清代州县官吏的司法责任-地方司法机关职能与管辖

二、地方司法机关及其职能与管辖

清代地方的司法机关，与地方的行政区划既有设置上的大部重合，又有因司法职能特点而表现出的例外。清代的地方行政区划，依萧一山先生的研究，可分为两种行政区域：其一为普通行政区，分别由省，道，府、直隶州、厅，州厅县等序列构成；其二为特别行政区。此种区域又分为三部分，即由顺天府、盛京、吉林、黑龙江组成的东北部分，由新疆（后建省，有回、准二部）、蒙古、西藩（青藏）等组成的藩部；其三为土司。其中的普通行政区分为四级，即省级、道级、府级、县级^[6]。因为特别行政区的基层政权机构与普通行政区不同，下文谨依普通行政区建置的四级政府作一介绍^[7]。

清代的省为地方的最高行政区，清初共有十八行省，后来一些特别行政区也继增为省，共有二十三省。省级长官或为总督，或为巡抚。有些省仅有巡抚而无总督，有些省仅有总督而无巡抚。总督之职，“掌釐治军民，综制文武，察举官吏，修饬封疆。”^[8]清初设总督八员，即直隶总督、两江总督、闽浙总督、湖南湖北总督、陕甘总督、两广总督、四川总督、云贵总督。1905年，又置东三省总督。总督衙门里不设佐杂属员，署内应办事宜由书吏承担，还保持有前明派遣的某种性质。巡抚之职，“掌宣布德意，抚安齐民，修明政刑，兴革利弊，考核群吏，会总督以诏废置。”^[9]清制，设巡抚十六人，除直隶、四川、甘肃、福建由总督兼任外，其他省皆设有专任巡抚。各省巡抚衙门之设置与总督衙门略同，均不设国家之命官，而只用吏员，因此内部并无定制的组织机构^[10]。

清代的道，初有分守道、分巡道之分。分守道专掌钱谷，分巡道专掌刑名。守巡之名起于明朝，清初沿袭未改，设参政参议为布政使之次官，分守各道，名为守道，各省无定员，专管钱谷。又设副使、佥事为按察使之次官分巡各道，故名巡道，专掌刑名。此外还有一些专职性道员，如海关道、驿传道等等。乾隆时，裁去参议参政副使佥事之衔，其间职务的区分也渐趋模糊，成为省府之间的一级行政机构。道于司法方面的职权除监察管内事务外，还有相应的审判权。道的衙署，一般设有库大使、仓大使各一人，掌库藏事，是首领官，此外还有典吏、攒典协助办事^[11]。

清代府是道下的一级行政机关，长官为知府，“掌总领属县，宣布条教，兴利除害，决讼检奸。三岁察属吏贤否，职事修废，刺举上达，地方要政白督抚，允乃行。”^[12]知府职掌的特点与省道级官员不同，省道官员职在监督下级，听取汇报，自身处理的实际事务相对较少，而知府处于省道与州县官之间承上启下的位置，与州县官最亲，州县之事，皆于知府有专责。清代府级政权按“冲”、“繁”、“疲”、“难”四个等第，划分为“最要缺”、“要缺”、“中缺”、“简缺”四等分缺补授。清代知府总领各属县，其佐贰官有同知和通判，分别执掌粮运、捕盗、海防、水利诸事。其内部组织机构一般有府堂、经历、司狱、照磨所等司组成。府堂系知府衙门内部的综合性办事机构，按吏、户、礼、兵、刑、工六房具体办事，置吏典若干承办。其中经历司系知府衙门内掌管出纳文移的机构；照磨所是知府衙门内执掌勘磨卷宗的机构。司狱司系知府衙门内执掌察理狱囚诸事的机构，设有司狱一人主管事务^[13]。与府同级的清代地方政权组织有直隶厅和直隶州，厅本是知府佐贰官同知、通判的办事处所，并非固定的行政单位，其后遂成定制，根据具体情况有直隶厅和散厅之别。而州的设置主要是根据当时当地的需要，或以要冲而特设，或以府改设，或由县升，也有直隶州和散州之分。直隶厅的长官为同知或通判，直隶州长官为知州，其佐贰官系州同和州判，属官有吏目、巡检等等。

