调查研究的基本程序及优化方法

一般认为，社会调查有两条基本研究路线：一是“问题→理论→假设→收集资料→检验→理论”；二是“问题→收集资料→概括→理论→解释→搜集资料”。调查研究是一种标准化程度较高的研究方法，其实施过程有一套相对固定的程序。如果按调查工作的性质来划分，调查研究全过程大致可分为确定选题、确定方案、组织实施、统计分析四个阶段。

（一）确定选题

爱因斯坦说：“提出一个问题往往比解决一个问题更重要。”选择调查课题，对于社会调查研究来说是准备阶段首先要完成的任务，也是整个调查研究最重要、最关键的一步，它决定着整个调查研究的大方向。而社会调查课题的确定，需要经过提出课题，继而选择课题，最后确立课题这一过程，并非一件简单的事情。确定研究课题就是选题，真正的科学调查开始于提出问题。

一般来讲，调研课题可以从下面几个方面确定：

1.从领导意图中确定

领导意图是指领导者个人、领导班子集体或领导机关，在指导其所属党政组织或有关部门实现某一目标过程中所提出的意见、指示、决定、交办事项等。领导意图有的蕴含在有关的文件或口头指示中，有的是文字或口头明确表达的。这就需要调研人员根据领导意图主动确定调研课题。

2.直接从群众或职工的反映中确定

了解群众和职工意见是领导掌握社情民意非常重要的方面，但群众或职工由于受所处地位和认识问题的角度的限制，他们的意见难免存在偏颇、片面等问题。这就需要对此进行调查研究，将一些具有代表性、倾向性、苗头性的情况，及时向领导反映，以便于领导机关适时作出对策，解决存在的问题。

3.从原始信息中确定

从原始信息中发现线索、确定调查研究的课题，这在调查研究中占很大的比重。原始信息资料纷乱无章，给领导提供的信息价值不大，但其中却含有一些非常重要的信息线索，我们可以从中发现有可能进一步挖掘新信息的线索，在这样的情况下，就可以确定调研课题。

4.从中心工作中确定

每个单位，每个时期，都有中心工作，是关系全局的重要工作，也是领导机关、领导个人十分关注的工作。中心工作开展以后，会出现一些意想不到的新情况和新问题，如果对出现的新情况和新问题不调查、不研究、不适时作出新的决策，就有可能影响中心工作的开展。所以，调研课题要注重从中心工作中确定。既要调查研究中心工作开展以后的进展情况、发展趋势、存在的问题，又要调查研究在中心工作开展过程中出现的一些政策性较强的问题，还要调查研究中心工作开展后的成功经验能否推广，以推动工作的深入发展。

（二）方案的确定

调查方案的科学设计，是社会调查研究获得成功的关键。调查研究方案是指通过对一项调查研究的程序和实施过程中的各种问题进行详细、周密的考虑，制定出的总体计划，用于指导实施阶段，它是整个调查研究过程的行动指南，对保证调查研究工作的顺利进行具有重要的指导作用。因此，设计时应把调查研究的各个阶段、各个环节联系起来统筹考虑，紧紧围绕着并服从于整个调查研究的目的，既要注意到各阶段工作的前后衔接，又要考虑到各阶段的目的、任务等。一般而言，一项调查研究的具体方案应包括以下几个方面的内容：

图6-5-1　调查研究的基本程序

1.阐明调查课题及其研究的目的与意义

任何一项社会调查，都有其目的和意义，要说明这次为什么要进行该项调查，指导思想是什么，从事这项调查理论或实践方面的意义是什么。然后要说明本次调查是要探讨分析什么问题及其期望达到何种程度，其结果将用于做什么，是作学术探讨，还是用于提出政策性建议或影响大众舆论。接着是要说明所要描述或解释的是哪些社会现象，是对其进行一般性的状况描述，还是要深入了解或探究现象之间的因果联系，若是探寻因果关系，则还需说明研究假设及其操作化等环节。

2.确定调查范围和调查单位

即明确在什么地区进行调查、调查对象是谁，调查单位是个人还是组织或群体，调查对象的范围有多大，是普查还是抽样调查或典型调查等。一般而言，围绕研究的需要，从调查研究工作的主客观条件出发，应事先确定一个恰当的调查范围，便于接下来的具体操作。

