争议与索赔：运输合同中的索赔解决办法、异议条款和索赔依据

（一）争议及其产生的原因

国际货物买卖过程复杂、当事人多，任何一个环节出现差错或任何一个当事人由于某种原因不能履责任，都会影响合同的顺利履行或给另一方当事人带来损失，从而产生争议。

所谓争议（Dispute）是指交易的一方认为另一方没有履行合同规定的责任或义务而引起的纠纷。在合同履行过程中，争议产生的原因大致可归纳为以下几种情况。

所谓违约（Breach of Contract）是指买卖双方当事人中，任何一方违反合同义务的行为。

1.卖方违约

卖方违约即卖方不按合同规定的交货期交货或不交货，或所交货物的品质、规格、数量、包装等与合同（或信用证）规定不符或所提供的货运单据种类不齐、份数不足等。

2.买方违约

买方表现为当卖方按合同规定交货、交单时，买方无故拒不接货、接单。如在FOB条件下，买方不按合同规定如期派船接货等；在按信用证支付方式成交的条件下买方不按期开证或不开证；不按合同、信用证规定付款赎单等。

3.买卖双方均负违约责任

这主要是由于买卖双方在订立合同时对合同条款规定得不明确、不详尽，致使双方理解或解释不统一，造成一方违约，引起纠纷；或在履约过程中，双方均有违约行为。

（二）索赔

索赔（Claim）是指遭受损害的一方在争议发生后，向违约方提出赔偿要求的行为。所谓理赔（Settlement of Claim）是一方提出索赔后，违约方受理对方的赔偿要求。索赔与理赔是一个问题的两个方面：对受害方是索赔，对违约方就是理赔。

1.索赔对象

对于索赔应该负责的对象主要有卖方、买方、承运人和保险公司。他们所负的责任根据造成损失的原因不同和有关合同规定而有所不同。

（1）合同当事人——卖方、买方。凡属于合同当事人的责任而造成的损失，可向责任方提出索赔。属于卖方责任而引起买方索赔的情形主要有：卖方所交货物的品质、数量、包装和合同不符，卖方未按期交货，卖方其他违反合同或法定义务的行为。属于买方责任而引起卖方索赔的情形主要有：买方未按期付款；未及时办理运输手续；未及时开立信用证，买方其他违反合同或法定义务的行为。

（2）承运人。凡属承运人的责任造成的货物损失，应根据运输合同向承运人索赔。属于承运人责任的情形主要有：货物数量少于提单载明的数量；所持提单是清洁提单，而货物发生残缺短缺，货物所受的损失根据租船合约有关条款应由船方负责等。

（3）保险公司。凡属承保范围内的货物损失，应根据保险合同向保险公司索赔。属于保险公司责任的情形主要有：由于自然灾害、意外事故等风险导致货物受损，并且属于承保范围内，承运人不予赔偿的损失或赔偿金额不足以弥补货物的损失，而又属于承保范围内的。例如，按CIP条件成交的货物，在运输途中遭遇暴雨致水浸损坏，由于投保了水渍险，买方可凭保险合同向保险公司索赔。(www.xing528.com)

2.索赔的一般程序

索赔一般首先由受损害方在索赔期内发现问题，根据问题性质确定索赔对象并提出索赔声明，然后开始准备证明文件。常见的证明文件有公证报告、检验证明、破损证明、提单和发票等。接着进行正式索赔或理赔，由一方提出希望解决的办法，如请求协商赔偿一定的金额；进行补运或修理；提出减价或折让或拒收货物；要求退款并赔偿损失等。解决办法如获得另一方同意则索赔与理赔就算顺利完成。但由于双方立场不同，有的索赔可能进行得不顺利，而要通过第三者调解解决或仲裁，甚至采取诉讼的方式来解决。

3.索赔条款

国际货物买卖合同中的索赔条款有两种规定方法：一种是异议和索赔条款，另一种是罚金条款。

（1）异议和索赔条款。在一般商品的买卖合同中，多数只订异议和索赔条款（Discrepancy and Claim Clause）。异议和索赔条款主要包括索赔的依据、索赔的期限、索赔的方法等内容。

①索赔依据。合同当事人在索赔时，必须提出充分的依据。索赔依据主要规定索赔时需提供证明文件及检验出证的机构。索赔依据包括法律依据和事实依据两个方面。前者是指买卖合同和适用的法律规定，后者则指违约的事实、情节及其书面证明以证实违约的真实性。

②索赔期限。索赔期限是指受损害一方有权向违约方提出索赔的期限。通常的索赔期有两种：一种是约定期限，是买卖双方在合同中明确规定的索赔期；另一种是法定期限，是根据有关法律受损害一方有权向违约方要求损害赔偿的期限。如《联合国国际货物销售合同公约》规定；无论如何，如果买方不在实际收到货物之日起两年内将货物不符合同情形通知卖方，他就丧失声称货物不符合同的权利，除非这一时限与合同规定的保证期限不符。

③索赔办法。在现实业务中，对于索赔办法包括金额一般只作笼统的规定，如整修、换货、退货、还款等。

异议和索赔条款范例：

Any claim by the buyer regarding the goods shipped should be filed within ×× days after the arrival of the goods at the port of destination specified in the relative bill of lading and/or transport document and supported by survey report issued by a surveyor approved by the seller.

买方对于装运货物的任何异议必须于装运货物的船只到达目的港后30天内提出，并须提供经卖方同意的公证机关出具的检验报告，如果货物已经加工，买方即丧失索赔权利。属于保险公司或轮船公司责任范围的索赔，卖方不予受理。

（2）罚金条款。罚金条款（Penalty Clause）又称违约金条款，是合同当事人一方未履行合同义务而向对方支付约定的违约金。罚金条款一般适用于一方当事人延迟履约，如卖方延期交货、买方延期接货或延迟开立信用证等违约行为。罚金的数额一般不以造成损失为前提条件，而是根据延误时间长短预先约定赔偿的金额，同时规定最高罚款金额。

罚金条款范例：

Should the buyer for its own sake fail to open the Letter of Credit on time stipulated in the contract,the buyer shall pay a penalty to the seller.The penalty shall be charge at the rate ××% of the amount of Letter of Credit for every ×× days of delay in opening the Letter of Credit,however the penalty shall not exceed ××% of the total value of the Letter of Credit which the buyer should have opened.

买方因自身原因不能按合同规定的时间开立信用证应向卖方支付罚金。罚金按迟开证每××天收取信用证金额的××%，不足××天者按××天计算，但罚金不超过买方应开信用证金额的××%。