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调整投资安全审查流程,更科学有效

时间:2023-06-02 理论教育 版权反馈
【摘要】:[13]与FINSA中的申报环节相比,FIRRMA引入的“自愿陈述”是一种简易申报流程,它的范围更广、内容更简单,时间一般为30天而且不会触发投资安全审查。FIRRMA之所以将安全审查的时间从90天拉长至120天,主要原因是其认为当前的外国投资对国家安全的威胁呈现出多样化和复杂化等新的发展趋势。面对这些新趋势,延长审查时间有助于CFIUS对具有潜在威胁的外国投资交易进行全方位的审查,从而维护美国的国家安全。

调整投资安全审查流程,更科学有效

1.引入简易申报环节

和FINSA一样,FIRRMA采取的也是以自愿申报为主,强制申报为辅的大体申报框架,但FIRRMA引入了一种简单方便的申报机制,它准许外国投资者可以提供一份包含投资交易基本信息的自愿陈述以代替FINSA中的书面申报流程。[13]与FINSA中的申报环节相比,FIRRMA引入的“自愿陈述”是一种简易申报流程,它的范围更广、内容更简单(一般不超过5页),时间一般为30天而且不会触发投资安全审查。[14]

2.引入强制申报条款

FIRRMA中的强制申报条款指:在关键基础设施、关键技术及相关敏感信息等投资交易方面,如若外国政府占比超过25%,或有CFIUS认定的其他情形,则该项投资交易必须强制申报。[15]若存在必须进行强制申报的投资交易没有进行申报,CFIUS会采用民事罚款及禁止交易等处罚措施。(www.xing528.com)

3.拉长安全审查时间

投资安全审查时间主要由审查(Review)期、调查(Investigation)期以及总统决定期构成。在FINSA中,安全审查的程序最长为90天,其中包括30天的审查期、45天的调查期以及15天的总统决定期;在FIRRMA中,时间最长可达120天,其中包括45天的审查期、45天的调查期、15天的“特殊情形”调查延长期以及15天的总统决定期。FIRRMA之所以将安全审查的时间从90天拉长至120天,主要原因是其认为当前的外国投资对国家安全的威胁呈现出多样化和复杂化等新的发展趋势。面对这些新趋势,延长审查时间有助于CFIUS对具有潜在威胁的外国投资交易进行全方位的审查,从而维护美国的国家安全。

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