3.确定研究类型和研究方法

即主要说明是描述性研究还是解释性研究，是横向研究还是纵向研究，是统计调查还是实地研究，等等。不同的研究类型需要不同的研究方法，调查研究方法很多，主要涉及资料搜集方法与资料分析方法，同一调查课题往往可以采取不同的调查研究方法，同一调查研究方法也可以适用于不同的调查课题，调查研究方法的选择应该根据课题的需要与研究类型的要求来决定，具有一定的灵活性。

4.制定抽样方案，确定抽样方法

之所以特别强调抽样设计，主要是因为在调查的各个执行程序中，抽样由于涉及许多统计知识，相对比较专业和复杂，难度也比较大。设计抽样方案首先要解决的问题是界定总体的范围，明确调查对象是什么。接下来就是要确定样本规模，然后确定是否需要分阶段或者分层次抽样。在抽样方案的设计中，需要具体说明：

（1）研究总体与调查总体分别是什么，也就是要明确界定实际抽取调查样本的个体的集合体。

（2）说明采用什么样的抽样方法和程序抽样，是以某一种抽样方法抽样，还是实施多阶段抽取，抽样的具体步骤又是如何，等等。

（3）说明样本的容量及样本准确性、可靠性程度的要求等。若决定采用普查方式，则需说明如何才能保证对每一个调查单位都进行调查。若采用典型调查，则要说明如何选择典型，根据何种原则选择。若为个案调查，需要说明个案确定的方法，确定的是什么个案。

5.确定调查内容，编制调查表格或提纲

调查课题的确定为办公室人员指出了所研究现象的大致范围或基本方向，但还需要先将宽泛的问题转化为范围较窄的问题或者只选择其中的某个方面进行研究。然后通过对所选问题所涉及的概念进行界定，明确调查研究的变量及其具体指标，据此就可以具体设计调查问卷、观察表格或访问提纲等。

6.设计资料搜集和处理方案

这里需要完成三项工作：

（1）选择资料搜集方式，是用自填问卷，还是进行调查访问。选择资料搜集方式，主要考虑的因素包括调查成本、抽样、调查总体、调查内容和调查周期等几项因素。

（2）设计调查问卷。在调查研究中，问卷设计的水平对调查结果影响很大，因此，对于问卷设计必须予以特别注意，下大力气做好。从设计问卷初稿开始，就要针对调查主题，邀请相关专业研究人员进行认真细致的研讨。而在完成问卷初稿后，应对其进行相应的测试，包括实验室测试和实地的预调查，以保障问卷的有效和可信。

（3）设计资料处理方案。主要内容包括确定资料编码的格式，一般采用预编码的形式，与问卷设计结合在一起；另外还要确定数据录入的软件类型，落实计算机处理资料的相关设备。

7.确定调查的场所、时间与进度安排

调查场所是指实施调查的具体地点，如问卷调查是进入各家各户进行调查，还是在单位、机构集中填写，或是在街道、商场、广场等公共场所进行询问。调查时间的确定有三层含义：一是调查资料所属的时间（时期或时点），即调查某一确定时间的社会情况；二是调查工作的起止时间，即调查何时开始、何时结束；三是在什么时间调查为好，不同的调查课题有不同的最佳调查时间，如企业调查就要避开年终结算阶段，农村调查则要避开农忙阶段。

进度安排是对整个社会调查过程包括准备、调查、研究、总结各个阶段，以及各个具体步骤所需的时间作的一个统筹安排。进度安排应详细地列出完成每一阶段、每一步骤所需的天数和起止时间，尽量做到安排合理，总体时间把握上既要有紧张的节奏和合理的交叉，又要留有余地以应付可能的意外。

8.研究经费和物质手段的计划与安排

在设计调查方案时，需要对研究经费做出具体的开支预算及其体使用规划，比如说研究人员的差旅费、课题资料费、调查表格制作费、调研人员劳务费等各种开支及其具体数额与比例。物质手段主要指调查工具、设备以及资料处理分析的手段，如录音录像设备、实验设备、计算机及其有关统计分析软件等。(www.xing528.com)

