指标的选取、处理与优化

本书选取1999—2015年中国工业27个行业的年度数据计算工业的绿色效率，具体的指标选取及数据来源如下：

（1）资本投入。

本书的资本投入采用资本存量来衡量。这里的资本存量利用永续存盘法来计算，其公式为：

其中Kt为第t年的固定资本存量，δt为第t年的折旧率，It为第t年的新增投资额。本书中的折旧率δt用第t年的累计折旧与t―1年的累计折旧之差比上第t年的固定资产原价，其中第t年的累积折旧用当年的固定资产原值减去当年固定资产净值得出。最后根据固定资产投资价格指数对计算出的固定资本存量进行平减，将数据转化为以2000年为基期的固定资本存量。以上数据均来自《中国工业统计年鉴》和《中国统计年鉴》，少数数据缺失部分用计算出的增长率推算当年数值。

（2）劳动投入。

采用第t年各行业规模以上工业企业年平均就业人数。数据来源于《中国工业统计年鉴》。

（3）能源投入。

本书采用各行业能源消耗总量来衡量能源投入。数据来源于《中国工业统计年鉴》和《中国统计年鉴》，部分行业缺失的数据根据前后三年增长率进行推算。

（4）期望产出与非期望产出。

本书采用各行业的工业总产值衡量期望产出，并以1999年为基期进行平减。数据来源于《中国工业统计年鉴》和《中国统计年鉴》。(www.xing528.com)

关于非期望产出，在DEA模型中，计算结果对投入产出的指标数量较为敏感，过多的指标会降低计算效率。因此，本书用熵值法将工业三废这三类污染指标拟合成一个综合污染指数，将此作为测度各行业的绿色效率的非期望产出。

假设存在m个行业，n项污染指标，则可形成数据矩阵X=（χij）m×n，然后用熵值法将其进行拟合：

（1）将指标统一度量，计算i省份的第j个指标占该指标总和的比重：Pij=

（2）计算指标j的熵值：

（3）计算各项指标的不同系数：gj=1―ej。

（4）计算权重：

（5）计算综合污染指数：，即为i省份的综合污染指数。

数据来源于《环境统计公报》和《中国环境统计年鉴》。