该阶段的步骤包括资格预审、采购文件编制、响应文件评审和谈判与合同签署。项目实施机构根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审。有3家以上社会资本通过的，项目实施机构接着开展采购文件准备工作。项目采购文件应包括采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等。评审小组对响应文件进行确定最终采购需求方案和综合评分两阶段评审，评审后编写评审报告并向项目实施机构提交候选社会资本的排序名单。确认谈判完成后，项目实施机构将经过公示的项目合同提交政府审核同意，就可以和社会资本签署项目合同了。特许经营协议是典型的项目合同，根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》第18条，特许经营协议应当主要包括以下内容：“（一）项目名称、内容；（二）特许经营方式、区域、范围和期限；（三）项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、出资比例、股权转让等；（四）所提供产品或者服务的数量、质量和标准；（五）设施权属，以及相应的维护和更新改造；（六）监测评估；（七）投融资期限和方式；（八）收益取得方式，价格和收费标准的确定方法以及调整程序；（九）履约担保；（十）特许经营期内的风险分担；（十一）政府承诺和保障；（十二）应急预案和临时接管预案；（十三）特许经营期限届满后，项目及资产移交方式、程序和要求等；（十四）变更、提前终止及补偿；（十五）违约责任；（十六）争议解决方式；（十七）需要明确的其他事项。”
北京市第十水厂采用了BOT模式。大岳咨询公司总经理金永祥称政府招标时考察以下因素：水价、技术方案、融资能力和法律方案，水价越低，投标时得分越高。投标文件交有中英文两种文本，最低水价的苏伊士联合体的英文文件签了字，但中文文件没有签字。评审排名第一的苏伊士联合体坚持认为文件有效，而排名第二的安菱联合体则认为无效。项目招标花去半年时间，而论证苏伊士联合体标书的法律效力却花了近一年时间。康达律所合伙人刘文义说：“作为招标方，要注意标书形式上的完善，政府需要有明确的法律和法规，一旦标书有问题，就不能进入评标环节。”北京市政府组织专家对康达的意见进行推论，最后论证苏伊士联合体的标书无效。在此期间，北京市的用水量下降，这缘于企业的大规模外迁。在后来的协议中，排名第二位的安菱联合体放弃了政治不可抗力等一些对自身有利的风险转移条件。而银行认为其无法承担这类风险，只有政府愿意承担，才有可能贷款给安菱。“显然，那时政府也不愿承担这类风险。政府高明的地方在于，其没有违约，安菱联合体要退出就违约了，融资完不成也算违约。”金永祥称，在规则上市政府占了优势，据于可进可退的有利位置。安菱提出退出项目的时候，北京用水需求又开始有所回升。为消化南水北调的水，迟延多年的项目也有必要继续进行建设。2006年12月，北控—金州联合体接手该项目。2007年8 月，北京市自来水集团主动加入。北控、金州和自来水集团分别占股33.875%、33.125%、33%。[22](www.xing528.com)
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