证券市场监管机构简介

（一）大藏省

大藏省设置证券局作为当局监管证券的行政机构。证券局现设总务处、证券市场处、企业财务处和证券业务处等四个处以及总务调查室、证券市场公社债市场室、投资管理室三个室。为有与证券局相关的审议议会、企业会计审议议会和公认会计师审查会。

日本于20世纪40年代效仿美国的制度设置具有行政委员会性质的证券交易委员会，作为大藏省的独立机构担当证券行政管理任务，但在1952年，它被大藏省所吸纳成为理财局的一部分。之后，随着证券市场在国民经济中作用的增加，1964年设置证券局。再之后，出于对证券不详事件的反省，将已有的证券局检查和监视部门从行政中脱离出来，并于1992年新设证券交易监视委员会。

进行证券行政管理的地方机构有分布在全国的9家财务局、福冈财务支局、冲绳综合事务局财务部和40家财务事务所。它们在证券局的指导和监督下，从事证券公司等经营机构的监督、检查和举办公认会计师考试等事务。

从20世纪90年代开始，计划设置独立于大藏省的金融监督厅，通过合并大藏省的证券局和银行局创立金融局，以实现大幅度改革证券行政组织。

（二）证券交易监视委员会(https://www.xing528.com)

为了确保市场公正性，监视市场规则的遵守状况，必须建立对行政部门保持独立和中立并严格进行检查的机构。大藏省的证券交易监视委员会正是基于该目的而设立。

证券交易监视委员会是具有国家行政组织法第8条性质的机构，它独立行使职权，由委员长和两名委员组成合议制机构。委员长和委员经两议院同意由大藏大臣任命，他们如在任期内（任期为3年）工作不力将给以罢免，以此保证证券交易监视委员会的独立性。

证券交易监视委员会根据检查结果对大藏大臣建议进行行政处分或应采取什么举措，并有权根据对犯罪事件的调查（有强制调查权）结果进行刑事揭发。

证券交易监视委员会根据证券交易法对证券公司（包括证券交易法第65条第2款所认可的金融机构）所进行的检查关系到能否确保证券交易的公正性，因此，对证券公司财务健全性的检查由大藏省大臣官房金融检查部掌握。