创新理论的经济学根源

创新（innovation）一词是经济学的原创，创新理论的鼻祖是经济学家约瑟夫· 熊彼特，这两点应该是没有争议的。

现在，创新是一个宽泛的概念，科学发现、技术发明、文化创意乃至制度改革，都谓之创新。即便如此，我们还是要回到熊彼特的创新理论。他认为，一种发明（invention）只有当它被应用于经济活动时，才称为创新。一个创意（creative），一个想法（idea），莫不如此。所以，创新不是一个技术概念，而是一个经济概念。在熊彼特看来，经济活动的主要推动力是企业家精神。只有企业家才能把生产要素带到一起并组合起来，这个思想源于阿尔弗雷德· 马歇尔；企业家精神则是不断地进行创造性、革命性的要素重组即创新，这是熊彼特思想的精髓。资本（物质资本和人力资本）和技术都是企业家为了实现“新组合”，把各项生产要素转向新用途，把生产引向新方向的一种杠杆和控制手段。资本和技术的主要社会功能在于为企业家创新提供必要的条件。

熊彼特在1912年出版的《经济发展理论》一书中，提出了创新及其在经济发展中的作用。在那个年代，经济学“宏”“微”不分，熊彼特研究的主要问题在今天看来属于微观经济学的范畴，但他建立的发展理论即发展是创新的结果的观点，具有宏观意义。1936年，以《就业、利息和货币通论》的发表为标志的“凯恩斯革命”，创立了宏观经济学。凯恩斯的理论中没有长期，也就没有增长和发展的研究。以后的经济学家在这方面做了大量工作。到目前为止，在增长理论上做出重要贡献的两位经济学家是罗伯特· 索洛和保罗· 罗默。

20世纪50年代，索洛的研究发现，资本和劳动投入的增长不能解释全部的经济增长，还有一个剩余。他认为，这是技术进步的贡献。但是，他没有解释技术进步带来的生产率的提高是怎么引起的。罗默在1986年建立了内生经济增长模型，把知识完整纳入经济和技术体系之内，使其作为经济增长的内生变量。罗默提出了四要素增长理论，即除了新古典经济学中的资本和劳动（非技术劳动）外，又加上了人力资本（以受教育年限衡量）、新技术和新思想（用专利来衡量，强调创新）。罗默指出，技术变革速度受到经济体系内在的经济激励的影响，因此，技术进步是内生变量，决定着生产率的提高和经济增长的速度。所以，在内生增长理论以后的总量生产函数中，技术和创新几乎是等价的。(www.xing528.com)

罗默还认为，增长和生产力的巨大飞跃是“超级构想”的结果，它能造就新的一代，能传播思想。专利和版权就是英国在17世纪创造的一个关键的超级构想，同样的还有美国在19世纪引进现代研究型大学，20世纪引进同行竞争性研究资助体系。他写道：“我们不知道下一个如何有效支持观点的重大的思想将会是什么，也不知道它会出现在哪里，但是，有两点可以确定：第一，领衔21世纪的国家，将会是在私人部门实施创新，并有效支持新思想形成的国家；第二，类似这样的新的超级构想将会形成。”思想既是精神的不竭资源，又是精神追求的结果。创业创新精神、企业家精神以新思想为源泉，新思想和企业家精神又都源于创新活跃的国度。

论及经济学的创新理论，不能不提到的经济学家是已94岁高龄的威廉· 鲍莫尔。他是自熊彼特之后无可辩驳的创新领域的思想导师。在熊彼特之后，研究创新的经济学家大多走上批评主流经济学的演化经济学道路，而主流经济学又在引入创新研究方面进展缓慢，鲍莫尔则在两者间取得了完美的平衡。他在《资本主义的增长奇迹：自由市场创新机器》中，继承熊彼特的遗愿，肯定了他当年的努力；在《好的资本主义 坏的资本主义》中，鲍莫尔将熊彼特的理论范式运用于资本主义创新增长的实践，是一次新的深入和拓展。在鲍莫尔看来，好的资本主义（即市场经济）的最佳形式就是大企业型和企业家型资本主义的混合。他将创新和企业家行为纳入他的经济学理论之中。