9.调查人员的选择、培训与组织

对于相当部分调查课题而言，往往需要许多人的共同努力才能完成。因此，必须对调查课题的有关人选及其职责通盘考虑，明确分工，制定切实可行的组织管理办法，并且还要对调查人员进行有针对性的挑选和培训，以期从人选上保证调查研究目标的实现。

（三）组织和实施

调查阶段是社会调查方案的执行阶段，其主要任务是根据调查方案中确定的调查方法，以及调查设计的具体要求，进入调查现场搜集各方面的资料。为了组织众多的调查人员按照统一的方案顺利完成搜集资料的任务，必须加强对调查阶段的指导和统一协调。首先要加强调查队伍的内部指导工作，使调查人员尽快打开调查工作的局面，尤其是要加强调查人员搜集资料的“实践”训练；其次要注意及时发现调查工作中的新情况、新问题，特别是被调查对象的生活与工作环境发生的意外变化，搞好社会调查与外部环境的协调，提高应对突发事件的能力。在整个调查研究工作中，调查阶段是唯一的现场实施阶段，是获取第一手资料的关键阶段。在这个阶段，搜集的资料是否可靠与有效，关系到调查后两个阶段的开展，是调查研究能否成功的决定性环节，调查研究者不能有半点疏忽和大意。

1.实地抽样

实地抽样是指根据抽样方案，实地抽取调查对象的过程，能否成功地完成实地抽样，关键在于能否正确地执行程序。实地抽样包括以下的具体步骤：

（1）训练抽样人员

无论是自填问卷，还是调查访问，实际抽取调查对象的工作量都是很大的，而且具有一定的技术难度。因此需要对有关人员进行专门训练；另外在当面访问中，为了防止出现访问员误差造成的样本偏差，一般是将抽样与访问两项工作分开进行。抽样训练主要是教会抽样员如何完整地、正确地记录抽样资料，同时还要安排抽样员进行抽样练习和实地试抽样。

（2）与抽样方案中的各级抽样单位取得联系

只有征得对方同意后，才能派遣抽样员前往，获取调查对象的相关资料，以及进行实地抽样工作。

（3）具体执行抽样工作

在进行正式抽样时，抽样员应携带由调查单位出具的各种身份证明文件或抽样员聘书，到各级抽样单位进行抽样。详细的身份证明文件能够减少相关单位及被调查对象的疑虑，有利于抽样工作的进行。在实际抽样时，抽样员应使用统一印制的样本记录表，详细记录抽样中的各种相关信息，如调查对象的姓名、地址、邮政编码，以及各级抽样单位的居民户数和人口数。这些信息可以再现完整的抽样过程，并为检查样本的正确性提供依据。

（4）检查样本的正确性

抽样员完成抽样工作后，应有专门人员对样本的正确性进行检查。检查内容包括：抽样人员所记录的样本中的资料的完整性，以及抽样方法运用的正确性，等等。如果发现有错误或误差，应当及时采取必要的补救措施，这是调查研究所必须具有的科学、严谨的态度。

2.资料搜集

确定了调查对象、设计好测量工具后，就可以进入调查现场搜集资料阶段了，相比之下这一阶段持续的时间相对较短。

如果是自填问卷，则执行步骤为邮寄或送发问卷、监控问卷的回收，必要时还会补寄一份问卷；如果是访问调查，则执行步骤为招募并培训访问员、找到并联络被访者、询问问题并记录答案。

（1）招募访问员

对于调查访问而言。资料搜集工作的具体操作是由访问员完成的。因此，访问工作正式启动之前，就要招募和培训访问员，可以通过登报、张贴海报或在互联网上公告的方式，公开征聘访问员。

（2）培训已录用的访问员

研究者要制定详细的培训程序，并将访问员培训程序表事先交给各个培训项目的主讲人，使其对培训的时间、地点做到心中有数。在访问员培训中，要特别注意培训内容选择。除了由负责问卷设计的研究人员逐条讲解问卷以外，在培训中还要让访问员了解自己在调查研究中的角色及重要性；了解标准化程序的含义及其在访问工作上的意义；知晓调查执行单位对访问工作的各项要求。

