美国专利与商标局（USPTO）专利数据库的优化措施

1.概述

美国专利与商标局在20世纪末就在因特网上免费传播美国专利信息。该网站收录了1790年至今的美国全部授权专利以及2001年3月15日之后的公开专利申请。它包括美国授权专利全文数据库、专利文摘数据库和公开专利申请全文数据库，并且每周更新一次。均可进行快速布尔检索、高级布尔检索和专利号检索，是检索美国专利文献的一种十分方便、有效的工具。

网址：http：∥www.uspto.gov/patent/index.html。

IP地址：63.71.228.67。

美国专利数据库可用来检索授权专利和公开专利申请。图7-11是其网页页面局部图。

图7-11　美国专利数据库网页页面局部图

该页面主要分为左、右两部分，左边是检索授权专利数据库的三种检索途径及其有关项目的链接；而右边是检索公开专利申请数据库的三种检索途径及其有关项目的链接。在此主要介绍授权专利数据库的检索方法和技巧，而检索公开专利申请数据库可参照授权专利数据库的检索方法进行。该数据库由美国专利与商标局负责管理和维护。

该网络数据库具有数量大、内容丰富、更新速度快、质量稳定以及检索途径多和功能强等特点，在世界各国的专利数据库中占有十分重要的地位，能免费为网络用户提供多方位的服务，很有代表性。下面就以美国专利说明书全文数据库为例，对上网检索美国专利的方法和技巧作一介绍。

2.网上检索美国专利的方法

在主页页面左边列出了3个主要检索途径的链接，它们是：①Quick Search（快速布尔检索），②Advanced Search（高级布尔检索），③Patent Number Search（专利号检索）。单击其中任意一个，就可进入相应检索页面，现分别介绍如下：

（1）快速检索（Quick Search）。

这是一种常用的简单快捷的检索方式。这种检索方式只能实现两个检索词之间的布尔逻辑运算。但在两个检索词之间可选择“逻辑或”“逻辑与”和“逻辑非”之中的任何一种逻辑关系，并且具备关键词、人名、分类等字段检索功能。其检索过程可分以下5步进行：

①选择年限：根据需要在Select Years下拉菜单里从1976年至今、1790年至今的年限中选择要检索的年代，以限定检索时间范围。

②输入第1检索词（Term1）：在检索页面上的Term 1文本框中输入检索词，它包括关键词、人名、专利号、地名等。输入的关键词可以是物质名、商品名，也可以是词组或者短语，不过在文本框中输入两个或者两个以上单词时，就被视为词组或者短语，不论是否置于“”中。输入人名时，姓放在前，名放在后，在姓和名之间用“—”连接；输入国际专利分类号时应注意字母必须大写，分类号中的第四级必须为三位数，不足三位的在前面加“0”，否则计算机作为词组处理。然后在Term l输入文本框右边的Field 1字段下拉菜单中根据需要选择相应的字段，而缺省默认为全部字段。例如关键词检索可在全部字段（All Fields）、专利说明书字段（Description/Specification）、权项字段（Claim）、文摘字段（Abstracts）、题录字段（Title）中进行选择，同一关键词采用不同的字段检索，其结果是不同的。按照以上字段顺序，检索结果的查全率一般依次下降而查准率却依次提高。当有些检索词，用户无把握选择字段时，也可采用全部字段。但这会导致检索时间长、检索结果查准率低、浏览筛选耗时费神。

③选择逻辑运算符：在位于Terml和Term2两个检索词输入文本框之间的逻辑运算符下拉菜单中，根据需要从and、or、and not中选择一种逻辑运算符即可。

④输入第2检索词（Term2）：按照输入第l检索词同样的方法，在Term2输入文本框中输入第2检索词，然后也按照与②同样的方法，在其字段下拉菜单中选择相应的字段。

⑤单击“search”按钮，很快弹出检索结果页面，显示出命中的专利文献的数量以及专利号和名称（题录）。每页列出50条供浏览，单击“NEXT 50 Hits”按钮或者页面上方的“Next list”按钮就可逐页进行浏览、选择，有必要也可以在“Jump to”右边的文本框中输入50的n倍数字。然后单击“Jupm to”按钮，就直接显示出n页的专利号和名称。点击选中的专利号或者专利名称，很快就会弹出该件专利的全文页面，供浏览下载。若单击全文浏览页面上方的“image”按钮，就能下载具有附图的说明书（需要安装TIFF浏览器或者插件程序）。如果用户对检索结果不满意，显示检索结果页面还为用户提供了Refine Search输入文本框，你可根据需要输入相应逻辑运算表达检索式，然后单击“Refine Search”按钮就可以进行再次检索。“二次检索”的年代范围默认为首次检索时设置的年代范围。如果采用单一检索词检索，只需要按照①、②、⑤三步进行即可。

（2）高级检索（Advanced Search）。

所谓高级检索就是可实现两个条件以上的布尔逻辑运算表达式的检索。它为用户提供了十分灵活的检索，能达到极高的查准率。这种检索可分以下几步进行操作。

①在Select years下拉菜单中选择所需要的年代范围。(www.xing528.com)

