工程项目交易费用的控制因素及影响分析

（一）工程项目交易费用性质

工程项目交易费用也称工程项目交易成本，是涉及交易主体之间关系的费用，它是指交易中寻找交易对象（承包人）、签订承发包交易合同、监督履行合同，以及建立保障合同履行的机构和机制等，使合同顺利实施所需要的费用或付出的代价。工程项目交易费用的大小主要受交易影响因素的控制，是分析工程项目交易方式的重要工具。决定交易费用的因素分为下列3个方面。

（1）一是人的基本特性，即“合同人”行为的假设，包括人的有限理性和机会主义倾向；

（2）二是有关交易的特性，包括：资产专用性、不确定性、信息不对称和交易频率；

（3）三是交易的环境因素，即指潜在的交易对手的数量。

在上述决定交易费用的3方面因素中，威廉姆森特别强调了有限理性、机会主义和资产专用性这3个因素对交易费用的决定作用。其中，又以机会主义最为根本。威廉姆森还认为，若这3个因素不同时出现的话，交易成本就不会存在。因为在完全理性的情况下，一开始就无需消耗地签订极为详尽的合同，签订长期合同也是有可能的；在不存在机会主义的情况下，任何有限理性对合同产生的负面影响，不会引起对方在执行合同过程中“钻空子”，因双方均不想从对方捞取便宜，因而签订短期合同，而连续的合同也是有可能的；当资产专用性因素不存在时，没有必要保持持续不断的经济关系，完全可依赖充分竞争的市场。

“合同人”的行为特性，在工程项目交易方式的设计中，一般应对其有充分的认识，并将其作为交易方式设计的基本条件；有关交易特性的3个因素和市场环境因素，是设计工程项目交易方式的主要参数。

（二）工程项目交易费用的决定因素

1.工程项目资产的专用性

参照威廉姆森的定义，可以将工程项目资产专用性定义为，为支持特定的工程交易，承发包双方进行的耐久性投资。在工程上，这种专用性投资的类型几乎包括了由威廉姆森定义的内容。如工程建设地点专用性，包括土地占用、征地拆迁等；有形资产专用性，包括专用施工机械、办公和生活的专用设施等；人力资本专用性，包括各类专业人员、专业人员的培训等；专项资产，包括为工程项目专门的投融资等；在品牌专用性方面，包括为满足保证工程项目建设质量而建立的质量保证体系和进行的各种不同的认证等。临时专用性，包括“三通一平”的专用、临建工程的专用等。

资产专用性是指一项资产在不牺牲生产价值的条件下，可调配用于其他用途的程度，资产的专用性越高，则调配就越困难。显然，在工程建设领域，资产的专用性是相当的高。例如，工程有专门的地点，运到某一建设工地的建筑材料，若调配到其他工程上使用，其成本很高，当该工程处在边远地区时，调配成本就更高，甚至可能失去了调配的意义。

工程产品与其他产品的不同特点是，工程项目不仅投资规模很大，而且仅当整个工程完建后，工程项目才能发挥作用，才有使用价值。而工程建设过程中发生的专用性投资是一种沉没资本，一旦工程项目交易中断，则这种专用性投资将几乎失去了价值。因此，工程项目承发包双方之间关系的持久性更具有重要的价值。

工程项目在建设过程中，工程必须全部完工才能使用，专用资产具有沉没的特点，而资金是有时间价值的。因此，从这一角度看，影响工程项目交易费用的不仅是资产专用性的问题，还应延伸到工程项目交易的周期。由于工程项目交易和实施交织在一起，因而工程项目建设工期，即工程进行的速度也是影响工程项目交易费用的一个因素。下面的案例足以说明这一观点。

[案例7-2] 由于工程进度方面原因而引起交易费用的增加

某抽水蓄能电站工程为另一核电站工程的配套工程。由于缺乏建设经验，在这两个电站建设中，核电站工程先上马，然后再考虑抽水蓄能电站的选址、设计和施工，但要求两个电站同步投产。因此，抽水蓄能电站的建设工期相当紧张。面对这一情况，项目业主将主体工程的土建和机电安装分成两个标，分别采用DBB模式组织实施。在工程设计还没全部完成的情况下，首先将基本完成设计的土建工程标组织招标。

在该抽水蓄能电站土建工程的招标中，某一施工承包商A采用了“土建工程靠低报价中标、赚钱靠机电安装工程标”的投标策略，以低于竞争对手较多的报价一举中标。该承包商认为抽水蓄能电站的土建和机电安装紧密相关，若土建工程与安装工程不紧密配合，则建设总工期将不能实现。基于这样的认识，承包商A在机电安装工程招标前，一方面在业主方游说这样观点，势在必得机电安装标；另一方面将报价抬高。业主经过反复权衡、比较，考虑到土建工程和机电安装工程施工的配合协调，以及工程建设总工期的严峻形势，最后不得已，只能将机电安装标授予了报价较高的承包商A。(www.xing528.com)

