性股票可以递延到下一年，在下一年达到解锁条件时一并解锁。若下一年仍未达到解锁条件，公司有权不予解锁并回购注销。(www.xing528.com)
在股东关注的行权条件方面，相比其他上市公司，三一重工激励方案中的行权条件规定也合情合理。公告显示，中集集团2009年推出的股票期权计划中，其行权门槛是“扣除非经常性损益后的净利润较其上年增长不低于6%”。青岛海尔、苏泊尔、天士力、同方股份等众多知名企业的股权激励的行权门槛均在10%左右。上海荣正投资咨询有限公司为国内知名的股权激励专业咨询公司，具有丰富的股权激励操作实战经验，作为本次股权激励计划的设计方，在合法合规方面，公司出具了《独立财务顾问报告》。同时，荣正咨询合伙人何志聪提到，三一重工股权激励方案除了合法合规外，需要综合考虑行业特征、发展阶段、战略目标、企业文化四大要素，其方案具有较强的个性，不是一般意义上的“可复制型”方案。
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