清代的州县是地方政权的基层组织^[14]，其长官分别称为知州和知县。“知州掌一州治理”，其知县“掌一县治理，决讼断辟，劝农赈贫，讨猾除奸，兴养立教”^[15]。作为基层政权的州，其佐贰官与属官的设置与直隶州同。笔者于此谨以县为代表具体介绍。清代的县，有的隶属于府，有的隶属于直隶州（厅）。清朝的县与府相类依“冲”、“繁”、“疲”、“难”四等分类，划为“最要缺”、“要缺”、“中缺”、“简缺”四个等级。知县的佐贰官有县丞和主簿，属官有典史、巡检等。

本书中的管辖依现代法学的概念，实际上是指级别管辖上终审权的划定，与确定第一审意义上之管辖含义不同。这是因为除了直隶州厅等有亲辖地方外，基层的普通诉讼例以州县为第一审，因此不存在级别管辖上的权限划分。以下谨就此种意义的管辖和运作进行分析。

清代地方政府机关分为省、道、府、县四级，虽然清代的行政司法不分，但是在审级的设置上又没有同政府机关完全重合。在省级政府，就出现了臬司这一全省的“刑名总汇”，它是省级政权中以司法审判为主要事务的机构。其中的道虽是一级政府，但又并非一切案件都当然地经道审转，因之出现了与政权设置不相吻合的审级设置，从而表现了某种意义上的职能分工。(www.xing528.com)

清朝的审级，直省除官犯审理依照特别程序运作外，以州县为初审，但其中究竟有几级学界存有不同看法。其关键问题是“道”在审级设置中的特殊性而使人们的认识存有不同的理解。近人萧一山先生认为：“各道职司风宪，综核官吏，为督抚布教令，以率所属。故刑名事件，除府所理流罪以上，直达按察使外，其余案件，必申详于道。若直隶厅州之案件，则无论性质如何，皆必经道，然后达之按察使。”^[16]郑秦博士认为：“直隶厅州本身的案件不便于直接报司，应经道台审转。而其属县则又不必经道，可由直隶州直接报司。”^[17]而台湾学者那思陆认为：“清代直隶州及直隶厅徒罪以上案件，无论是否本管均须由道审转，薛允升即曰：‘直隶州一切案犯由道审转解司，此定章也。’故由道审转之案件，并不限定于直隶州及直隶厅之本管案件。直隶州及直隶厅无属县时，道为第二审，直隶州及直隶厅有属县时，道为第三审。”^[18]其中的焦点是，“道”对直隶厅州属县的案件是否也必然要求审转。

关于这个问题，《大清会典》有言：“府属之厅州县，由府审转。顺天府之四路厅属之州县，由该厅审转。直隶厅直隶州属县，由该厅州审转。直隶厅直隶州本管者，由道审转。惟湖南乾州、凤凰、永绥三厅命盗案件，移解辰州府审转。知府有亲辖地方者，其本管亦由道审转。惟贵州都匀、镇远、思南、思州、铜仁、安顺、兴义、大定八府、普安一厅，及直隶承德府，俱径解臬司审转。”^[19]从《会典》中把直隶州厅及其属县并提的行文来看，通常情况下，其属县似乎不应由道审转。而那思陆所举薛允升所言的审转规定完整的一句是：“州县一切案犯，由府审转解司，直隶州一切案犯，由道审转解司，此定章也，而刑律并无明文。”此处所言的直隶州案件究竟是否包括其属县，似乎不能有确定的理解。如果注意到清代关于案件审限的规定，似乎有更合理的解释。清代规定：“直隶各省审理案件，寻常命案限六个月，盗劫及情重命案，钦部事件，并抢夺发掘坟墓，一切杂案，俱定限四个月。其限六个月者，州县三个月解府州，府州一个月解司，司一个月解督抚，督抚一个月咨题。限四个月者，州县两个月解府州，府州二十日解司，司二十日解督抚，督抚二十日咨题。”^[20]从审限的规定可以看出，其中没有规定五级审理的合理时间。笔者据此认为，在通常情况下，“道”只对直隶州的本管案件例行审转。但是，这有很多例外。据《读例存疑》：“抢窃计赃、计次、计人数，并勒赎得赃问拟军流各犯，及抢窃逾贯首犯已故，从犯罪止拟流之案，除系直隶州所属向例由道审转者，仍由该管各道审转，毋庸解司，及各道所辖直隶州离道较远，仍照旧章，径行解司外，其余各厅州县，概将人犯解该管府、厅、州审转具详，由司复核，专案请咨，毋庸转解司道勘转。”^[21]该条文系道光十三年例，其中规定离道较远的直隶州案件，则径行解司不由道转。又，嘉庆八年奏准例规定：“湖南省凤凰、乾州、永叙三厅命盗案犯，由厅径行招解臬司审转，毋庸解道。”^[22]嘉庆十四年奏准例规定：“贵州直隶州普安州一应命盗重案，径行招解臬司，毋庸解道审转。”^[23]因此，直隶州的案件也并非一律由道审转。根据道咸年间渐次改定之例：“距省窎远府厅州之各厅州县，寻常遣军流徒人犯，及命案拟徒人犯，均毋庸解省。如广西省泗城、镇安、太平三府所属者，解赴左江道。……肃州直隶州并所属一县，安西直隶州并所属敦煌、玉门二县，及哈密厅，解赴安肃道。就近审转，详报院司核办。”此时的规定表明，在距省遥远的地区，府属直隶州厅属县皆由道审转。又，为减少隔海解审，由府解司驳诘往返拖累之弊，乾隆二十七年五月奏准：“嗣后台湾府属命盗抢劫重案，县府审后，即解巡道勘问，由巡道转解臬司审解督抚核审题咨，则多一官之推勘自于案情愈见周详，可无往返驳诘迟延拖累之弊。”^[24]于此可见，道在一些边远或特殊的情况下，亦对直隶州厅及府属县级案件有审转权。近人董康曾言：“若道之一阶。本有专掌事例。但该地方距府远而近道者。可代府行审判之职。”^[25]因此，道在司法过程中具有较为灵活的机动性，表现了设立之初的因时因地制宜的特点。

