监管职能横向配置的国际例证及监管职能纵向分配的国际例证

3.3.1 监管职能横向配置的国际例证

在成熟的市场经济国家，电力监管机构有内设于政府相关部门的，也有独立设置的，还有与能源或其他公用事业监管机构和在一起设置的。这主要与各国政体、国土面积、文化传统及电力体制改革进展等因素有关。但不论是采取哪种设置方式，有一点是共同的，即监管的主要职能由同一机构承担，特别是诸如电价监管这类核心职能，不存在与其他机构分担的安排。

3.3.2 监管职能纵向分配的国际例证(www.xing528.com)

在我们研究的诸多国家中，包括美国和印度，由于联邦宪法的存在，监管职能按照联邦和州进行纵向分配。例如，在美国就同时存在两个层次的电力监管机构：联邦监管机构（FERC）和州监管机构（公用事业委员会）。这种机制已经存在相当长的一段时间，1992年的能源政策法案（EPACT）对联邦能源监管委员会和州公用事业委员会的关系和相应职能做出了明确的规定。根据该法案的规定，FERC对电力的批发交易市场拥有监管执法权，而电力零售服务的竞争则由各公用事业委员会负责监管。

与之类似，与宪法的规定相一致，印度也存在明确的联邦和各州之间的监管职能界定。印度2003年的《电力法》决定建立一个中央监管委员会，并在各州分别建立各州委员会，将电力行业政策、电价政策和电力规划的职能在两级监管机构之间进行了划分。这些案例表明，与各国现存的联邦制相对应，各州政府均在决定州内部的行业发展上拥有显著的权力。在俄罗斯，协调问题则显得非常突出。在中国，由于不是联邦体制，相应地如何协调纵向分权问题将非常重要。