美国司法部指控Halkbank的相关背景

（一）美土关系处于调整过程中

“二战”后，在苏联的重压之下，土耳其选择倒向美国，于1952年加入北约，允许美国在土耳其建立军事基地。在冷战期间，虽然美国曾因土耳其派军队进入塞浦路斯而暂停对土耳其的军事援助并对其进行武器禁运，但是，因需要共同抵抗苏联，美国与土耳其始终保持比较密切的军事同盟关系。在海湾战争和苏联解体之后，土耳其对美国的重要性有所下降，美国在1991年和1992年间关闭了在土耳其12个军事基地中的8个，但土耳其仍是美国在中东地区的重要军事盟友。

2003年，埃尔多安当选土耳其总理后，美国和土耳其间的外交关系逐渐受到土耳其国内政治和中东局势影响。美国和土耳其在打击“伊斯兰国”方面存在共同利益，并进行深入合作。然而，美国和土耳其在以下四个方面存在严重分歧，主要表现为：一是美国与叙利亚境内的库尔德武装——人民保卫军合作打击“伊斯兰国”，土耳其认为人民保卫军是土耳其境内的反叛势力库尔德工人党的分支，并对其予以军事打击；二是2016年7月土耳其发生了未遂的军事政变，埃尔多安总统^[14]认为流亡到美国的土耳其宗教人士Fethullah Gulen策划了此次军事政变，并向美国提出引渡要求，美国至今未同意土耳其的引渡要求；三是2017年土耳其通过全民公投的方式修改宪法，扩大了总统权力，将“总理制”改为“总统制”，埃尔多安在2018年再次当选总统，从2003年至今，埃尔多安已在土耳其掌舵16年；四是土耳其从俄罗斯购买了S—400防空导弹系统，美国认为俄罗斯可以利用土耳其购买的S—400防空导弹系统收集美国在土耳其军事基地的F—35战斗机的信息，并因此暂停向土耳其销售F—35战斗机。

（二）美国对土耳其的经济制裁

2018年8月1日，美国财政部曾因土耳其监禁美籍牧师安德鲁·布伦森而将土耳其司法部长和内政部长纳入SDN名单。在土耳其政府释放了安德鲁·布伦森之后，2018年11月2日，美国财政部解除了对土耳其司法部长和内政部长的经济制裁措施。

2019年10月初，美军撤出叙土边界，土耳其军队开展“和平之春”行动，进入叙利亚北部，打击库尔德人民保卫军。美国国内强烈要求美国政府对土耳其打击库尔德盟友的行为进行回应，2019年10月14日，特朗普总统签署13894号行政命令，授权美国财政部制裁土耳其在任和前任官员、政府机构、部分行业，以及对非美国人开展与上述土耳其自然人和实体相关的部分交易进行次级制裁；同日，美国财政部长将土耳其国防部及其部长、能源部及其部长、内政部长纳入SDN名单。在签发13894号行政命令的同时，美国财政部签发了三项一般许可，其中一项豁免了美国政府与上述被纳入SDN名单中的实体间的业务往来。(www.xing528.com)

2019年10月23日，鉴于土耳其政府承诺停止在叙利亚北部的进攻，并使停火永久化，特朗普总统指示美国财政部长解除了10月14日针对土耳其进攻叙利亚北部地区而实施的所有经济制裁措施。同日，美国财政部根据特朗普总统的指示，将土耳其两个部委和三位部长从SDN名单中移除。需要特别说明的是，特朗普总统没有废除13894号行政命令，截至2020年5月1日美国参众两院仍在审议多个与土耳其制裁相关的法案，另外，美国政府还可以依据《以制裁打击美国敌人法》对土耳其购买S—400防空导弹系统的行为进行制裁。

（三）美国已对Halkbank案的部分相关人员采取指控、逮捕和判刑等措施

早在2017年9月6日，美国司法部在美国纽约南区联邦地区法院对土耳其前经济部长Mehmet Caglayan（后曾担任土耳其总理）、Halkbank总裁Suleyman Aslan、Halkbank副总裁Memet Atilla、伊朗裔的土耳其商人Reza Zarrab等9人提出刑事指控，指控其共谋逃避美国对伊朗的经济制裁^[15]。在起诉书中，美国司法部详细描述了上述被告以及Halkbank的主要违规事实，即通过黄金交易机制以及虚假的食品和药品交易机制协助伊朗政府非法转移了价值约200亿美元的原本受到限制的伊朗资金。其中，Reza Zarrab和Memet Atilla分别于2016年3月19日和2017年3月27日被美国警方逮捕。2017年10月26日，Reza Zarrab承认7项指控，并同意作为污点证人。2018年1月3日，陪审团判定针对Memet Atilla的 6项指控中的5项指控成立，Memet Atilla被判入狱32个月^[16]。

（四）业界对美国司法部迟迟未起诉Halkbank感到诧异

2017年9月6日至2019年10月15日间，很多人都非常诧异，为何美国司法部迟迟没有起诉Halkbank，毕竟美国司法部已掌握了Halkbank违反美国经济制裁的充足证据，特别是Halkbank的共谋者同时也是整个逃避机制的发起人、设计者Reza Zarrab已经成了污点证人，Halkbank的副总裁Memet Atilla也已经被判入狱32个月。