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瑞士对美国经济制裁的域外措施

时间:2023-05-28 理论教育 版权反馈
【摘要】:瑞士没有制定专门的阻却法,主要通过规范、约束本国企业的方式,尽可能减少美国经济制裁域外适用对瑞士企业的负面影响。首先,瑞士金融监管机构提醒瑞士金融企业高度关注跨国经营面临的经济制裁风险。最后,瑞士金融监管机构积极配合美国经济制裁执法行动,并对被认定违反美国经济制裁政策的法国巴黎银行日内瓦子行采取监管措施。

瑞士对美国经济制裁的域外措施

欧盟相比,瑞士缺乏与美国叫板、谈判的实力,但瑞士企业,尤其是瑞士金融企业,国际化程度又非常高,瑞士不得不走另一条路。瑞士没有制定专门的阻却法,主要通过规范、约束本国企业的方式,尽可能减少美国经济制裁域外适用对瑞士企业的负面影响。

首先,瑞士金融监管机构提醒瑞士金融企业高度关注跨国经营面临的经济制裁风险。瑞士金融监管部门认为,2009年美国大幅度加大经济制裁处罚力度,自瑞士信贷英国劳埃德银行被重罚以来,跨境金融服务所面临的经济制裁风险显著增加,瑞士金融企业必须予以高度关注,评估跨境金融服务所面临的经济制裁风险。其次,瑞士金融监管政策明确要求瑞士金融机构在提供跨境金融服务过程中,必须采取有效措施管控经济制裁风险,否则将会对其采取监管措施。瑞士金融监管政策要求瑞士金融机构必须识别、限制、管控经济制裁风险,并建立有效的内控系统,如瑞士金融机构被他国政府认定违反了他国的经济制裁政策,瑞士金融监管机构可以其内控存在缺陷为由,要求其追加资本,限制其业务范围,并追究相应高管和员工的责任[27]。最后,瑞士金融监管机构积极配合美国经济制裁执法行动,并对被认定违反美国经济制裁政策的法国巴黎银行日内瓦子行采取监管措施。在美国经济制裁执行机构对瑞士信贷银行及法国巴黎银行日内瓦子行进行调查、处罚的过程中,瑞士金融监管机构积极配合美方的行动,并对上述机构进行跟踪调查。2014年,在美国政府对法国巴黎银行(其违规行为主要由法国巴黎银行日内瓦子行进行)处以巨额罚款后,瑞士金融监管机构要求法国巴黎银行日内瓦子行针对运营风险追加资本,在两年内不得与受美国、欧盟制裁的公司和自然人开展业务,并调查其董事会、管理层及员工在违规中的责任[28]。(www.xing528.com)

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