（3）与被访者取得联系

由于当面访问的成本很高，故研究者在派遣访问员进行实地访问前最好以适当方式通知被访者，并向被访者说明调查的内容及重要性，同时对调查执行单位进行必要的说明，以减轻被访者的顾虑。

（4）进行实地访问

进行实地访问是整个调查研究最核心的工作环节，因为只有访问员严格按照规定的内容和形式完成了访问，搜集到高质量数据资料，才能真正达到调查的预定目标。在实地访问时，首先是查找被访者。查找被访者必须要找到其所在地，访问员的仪表、修养和谈话方式，对获准进门有很大影响。得到被访者的首肯后，接下来就是正式的问答过程。标准化访问一般涉及三项基本方法：询问、追问和记录。这些技巧能有效地防止调查员将个人偏见带入访问，为消除某些被访者对自己以真名实姓回答问题可能带来的不良影响而产生的疑虑，访问员须向被访者作出保密承诺，并严禁将被访者的姓名和住址抄在问卷上，这样做有助于增强被访者的合作意愿，提高访问资料的可信度和有效度。

（5）对访问过程和问卷进行复查

为了保证访问过程的真实、有效，保证问卷资料的质量，调查执行单位应有相应的复查程序。复查工作既可以由熟悉访问员的督导员也可以由受过专门训练的复查人员进行，复查的过程也是很必要的，只要时间允许，一定不要省略。

（四）统计分析

资料搜集完成后，还必须对资料进行处理。这一阶段的主要任务是：审核、整理资料，进行统计分析和开展理论研究。从现实社会中所得到的众多信息和资料需要经过各种“加工”和处理才能最终变成研究的结果和理论。整个调查研究工作的最终目的在很大程度上即体现于此。

1.审核资料

审核资料就是对调查的文字资料和数字资料进行全面审查、复核，区分真假和精粗，清除资料中的假、错、缺、冗现象，以保证资料的真实、准确、完整和简明。这是资料处理阶段的第一步工作。

2.整理资料

整理资料则是对数据资料进行整理转换和录入计算机的工作，也是对原始文字资料、图片资料、音像资料等整理分类和加工的工作。通过审核整理，使搜集到的资料和社会信息条理化、系统化、科学化，以简明的方式反映调查对象的总体情况。由于调查对象的数目巨大，资料处理还是通过计算机完成的。利用计算机处理问卷资料，先得给每个变量的每个相关类别设一个独一无二的编码，然后用计算机软件录入数据，常用方法包括把数据录在诸如 excel 之类的电子表格上，或利用标准统计软件包如spss 等建立数据。最后还要对录入完的数据进行整理，以及处理缺失数据，才能最终形成可以进行分析的数据文件。

3.统计分析

资料的统计分析，就是运用统计学的原理和方法研究社会现象之间的数量关系，揭示事物的发展水平、结构和规律，说明事物的发展方向和速度，为进一步开展理论研究提供准确系统的数据。现代社会调查需要运用电子计算机处理各种数据，以努力提高统计分析的精确性和关联度。

4.开展理论研究

开展资料的理论研究，就是运用各种思维方法和与调查课题有关的各专门学科的科学理论，对审核、整理后的文字资料和统计分析后的数据进行思维加工，揭示调查研究现象的内在本质，说明调查研究对象发生、变动与发展的前因后果，预测调查研究对象的发展趋势，做出调查研究者对调查研究的理论证明和话语解读。研究分析是社会调查的深化、提高阶段，所以社会调查的主持者，要花更多的时间和精力，以更严肃的科学态度，做好这个阶段的研究工作。

最后还要根据统计分析的结果，撰写调查报告，这部分内容将在本篇的第七章进行详细介绍。

做完以上工作后，还要对调查研究工作进行认真总结，这是对整个社会调查研究过程的回顾和每个参与调查研究者的个人总结，总结的目的是既要积累成功的经验，又要吸取失败的教训，为今后进行社会调查提供必要的经验。