寡头垄断市场的模型及分析——古诺模型

（一）古诺模型

古诺模型是由法国经济学家古诺于1838年提出的，是一个最早分析寡头垄断市场的模型。这一模型尽管十分简单，但一直受到广泛的重视，至今仍被普遍引用。

古诺模型分析的是两个出售矿泉水的生产成本为零的寡头厂商的情况。古诺模型的假定是：

（1）市场上只有甲、乙两个寡头，生产销售的是同一种产品，它们的生产成本为零；

（2）甲、乙两个厂商都准确地了解市场的需求曲线，共同面临的市场需求曲线是线性的；

（3）甲、乙两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，即每一个厂商都是消极地以自己的产量去适应对方已确定的产量。

古诺模型的价格和产量的决定可以用图5-19说明。在图5-19中，DB为甲、乙两个寡头共同的需求曲线。假定寡头甲先进入市场，为了获取最大利润他的供给产量为OA，且，此时，其供给价格为OC，所获得最大利润为OAEC（OAEC为直角三角形内的最大内接矩形）。

当寡头乙进入市场后，便按寡头甲余下的市场之半数确定自己的供给量AH，即，获得最大利润AHGK。这时，由于市场总供给量增加了，市场价格相应地由OC降至ON，寡头甲的利润也相应减至OAKN。

图5-19　古诺模型

第二轮开始时，寡头甲假定寡头乙仍供给的数量，为了获得最大利润，便按照市场剩余需求量的半数来确定自己的供给量为OB。这样，寡头甲的供给量由原来的减少，留给寡头乙的市场剩余需求量为。为了获得最大利润，寡头乙便按市场剩余需求量的半数确定自己的供给量为，比原来供给量增加。

寡头甲、乙的竞争将如此进行下去，寡头甲每后退一步，寡头乙便前进一步，直到寡头甲、乙平分总供给量，市场便达到了均衡状态。实现均衡时：

寡头甲的供给量为：

寡头乙的供给量为：

市场总供给量为：

同理可以推出，当市场上有n个寡头时，总供给量为：

每个寡头的供给量为：

由此可见，双头垄断的总供给大于完全垄断的总供给量，小于完全竞争的总供给量OB。随着进入的厂商增多，总供给逐渐接近OB。

（二）斯威齐模型

斯威齐模型也称为折弯的需求曲线模型，是美国经济学家于1939年提出的，用以说明寡头垄断市场价格刚性现象。(www.xing528.com)

1.寡头市场价格的刚性

寡头市场上各厂商产品的售价经常固定不变，除非市场情况有巨大的变化，厂商不会轻易调整价格，此种现象称为寡头市场价格的刚性。

造成寡头市场价格刚性的原因很多，最主要的是厂商间的相互牵制。如果一家厂商贸然涨价，别家厂商可能不跟进，以图夺取涨价厂商的市场；反之，如果一家厂商贸然降价，别家厂商惟恐市场被降价厂商夺去而跟着降价，其结果对大家都没有好处。

2.折弯需求曲线与寡头厂商的短期均衡

寡头市场的价格具有刚性，为解释此现象，许多经济学家提出了许多大同小异的理论，其中最为人熟知的是斯威齐模型，如图5-20所示。

图5-20　斯威齐模型

（1）设D2为某厂商原来所面对的需求曲线，若提高其产品的售价，则部分消费者会转而购买其他厂商的产品，这样其销售量会有较大幅度的减少，此时其所面对的需求曲线不再是D2，而改为弹性较大的需求曲线D1。需求曲线D1比需求曲线D2更富有弹性，它表示当价格高于P0时，厂商价格的微小波动（如涨价）将导致需求量的较大波动（大幅下降）。此时，厂商相信如果它将价格提高到P0以上，其他厂商不会跟着提价，而它就会损失销售量和市场份额的大部分。

反过来讲，设D1为该厂商原来所面对的需求曲线，若降低其产品的售价，则其他厂商为求自保会跟着降价，其结果是售价虽然降低了不少，但销售量增加有限，此时其所面对的需求曲线不再是D1，而改为弹性较小的需求曲线D2。它表示当价格低于P0时，厂商价格的较大波动（如降价）将导致需求量的较小波动（小幅上升）。此时，厂商相信如果它将价格降到P0以下，其他厂商会跟着降价，因为它们不想丧失它们的市场份额。

由此可知，在B点的左方，厂商所面对的需求曲线为D1中的AB线段；在B点的右方，厂商所面对的需求曲线为D2中的BD2线段。两者合在一起即ABD2所代表的折线，就是该厂商所面对的需求曲线，称为“折弯需求曲线”。

（2）由此折弯需求曲线即可导出该厂商的MR曲线，即图中的ACDMR2折线。其中CD段为一条垂线，与需求曲线折弯点B同在一条垂线上。

（3）厂商最大利润的均衡条件为MR＝MC。在正常情况下，均衡点E会落在CD线段内。厂商的生产成本如果微有变化，MC曲线变化不大，其与MR曲线的交点即均衡点仍可能在CD线段内，这样厂商的销售量仍为Q0，售价仍为P0。

