技术创新与产业升级的理论优化

1.核心思想

英国里丁大学坎特威尔（John A.Cantwell）教授和托兰惕诺（Paz Estrella E.Tolentino）博士考察了20世纪80年代中期以后发展中国家、特别是新兴工业化国家和地区对发达国家的对外直接投资活动，发现发展中国家企业从事对外直接投资，是在引进国外直接投资及先进技术以及积累经验的基础上，利用自身的生产要素创造某些优势，从而提高竞争力和综合优势来实现的。在此基础上，他们提出了“技术创新产业升级理论”（也被称为“技术累积及技术改变理论”），主要从技术积累的角度解释发展中国家的对外直接投资行为，认为发展中国家技术能力的提高与其对外直接投资的增长直接相关，现有技术能力水平是其国际生产活动模式和增长的重要决定因素，从而试图把对发展中国家对外直接投资的研究动态化和阶段化^[15]。

2.

主要内容

技术创新产业升级理论提出了两个基本命题：

第一，发展中国家企业技术能力的提高是一个不断积累的结果，技术能力的提高和扩大推动了发展中国家产业结构的升级。

坎特威尔和托兰惕诺认为，从历史上看，技术积累始终是促进一国经济发展的重要因素，是一国的产业和企业发展的根本动力。但发展中国家和发达国家技术创新表现出不同的特性，发达国家企业技术创新主要通过大量的研发投入，开发尖端技术，引导技术发展潮流，而发展中国家企业的技术创新依据有限的研究和开发能力，利用特有的“学习经验”和组织能力，对现有技术进行掌握和开发。

第二，发展中国家企业技术能力的提高是与它们对外直接投资的增长直接相关的，现有的技术水平是影响其国际生产活动的决定因素，同时也决定其对外直接投资的形式和增加速度。(www.xing528.com)

坎特威尔和托兰惕诺认为，发展中国家跨国公司对外直接投资很大程度上受其国内产业结构和内生技术创新能力的影响，在跨国生产中有较强竞争优势的产品，如纺织、服装、鞋帽、玩具以及电子产品，它们的生产技术最初来自国外技术的引进，并通过对技术的吸收、消化带来的技术创新及生产经验的积累，使引进的技术适合东道国的市场需求。发展中国家跨国公司的这种技术创新优势，又随着其经营管理水平、市场营销水平的提高而得到加强，并表现为对外直接投资的增加和国际竞争优势的提高。

在以上两个基本命题的基础上，技术创新产业升级理论所得出的基本结论是，发展中国家对外直接投资的产业分布和地理分布是随着时间的推移而逐渐变化的，并且是可预测的。

坎特威尔和托兰惕诺认为，发展中国家对外直接投资产业受其国内产业结构和技术创新能力的影响，在产业分布上一般首先从以自然资源开发为主的纵向一体化生产活动开始，然后向以进口替代和出口导向为主的横向一体化生产发展，并逐步从传统产业扩展到高科技领域。从地理分布来看，由于受到“心理距离”的影响及经验积累的制约，发展中国家一般先向种族联系密切的周边国家投资，积累国外投资经验后向其他发展中国家投资，最后在经验积累的基础上为获得更加复杂的技术开始向发达国家投资。

3.简要评述

技术创新产业升级理论比较全面地解释了20世纪80年代中期以后发展中国家、特别是亚洲新兴工业化国家和地区对外直接投资的现象，论证了通过掌握和开发现有的生产技术、不断提升产业结构和进行技术积累，发展中国家跨国公司也能逐渐参与高技术领域的直接投资，并与发达国家跨国公司进行竞争。因此，该理论具有一定的普遍意义，受到国际学术界的推崇。

然而，该理论只是论证了发展中国家跨国公司如何运用已积累的优势，但没有深入分析其在直接投资及跨国经营中如何获取竞争优势，因而也就不能很好地解释20世纪90年代以来亚洲新兴工业化国家和地区的跨国公司在半导体、计算机、生物工程、电子信息等高科技领域对发达国家直接投资表现出来的较强竞争力。