鉴于道在司法中的特殊性，笔者谨对地方司法运作的一般情况作如下介绍。清朝案件第一审没有不同审级的相应划分，州县发生的一切普通民刑案件，州县是当然的第一审。州县审毕后，依案情的轻重依次向上转审至相应的审级。州县审理的案件，民事和轻微刑事案件，即户婚田土案件和笞杖轻罪案件是其自理案件，州县可以全权处置，审理完毕，其判决即发生法律效力。徒罪以上的刑事案件，州县必须进行初审，虽然它的判决不是发生法律效力的判决，但由于州县除进行案件的审理外，还承担审前的侦查职能，因此，其提供的证据和审录的材料在以后的定案中起着重要的作用。而且对于其中的命盗案件，州县官于查验和检验后，尚须将初步案情报告各上级衙门，是为通禀；通禀后尚须将详细案情上报各上司衙门，是为通详。此种详文在上级进行案件的转审时当然具有不可低估的影响。清代州县衙门通常都有规定的放告期日，但规定重大案件可以随时呈控，此外，民人告发、罪人自首、上司的发审等都构成受理事由。州县受理案件后，轻微的多予以调处和息，重大案件必须审讯。

作为第二审的府级主要管辖州县上报的刑案，复审州县上解的案犯，查核案卷，如果与初审无异则上报臬司。如果发现原审定拟不当，得为驳诘，其中情节重大的，需将人犯发回重审，轻微的止用檄驳。就具体案件而言，府于案件管辖的主要原则为：其一，复核寻常徒罪案件后解司复核。其二，有关人命的徒罪案件和军流罪案件，应解人犯至司复审。其三，死罪案件于复审后将人犯解司复审。

作为第三审级的臬司是全省的刑名总汇，它是省级政权中以司法审判为主要职责的机构，只是并非为专门的司法机关。臬司复审时，如遇原审定拟不当，亦可驳诘。臬司于案件管辖的主要原则为：其一，复核寻常徒罪案件后转督抚复核。其二，有关人命徒罪案件及军流案件于复审后转督抚复审。其三，死罪案件复审后转督抚复审。

作为第四审级的是督抚，虽然臬司的审判通常也就代表省级的意见，但是，督抚作为地方的最高审级是省级审判的法定代表。督抚复审案件，如遇原审不当，也可以驳诘。督抚于案件管辖的主要原则为：其一，批结寻常徒罪案件，由臬司按季汇齐报督抚，督抚咨部。其二，复审有关人命徒罪案件及军流案件后咨部复核。其三，复审死罪案件，遇寻常死罪案件专本具题奏闻，重大死罪案件专折具奏^[26]。

由此看出，州县审理完毕后在复审时须将人犯解送相应上司衙门，原则上斩绞人犯解审到督抚，有关人命徒罪人犯和军流人犯解审到司，一般徒罪人犯解审到府^[27]。就终审权意义上的管辖划分而言，可以归结如下：州县可以自行批结自理案件，督抚有权批结寻常徒罪案件，有关人命案件和军流案件咨部核复，死罪案件专本或专折奏闻，原则上终审取自圣裁，表明了皇帝掌控最高司法权的特色。