②分析课题。确定检索词（标识），它包括关键词、词组、分类号、人名、地名、日期等，然后列出字段检索式，字段检索式输入格式是：字段代码/检索词。在高级检索页面下方列有供用户选用的31个字段代码与字段名对照表。例如，文摘的代码为ABST，国际分类号的代码为ICL，发明人姓名代码为IN，授权日期的代码为ISD，等等。以下对几类主要检索词列举出字段检索式。

a.关键词检索：用户根据需要可从TTL、ABST、ACLM和SPEC字段代码中选择合适的字段代码，并列出字段代码检索式，选用不同的字段代码进行检索的结果是不同的，其查全率按照以上字段代码顺序逐渐提高。例如利用ABST/（“citric acid”and（corn or wheat））检索，其查全率低于利用SPEC/（“citric acid”and（corn or wheat））检索的结果。

b.分类检索：用户利用分类号检索，可将检索范围限定到某一学科或者某一类目范围内。分类字段代码有CCL和ICL两种，它们分别为美国专利分类字段和国际专利分类字段。两种分类字段代码必须与各自的分类号一一对应使用，否则无效。例如：ICL/Cl2P007/48，是要把检索范围限定在利用微生物发酵的方法生产柠檬酸的专利范围内。

c.人名检索：包括发明人姓名、代理人姓名、审查员姓名等的检索。就发明人姓名检索而言，用户利用发明人姓名字段检索，就能获得某一发明人全部的专利，通过分析以便获得其近期研究成果及其研究动向，从中得到启示。输入人名的方法与快速检索相同。

d.在某一时间范围内检索：用户根据需要，可以指定时间范围检索，这样可减少检索结果中的专利文献量，以便节省浏览的时间和精力。操作过程是在ISD/之后填写利用“-＞”运算符把起始日期和终止日期连接起来的日期段。例如：ISD/l/l/l980-＞12/3l/2002，也可采用ISD/19800101-＞2002123l，其左边四位数为公元年号，紧接的两位数为月份，最后的两位数为日期。若需要检索整个月的专利，可采用截词符$替代1～31日，例如ISD/3/$/1980。其余部分，在此就不一一列举。

③列出综合布尔逻辑表达式：这种表达式是利用圆括号（）、and、or、and not等逻辑运算符，将所需要的字段检索式罗列成综合布尔表达检索式，并将其输入到提问（query）文本框中。例如：要在1980年1月1日至2002年12月31日期间的数据库中检索利用微生物发酵的方法，以玉米或者小麦为原料，生产柠檬酸方面的专利文献，其布尔表达式可罗列成（（SPEC/（“citric acid”and（corn orwheat））and ICL/Cl2P007/48）and ISD/l/l/1980-＞12/3l/2002）。

④单击检索按钮（search）：不久就会弹出显示检索结果的页面，然后按照与快速检索同样的方法进行浏览、下载专利说明书等。

（3）专利号检索（Patent Number Search）。

专利号检索是通过已知的专利号来检索专利文献的。操作时系统会自动地对1790年至今的整个数据库进行检索，不用限定年限。单击数据库检索主页的“Patent Number Search”按钮后，立刻会弹出专利号检索页面。检索可分两步操作，首先在提问（query）输入文本框中输入一个或两个以及两个以上的专利号，专利号之间仅用空格分开即可，然后单击“search”按钮，很快会显示出检索结果。之后的操作均与快速检索相同。在利用专利号检索时要注意，除utility专利之外，还有许多在专利号中出现前缀的专利。如D123456、PP123456等。“D”代表Design Patents（外观设计），“PP”代表Plant Patents（植物专利），而RE代表Reissue Patents（再公告专利）等。

3.检索技巧

美国专利数据库有快速、高级和专利号三种检索方式，根据课题已知的条件可选择其中任何一种检索方式。但如何提高美国专利的查全率和查准率，却是困扰广大检索人员的一大难题。在此提供一些检索技巧，以供大家参考。

（1）1790—1975年的专利数据库检索。

①该专利数据库仅支持专利号检索、公告日期和美国专利分类检索。大多数网络用户不太熟悉美国专利分类号的内容，使用起来极不方便。这时，可根据课题的已知条件，利用快速或者高级检索方法在1976年至今的数据库中进行检索。通过浏览检索结果，在“命中”的最切题专利中选取其前面几个美国专利分类号，然后利用这些专利分类号在1790—1975年的专利数据库中进行检索，通常能获得较理想的结果。

②另外也可以通过点击检索主页右下方的专利分类检索帮助工具（Tools to Help in Searching by Patent Classification）或者输入http：∥www.uspto.gov/go/classification网址进入美国专利分类网站。再点击子导航Index to the United States Patent Classification（USPC）System（美国专利分类索引），然后按照英语字母顺序查找相应检索词所属分类号。最后利用选取的专利分类号进行检索即可。

（2）利用数据库检索语言。

①截词符$：表示无限截词，它可用于关键词、人名、分类号、日期范围。例如：ABST/tele$、IN/Dos—$、CCL/427/$、1SD/12/$/1980等，但要注意不能用作词组的右截词。例如：ABST/“vacuum clean$”。

②逻辑运算符：AND、OR、ANDNOT以及国际分类号中的字母在快速检索方式中必须大写，否则不能获得正确的检索结果，而在高级检索中字母是否大写均不影响检索结果。

③词组或短语：必须把词组置于“”之中。例如“vacuum cleaner”“citric acid”等。

④分类号：若要检索国际专利分类号为C12P07/48的专利文献，其输入格式应为C12P007/48。第四级类目必须为三位数，不足三位数的在前面加“0”；而美国专利分类的输入格式为427/2.31或者427/3A。如果要检索某一大类内容的专利文献，其细类目用$代替即可。例如：CCL/427/$。

⑤禁用词（Stopword）：它在某些字段检索中无效。在系统帮助中列出了禁用词表。例如：because、claim、particularly、use等都为禁用词。

美国专利数据库在不断地更新数据和扩充内容，逐步完善检索功能，所以数据库主页和检索界面也时常更新。网络用户在检索过程中若遇到问题，可借助检索页面上方提供的帮助，随时可获得帮助信息。