在随后的工程实施过程中，承包商A还以为加速施工需增加装备费或要求业主提供装备，以及赶工等理由要求工期和费用方面的补偿。

[解析] 本案例中，形式上是两个合同，由于前后合同紧密相关，因此把其视为一个合同的两个阶段可能更合适。由于业主方对工程分标上的认识不足（有限理性），使承包商A有“钻空子”的机会。这种“先低价，后高价”是承包商惯用的技巧，其先后的综合总价一般要高于正常的总报价。这高出的部分，包括合同签订后，承包商A利用工期相要挟，而提出一些不合理补偿。业主方为了确保建设工期，维持前后合同能正常实施，不得不采用让步策略，包括让其以高价中机电安装标，给予与工期相关的补偿。

2.工程项目交易的不确定性

工程项目交易的不确定性来自经济社会的不确定性、自然的不确定性、双方信息不对称的不确定性和人的机会主义行为的不确定性等几个方面。

（1）经济社会的不确定性。随着竞争日益激烈，市场越来越充满变数。在工程项目合同签订前要完全把握工程所在地的经济社会发展环境，并在合同中明确应对方案显然是不可能的。如对一个大型工程项目，一个工期为3年的合同是常见，这3年中建筑材料价格的变化是难以预测的，因此，在合同实施过程中只能考虑调价。而调价过程中有关建筑材料价格资料的收集需要发生成本。当工程所在地有关权威部门能提供建筑材料价格方面的资料时，其成本并不高；而当工程所在地没有权威部门能提供关于建筑材料的价格资料时，则必须花较高的代价，因为当承包人采购建筑材料时，需要对实际进场的建筑材料的价格进行审查、核实。

（2）自然的不确定性。经常见到的有地质条件的不确定、暴雨和洪水引起的不确定性。这些不确定性一般是难以预测的，在合同中不可能作出详尽的处理方案，只能在不确定事件发生后进行协调解决。如，我国黄河小浪底工程的Ⅱ标，即泄洪洞群工程标，地质条件极其复杂，承包商共提出工程变更、索赔申请339项，监理工程师最终认定的还有150项。因此，项目业主方在建设过程中专门组织了10多人组成的索赔管理组，专门处理工程变更和索赔，并形成了相应的管理机制。这些均导致了工程交易费用的增加。

（3）双方信息不对称的不确定性。在工程招标过程中，对业主方而言，信息具有不确定性。如投标人的经验、能力、信誉状况等，发包人难以把握，或者说不能完全把握。若要完全把握，其成本很高。一般而言，只能根据投标人提供的信息作出选择，并安排合同。当确定的中标人，即承包商的投标信息为真，且承包商按合同履行时，交易成本处于理想状态；当承包商的投标信息失真，且承包商又具有较强的机会主义动机时，在合同的履行过程中，发包将要支付较高的交易成本。

（4）人的机会主义行为的不确定。客观世界是不确定的，不断变化的。人的机会主义动机总是存在的，人的机会主义行为还是不确定的。若人的机会主义行为是确定的，那么在合同中就可包括应对某机会主义行为的内容了。此外，机会主义行为千差万别，人们无法预见到底发生何种具体的行为，因此具有不确定性。

在上述几种不确定性中，对工程项目而言，经济社会的不确定、自然的不确定和信息不对称的不确定性属源发性不确定，是承发包双方均难以左右的；而机会主义行为的不确定是属于继发性的不确定性。仅当其他方面不确定性，具有机会主义动机者才有可能找到机会。当然这并不是说机会主义行为的不确定对交易费用的影响不重要，恰好相反，若没有机会主义，不确定性的问题完全可以通过有关协议加以调整。

3.工程项目交易的频率

工程项目交易的频率是指发包人单位时间里进行工程交易的次数。对于自主型交易，因工程项目业主不可能有连续不断的工程需要交易，即工程交易具有偶然性，或次数很少，因而一般其交易过程中工作效率低，交易成本会较高；对于代理型交易，因代理方专职从事工程项目的管理，对工程交易比较熟练，并具有经验，因而交易成本较低。

4.建设市场环境对工程项目交易的影响

建设市场环境对工程项目交易的影响表现在：

（1）在建设市场还不充分发育的阶段，建设市场环境对工程项目交易方式有决定性作用。如，目前我国工程项目管理企业、工程总承包企业还处在培育阶段，表现为数量不多，经验不足，在这种情况下采用代理型交易模式，或EPC模式，对发包人的风险就较大；而当建设市场发育充分时，交易方式的选择就不会受到这方面因素的制约，仅需根据工程交易费用的大小选择或设计交易方式。

（2）建设市场竞争对手多少，对交易成本有直接的影响。当市场竞争激烈时，在合同签订前，投标人会小心谨慎，以争取中标；在签订合同后，中标承包商也会把握机会，认真履行合同，以取得后续项目，或争取好的信誉，为其后投标创造良好的条件。显然，在这种情况下，机会主义动机得到遏制，工程交易成本会较低。相反，当市场不存在竞争，甚至处于市场垄断的情况下，承包方的机会主义动机得以张扬，发包方为维持交易的继续进行可能会支付较高的交易成本。