贫富分化测量与界定技巧介绍

学界在研究收入差距导致的贫富分化时,大都从城乡收入差距、地区收入差距、个人收入差距及财富的集中程度等多个层面进行详细分析,而常用的测量指标包括统计变异指标、洛伦兹曲线与基尼系数、泰尔指数、恩格尔系数、人口收入份额比例测度指标、人均收入比率指标、社会福利指数等[121],由于篇幅所限,此处仅对基尼系数、恩格尔系数、泰尔指数等做简要介绍。

(1)基尼系数(Gini Coefficient)

基尼系数是意大利经济学家基尼(Corrado Gini,1884—1965年)于1912年提出的,是基于洛伦兹曲线下定量测定的收入分配差异程度。其经济含义为:在全部居民收入中,用于进行不平均分配的那部分收入占总收入的百分比。基尼系数的计算方法是:设实际收入分配曲线和收入分配绝对平等曲线之间的面积为A,实际收入分配曲线右下方的面积为B,以A除以A＋B的商表示不平等程度。简单说来,一个坐标系,横坐标表示人口,纵坐标表示收入份额,收入相似人群占社会收入中的份额表现出弓形曲线,这被称为洛伦兹曲线。这条曲线弯度越大,越不公平,曲线与坐标中45度公平线相交的弓形面积,除以45度的等腰三角形面积,就是基尼系数。

基尼系数最大为1,表示居民之间的收入分配绝对不平均,即100%的收入被一个单位的人全部占有。基尼系数最小为0,表示居民之间的收入分配绝对平均,即人与人之间完全平等,没有任何差异。这两种情况只是在理论上的绝对化形式,在实际生活中一般不会出现,基尼系数的实际数值只能介于0~1之间。基尼系数通常把0.4作为收入分配差距的“警戒线”,根据黄金分割律,其准确值应为0.382。一般发达国家的基尼系数在0.24到0.36之间,美国偏高,为0.4。中国大陆基尼系数2011年为0.477,已跨入收入差距悬殊行列,财富分配非常不均。

基尼系数作为测定收入分配差异程度的一个重要参数,给出了反映居民之间贫富差异程度的数量界线,可以较客观、直观地反映和监测居民之间的贫富差距,预报、预警和防止居民之间出现贫富两极分化。

(2)恩格尔系数(Engel’s Coefficient)

恩格尔系数是19世纪德国统计学家恩格尔提出的。他认为一个家庭收入越少,家庭收入中(或总支出中)用来购买食物的支出所占的比例就越大,随着家庭收入的增加,家庭收入中(或总支出中)用来购买食物的支出比例则会下降。推而广之,一个国家越穷,每个国民的平均收入中(或平均支出中)用于购买食物的支出所占比例就越大,随着国家日益富裕,这个比例呈下降趋势。其计算公式为:恩格尔系数＝食品支出金额/总消费支出金额。

恩格尔系数被广泛地应用于测量一个家庭的贫困或富裕程度。根据联合国粮农组织提出的标准,恩格尔系数在0.59以上为贫困,0.50~0.59称为温饱,0.40~0.50为小康,0.30~0.40为富裕,低于0.30为最富裕[122]。恩格尔系数作为分析居民生活水平的重要指标,只是一个相对指标。采用恩格尔系数来测定收入差异时,一般以同一时段内不同人群的恩格尔系数差值作为指标,差值越大,收入差异越大,贫富分化越严重。有学者认为可使用城乡居民恩格尔系数差值作为衡量贫富分化程度的指标之一[119]。(www.xing528.com)

(3)泰尔指数

泰尔指数作为衡量个人之间或者地区间收入差距(或者称不平等度)的指标,这一指数经常被使用。该指数是由泰尔利用信息理论中的熵概念来计算收入不平等。

假设U是某事件A将会发生的概率,U＝P A()。该事件的信息量为E U(),是U的减函数,用公式表达为E U()＝lg(1/n)。当有n个可能事件1,2,…,n时,其概率假设分别为U 1,U 2,…,U n,U i≥0,并且∑U i＝1。如果U i被解释为属于第i单位的收入份额,反映了收入分配不平等的尺度。收入越趋近平均,E U()就会越大。如果发生绝对平均,E U()会达到最大值lg n。泰尔将lg n－E U()定义为不平等指数——泰尔指数:

由此可知,泰尔指数的数值越大,收入分配就会越不平均。用泰尔指数来衡量不平等的一个最大优点是,它可以衡量组内差距和组间差距对总差距的贡献。

(4)其他指标

国际上某些机构例如世界银行常常用一个国家或者地区的“最高收入的20%人口的平均收入和最低收入20%人口的平均收入”的比例来衡量地区收入差距和贫富分化现象。例如,2009年9月,世界银行发表了一份数据,最高收入的20%人口的平均收入和最低收入20%人口的平均收入,这两个数字的比在中国是10.7倍,而美国是8.4倍,俄罗斯是4.5倍,印度是4.9倍,最低的是日本,只有3.4倍。