风险规制的重要内容及要求

风险规制主要包括风险信息的收集、沟通，风险评估以及风险决策等内容。这些内容在事实上有机地构成了风险规制的核心内容。实务中，风险评估、风险沟通以及风险决策之程序，往往是相互关联的，而非彼此之间相互独立运作。

风险沟通是在风险分析过程中，风险评估人员、风险管理人员、消费者、企业、学术界和其他利益相关方就某项风险、风险所涉及的因素和风险认知相互交换信息和意见的过程，内容包括风险评估结果的解释和风险管理决策的依据。[3]风险沟通的目的是搭建风险议题讨论的公共领域，提供不同利益主体之间开展建设性对话的制度空间，以便对持不同观点的支持者进行理性评议。[4]

风险沟通的特征主要包括：①风险沟通过程的双向性。风险沟通强调在特定问题上信息交流与沟通的双向：一方面需要政府、专家学者就特定问题所包含的科学性知识以及可能采取的措施进行宣传；另一方面也需要政府、其他组织对公众群体针对特定问题所持有的认识见解进行收集、整理、分析并关注、了解、掌握与吸纳公众意见。②风险沟通对象的特定性。将风险信息作为风险沟通的对象，更加强调信息所包含的风险性问题。③风险沟通主体的多样性。风险沟通的主体不再仅局限于传统信息沟通过程中单一的信息发布者，也包括公众、其他社会组织等。

为了降低科学技术带来的负面影响，自然科学家创设了技术风险分析，目的是评估相应技术发展过程中可能存在的技术风险，并采取有针对性的措施。风险评估在很大程度上是依据科学方法由相关领域内的专家作出的。公众对科学家、政府和企业所提供的信息的可信度抱有怀疑。为了解决这个问题，风险沟通应运而生，引起了公共部门和私有部门及社会公众的极大兴趣，它被看作是一种可以解决现实中许多棘手问题的措施——其最显著的作用是成为联系与沟通专家意见和公众风险认知的桥梁。[5]

面向公众的风险交流，实质上更加强调公众的风险认知在风险管理活动中的各种作用，在本质上突出了团体间、公众间关于风险信息的交流与互动，而并非是事实上的单一组织或者相应的风险专家在风险应对过程中对风险的管理与控制。[6]风险沟通可让行使风险决策权的行政机关或者是管理部门收集到相关科技专业领域对同一问题的不同观点或学说，通过信息的交流确立沟通平台，让多样的科技理性与认知开展相应的讨论与辩论，从而避免事实上由单一的科技理性来做最终决定。[7]沟通的重要性在于使人们在讨论过程中更清楚地掌握问题的风险本质，通过讨论、辩论及其他形式将决策的基础扩散到社会中去，并达成共识，从而促使社会公众接受相应的决策依据以及据此所作出的决策结论。[8]在受这些问题影响的个人和组织间建立对话是至关重要的。进行有效对话的要素包括：利益相关人之间的咨询，承认科学的不确定性，考虑各种选择以及公正、透明的决策过程。如果不做好这些事情，将会导致信任流失、决策失误、工程延误和成本增加。[9]

风险沟通的发展主要分为三个阶段：第一个阶段为“技术风险评估”阶段。在这个阶段，专家在进行实验的基础上将风险信息传达给公众，并告诉公众风险发生概率和后果程度的科学事实。通过科学的可信性来说服公众，以达到取得公众理解的目的。风险沟通取得成效的标志就是知识有限的公众的理解和满意程度、相应的评估结果得到公众的接受和认可。[10]风险沟通的第二个阶段强调社会关系，表现出更为互动的对话、建立沟通模式，更加重视个人、团体和组织之间信息与意见的交流过程。风险沟通的第三个阶段的显著特征是，信任在风险沟通中的位置与作用越来越受到重视，与此相应，风险沟通与管理当中不信任状况的普遍存在也得到了更多的注意。有效的风险沟通必须发挥四种功能：一是教育和启发信息接受者认识和处理风险；二是风险训练和行为引导，帮助处理风险和潜在危害；三是帮助公众树立对风险评估和管理机构的信心；四是帮助利益相关者和公众参与风险评估和管理，解决风险管理中的冲突。[11]

风险评估是指对由接触人体造成的已知或潜在的对健康以及周边环境的不良影响的科学评估，是一种系统地组织科学技术信息及其不确定性信息来回答关于风险的具体问题的评估方法。[12]从风险评估的概念来看，我们可以获知风险评估的内容主要包括开展风险评估的主体、实施风险评估的程序以及最终获得相应的风险评估结果。(www.xing528.com)