（4）如果厂商的生产成本发生巨大变化，或是市场需求发生巨大变化，则均衡点会脱离CD线段，此时该厂商的销售量及价格均会发生变化，直到形成另一条折弯需求曲线，造成另一个刚性价格为止。

（三）卡特尔协议

卡特尔协议是指生产同类产品的垄断厂商就产品的市场价格、产量分配和市场份额而达成的一种公开协议，其目的是限制产量、提高价格、控制市场。卡特尔协议在不少市场经济国家普遍存在，其中最为典型的是石油生产输出国组织。

在寡头垄断行业中，厂商出于对各自垄断利润的追求，往往通过正式的或非正式的协议组成卡特尔。因为，若是各厂商单独行动，那么，为了占领市场，各厂商不是扩大产量就是降低价格，从而造成整个行业产量膨胀、价格低落，最后受损失的还是厂商自己。若是组成了卡特尔，各厂商就可采取共同行动，限制产量，提高价格，并分享共同获得的最大利润。可见，垄断厂商各自的利润必须通过共同的利润来实现，这是卡特尔组织最强有力的内在动力。

卡特尔协议达成后，由卡特尔成员授权的中央机构确定统一的价格，进行产量分配，划定市场份额。首先，它要将各成员厂商的边际成本曲线相加，获得整个卡特尔的边际成本曲线；然后，它再根据卡特尔所面临的市场需求曲线，确定边际收益曲线后，由边际成本等于边际收益的原则，找出卡特尔整体的最大总产量和对应的价格（这一价格即为卡特尔成员的统一定价）；最后，它将卡特尔的总产量分配给各厂商。

卡特尔协议在分配产量时，其理想的办法是按各厂商的边际成本进行分配，即使每一厂商在所分配产量下的边际成本都相等，并且都等于整个卡特尔的边际收益和边际成本，这就使卡特尔变成了一个单一的垄断组织，可以实现利润最大。但是，这一方法使成本较低的厂商获得了大部分的市场份额和利润，故在实际中往往不易实现。通常比较可行的方法是按厂商的实力或者厂商以前占有的市场份额、地理区域等分配产量，划定市场份额。

卡特尔组织虽然形成了操纵市场、分享利润的协议，但是这一协议并没有法律约束力，各卡特尔成员出于各自的利益，往往违背协议，使得协议的执行非常困难。因为，卡特尔成员厂商生产的产品品质不同，每个厂商所拥有的产品资源不同，各厂商生产成本不同，各厂商对市场前景的预期不同，导致了每个厂商对市场产量和价格的看法不一。为了追求自己的最大利润，它们就会突破产量限额，或暗地里增加回扣以降低实际价格，或者提高产品品质以争取更多的购买者。在其他厂商都遵守卡特尔协议的情况下，一个厂商这样做的结果是大大增加了自己的利润，从而导致其他厂商也不执行卡特尔的协议。当大家都这样做的时候，卡特尔组织也就瓦解了，各厂商又回到了成立卡特尔前的状态，没有垄断利润可以分享。之后出于各自利益，这些寡头们又会形成新的卡特尔。

由此可见，贪欲促使寡头厂商组成卡特尔，利欲又促使它们破坏卡特尔，因此，大多数卡特尔往往是不稳定的，难以长期存在。经济学家认为，在下列条件下，卡特尔比较容易成立：厂商数量少，组织成本低；产品单一，非价格竞争手段效果不明显；购买者的规模较小。

延伸阅读

卡特尔

卡特尔（Cartel）是由一系列生产类似产品的独立企业所构成的组织，集体行动的生产者，目的是提高该类产品价格和控制其产量。卡特尔是一种正式的串谋行为，它能使一个竞争性市场变成一个垄断市场，属于寡头市场的一个特例。

世界上最著名的卡特尔当属石油输出国组织，即OPEC（Organization of Petroleum Exporting Countries），中文音译为欧佩克。OPEC成立于1960年9月14日，1962年11月6日在联合国秘书处备案，成为正式的国际组织。其宗旨是协调和统一成员国的石油政策，维护各自和共同的利益。现有14个成员国是：沙特阿拉伯、伊拉克、伊朗、科威特、阿拉伯联合酋长国、卡塔尔、利比亚、几内亚、尼日利亚、阿尔及利亚、安哥拉、厄瓜多尔、委内瑞拉、加蓬。

根据《BP世界能源统计2017》，2016年底该组织成员石油总储量为12 205亿桶，约占世界石油储量的71.5%，其中排在前五位的成员分别是委内瑞拉（3 009亿桶）、沙特阿拉伯（2 665亿桶）、伊朗（1 584亿桶）、伊拉克（1 530亿桶）和科威特（1 015亿桶）。2016年该组织成员原油产量为18.642亿吨，约占世界原油产量的42.5%，其中排在前五位的成员分别是沙特阿拉伯（5.857亿吨）、伊朗（2.164亿吨）、阿联酋（1.824亿吨）、科威特（1.527亿吨）和委内瑞拉（1.241亿吨）。