探究专利产出对于发明创造的界定

5.2.2.1 专利产出界定

专利（patent）一词最早来源于拉丁语Litterae patentes，是指一种法律文件，这个文件由政府机关或国家区域代表组织依据申请人的申请而颁发，主要记载申请人的发明创造内容。一般而言，能够授权成为专利的发明或实用新型通常具有以下特征：（1）新颖性。指该发明或实用新型不属于现有技术，也没有任何单位或个人以相同的发明或技术在申请日前向专利部门提出申请，并记载在申请日后的文件中；（2）实用性。专利法中对实用性的定义为“该发明或实用新型能够制造和使用，并能够产生积极的效果”。因此，成为专利的发明或实用新型能够在行业生产中大量运用，并能够应用在生产与人民生活中，同时产生积极的效果；（3）创造性。指与现有技术相比，某一发明或实用新型具有显著的特点与明显的进步。

我国专利法主要将专利分为发明专利、实用新型专利与外观设计专利三大类。其中发明可以是一项解决技术问题的构思或一项方案，具有工业上应用的可能性；实用新型则是对产品形状、构造或其结合所提出的适于使用的新的技术解决方案；外观设计指对产品形状、图案或其结合以及色彩、图案及形状结合所做出的富有美感并适用于工业应用的新设计。

专利产出则是指用数量指标对专利进行反映，常用的专利指标主要有：（1）专利数量指标。该指标主要以数据的形式反映企业专利数量的情况，以通过专利数量的多寡来衡量企业的发展；（2）专利质量指标。专利质量主要指某一专利文献被引用的次数。一般而言，专利文献的引用次数越多，表示该专利就越先进。

5.2.2.2 专利产出作用

由于专利具有独占性且具有法律效应，同时也代表了一定的技术水平。因此，拥有专利，对中小企业而言，首先，提升企业市场竞争力[200]。一方面，企业申请的专利具有一定的技术性能，能在企业的生产运营中得到应用，进而影响企业的生产与运营效率；另一方面，专利具有的独占性也避免了其他企业以较低的成本获得该技术的使用权，保障了专利拥有企业的权益。(www.xing528.com)

其次，增加企业经济收益[201]。一则，专利在企业生产运营中的应用，通过影响企业生产经营的效率，间接提升了企业的经济收益；二则，专利作为独占性的技术文件，当其他企业需要应用该项技术时，专利许可带来的费用也增加了企业的经济收益。

最后，影响企业的发展方向。企业拥有专利的类型与数量，影响着企业发展战略的制定。企业可在其拥有专利的基础上，决定企业的发展方向。如当企业拥有专利众多时，说明该企业的市场竞争力较强，对应的企业可采取扩大生产的战略，以巩固其市场地位，同时进一步扩大市场份额。而当企业拥有的专利较少时，为了生存与发展，企业要么进一步增强自身研发能力，提升企业的市场竞争力，要么选择与其他企业进行合作，利用企业间的资源互补，促进企业的发展。

5.2.2.3 专利产出影响因素

中小企业拥有专利数量的多寡，不仅受到企业内部因素的影响，同时也受到企业外部因素的影响。在企业内部，影响企业专利产出的因素主要有：（1）企业研发能力。专利作为解决某一问题的技术方案，本身具有一定的技术含量。因此，要完成技术方面的改进，并将该技术的变化申请成为专利，离不开企业研发资金与人员等研发方面的投入。一般而言，企业研发能力越强，研发方面的投入越多，企业的专利产出相应的增加；（2）企业发展方向。企业的发展方向在一定程度上决定了企业未来一段时间内资源的投入结构。当企业以专利研发作为企业重要的发展方向时，企业内相关优势资源就会集中于技术研发方面，这极大促进了企业专利产出数量的增加。反之，当企业在技术研发方面的投入减少时，企业专利产出的增长幅度就会相应的降低。

在企业外部，影响企业专利产出的因素主要有：（1）市场需求。市场需求是企业经营活动开展的重要基础。当市场对企业技术提出新的要求时，为了满足市场需求，保证企业的生存与发展。企业就会在市场技术需求的基础上，进行技术研发，此时企业的专利产出数量处于增加的状态；（2）政府专利制度。专利制度是以专利法为核心，通过经济、法律和行政等手段，激励发明创造，保护和管理专利，以推动技术创新与经济发展的一系列规则[202]。专利制度的存在不仅激励了企业专利研发活动的开展，同时也为保障企业合理权益提供了依据，这为企业进行专利研发提供了良好的环境。