风险规制首先应该建立在对科学事实的理解与认知的基础之上。[13]对科学事实的理解需要依靠风险评估。风险规制需要事先进行尽可能完整的科学评估，从而界定每一阶段不确定性的具体程度。[14]风险评估基于科学的事实判断与共识。在风险评估过程中，评估的目的是通过量化方法，建立概率性的因果关系分析框架，以作为制定管理政策的知识基础，而只有当风险评估成为一门客观、理性的科学时，方能满足这种功能需求。因此，在风险评估过程中，风险评估的主体在实施评估时应当做到忠实于科学，避免个人偏好、政策考虑对评估活动及结论的不当干扰，从而最终确保价值中立。[15]建立风险评估的目的在于对风险发生途径、产生作用的方式等进行科学的评判，从而在采取有针对性的措施的基础上实现对风险的有效预防。[16]风险评估的任务是全面、系统地搜集、分析、组织并呈现相关信息；其本身并非被用作对具体结果之争论或是要求得出一个特定的结论。

风险评估包括以下几个特征：首先，风险评估是对风险信息进行进一步的评估。需要收集较为丰富的信息，特别是那些涉及风险具体情况的风险因素以及与之相关联的因素的信息，以对各个风险因素以及与其有关的关系性问题进行深入的评估。其次，为了保障风险评估程序的完整性以及相应风险评估结果的准确性、科学性，风险评估要求对风险评估主体、评估对象以及评估程序进行进一步的确定，从而更好地实现这一目标。最后，风险评估是承接风险信息沟通与风险决策的重要环节。

风险评估主要包括以下几个阶段：第一个阶段是根据风险评估的具体要求，确定风险评估主体人员构成。风险评估主体主要来自物理学、化学、生物学、环境工程、环境保护等与风险评估对象有关的专业学科以及包括伦理学、社会学、政治学、管理学、法学、心理学在内的人文科学与社会科学的专业人员。第二个阶段是确定风险评估程序。在这一阶段，要确立风险评估活动开展的环节与程序，设置评估模型，并根据所收集到的信息，按照实际操作规程进行评估。具体的风险评估实施过程一般来讲包括以下四个步骤：①确定可能的风险，即识别危害；②画出剂量—效应曲线，即确定个人接触的剂量、浓度与所带来的伤害风险之间的联系；③估算人体的接触量，即对特定的员工、特定地区或普通大众而言，会有多少人在多长时间内接触到不同剂量的特质，也就是说估算风险发生的概率；④对结果加以归类，即在前三个步骤的基础上对各种风险的特征加以描述，并从危害程度和发生概率等维度进行划分和归类，从而确定要对哪些风险进行优先规制。[17]第三个阶段是对风险评估结果进行有效的二次同行评估。对于风险评估的结果来说，需要重新组织风险评估同行评估专家组，按照新设置的风险评估程序对评估结果进行重新评估，主要目的在于实现对评估结论科学性、准确性的研究与确定，从而实现评估结果的科学性与准确性的目标。

为了更好地实现安全目标，我们既需要对决策进行强化利用从而针对不明确的风险问题作出科学决策，也需要对安全目标实现有效的追求，接续风险信息沟通、风险评估的程序，从而在事实上完成风险规制的整个链条与环节。因此，我们需要借助风险决策来完成这样的任务。

风险决策是指风险决策主体在已经完成的风险沟通以及风险评估的基础上对风险评估的结果针对默认的目标进行抉择，以便针对相应目标作出科学的选择。其通过一定的程序设计与运行针对充满不确定性的风险内容作出一定的决策与选择，从而针对特定的问题作出决策，以便开始实施特定的行为。

风险决策的特征：①风险决策对象的特殊性。风险决策的目标是根据特定情况依照特定的要求针对潜在的风险性问题作出最终的决策。②风险决策过程的特殊性。风险决策程序需要符合严密、准确、科学与民主等要求。在风险决策过程中，风险决策主体根据风险评估的结果（包括同行评估的结果）按照风险规制的最终目标进行决策选择。在这个过程中，要听取决策相对方的建议和意见，并结合实际情况作出相应的选择。③风险决策目标的特殊性。风险决策的目标是基于对特定行为实施过程中可能存在的各种风险性因素进行选择，以降低风险发生的可能性以及在风险发生后可能造成的损害。最终的风险决策目标是在保障安全目标的基础上，实现多种价值追求之间的衔接与协调，以便实现各种利益之间的协调和最终利益的最大化。④风险决策的作用是实现决策结果的科学性与民主性，以便保证相应结果的可接受性，从而更好地实现风险规避的目标。