参与主体关系的分类和特点

在能耗方面，建筑工程作为一个复杂的系统工程，有着参建单位多、技术要求高、施工难度大、建设环境复杂（盛昭瀚、游庆仲，2007）[148]等特点。要推进绿色技术及其创新在建设工程的应用，首先要理顺各参与主体在绿色技术创新过程中的利益关注点和效益均衡，才能有效地推行低碳建设项目的顺利发展。

绿色技术创新项目从设计、施工、运营等的全过程中会涉及多方参与主体。从建筑节能角度来看，这些参与主体包括政府单位、设计单位、建设单位、施工单位、监理单位和合同能源管理和专业节能服务公司等。政府借助高校及科研设计单位提供的有关低碳建筑技术的科学依据，要求或建议建设单位实施有关绿色技术的推广和应用，并由科研单位对各参与主体提供低碳建筑的技术支持（这里把政府及相关科研单位统称为政府）。绿色技术创新实施的关键要看企业如何配合政府要求和协调各方主体的利益关系，使各方主体能够自愿参与到绿色技术创新活动中来，比如材料厂商、施工单位和建设单位等（这里统称为项目业主）。而绿色技术创新最终效果的评估离不开监理公司、合同能源管理及专业节能服务公司等的监督（这里统称为监管机构）。根据经济学中博弈论有关的委托代理理论，各参与主体关系如图3-1。

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图3-1　建筑产业绿色技术创新参与主体委托代理示意图

从政府投资建设项目诸多问题产生机理的文献分析可以看出，由于建设工程项目复杂性和长周期性导致了建筑各方参与主体的信息不对称性。代理方是否有努力地执行国家绿色技术政策，监管单位是否有尽到其监管任务等是一个值得思考的问题，在现行的委托代理机制下委托人、代理人和监管人之间的博弈不可避免，各参与主体都力争最大限度地获得最大收益，包括政府给出的激励补贴等。

按照博弈论中有关委托代理理论相关定义，在非对称的交易过程中，存在着信息优势的一方称为代理人，另一方则称为委托人。这时，知情者即代理人的信息和行动对不知情者即委托人的利益有密切影响，委托人为此需要承担风险（张维迎，2012）[149]。在建设企业是否实施绿色技术创新活动的发展过程中，政府颁发的相关环境政策和法律法规是企业等利益相关者可以获得的公共信息，但是企业开发绿色技术相关产品的成本信息、技术创新效益和参与创新过程中的努力程度等是非公开信息，因此政府与企业之间就无形中形成了委托—代理关系，政府是典型的委托人，项目企业业主是代理人。故本文基于委托—代理框架，构建了政府和企业间的绿色技术创新激励模型，研究了最优激励机制设计问题，为促进绿色技术创新、低碳经济转型提供理论参考。在基本假设的基础上循序渐进，先讨论经典委托代理模型下政府和项目业主间的双方主体博弈，再进一步讨论监督成本下、双重信息不对称下的双主体博弈，以及有第三方监管时的合谋及博弈分析。