企业内部的合规管理职责介绍

《指引》确立了7个层级的合规管理组织，包括董事会、监事会、经理层、合规委员会、合规管理负责人、合规管理牵头人以及业务部门，并明确了各自在合规管理中的职责。不仅如此，《指引》还强调监察、审计、法律、内控、风险管理、安全生产及质量环保等相关部门，在各自职责范围内履行合规管理的职责。

董事会在合规管理方面的职责主要有：批准合规管理战略规划、制度和年度报告；完善合规管理体系；决定合规管理负责人的任免；决定合规管理牵头部门的设置和功能；决定合规管理重大事项；按照权限决定处理违规人员，等等。

监事会的合规管理职责主要有：监督董事会的决策和流程；监督董事和高级管理人员合规履职情况；对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免建议；向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。

经理层的合规管理职责主要有：根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；批准合规管理制度；批准合规管理计划，确保合规制度得到有效执行；明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；即制止和纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究，等等。

中央企业设立合规委员会，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大事项，指导、监督和评价合规管理工作。(www.xing528.com)

中央企业相关负责人或总法律顾问担任合规管理负责人（通常称为“合规总监”），其主要职责包括：组织制定合规管理战略规划；参与企业重大决策并提出合规意见；领导合规管理牵头部门开展工作；向董事长和总经理汇报合规管理重大事项；组织起草合规管理年度报告。

法律事务机构或其他相关机构为合规管理部门（通常称为“合规部”），组织、协调和监督合规管理工作，其合规管理职责主要有：研究制定合规管理记挂、基本制度；持续关注法律法规变化情况，组织开展合规风险识别和预警，参与企业重大事项合规审查和风险应对；组织开展合规检查和考核，对制度和流程进行合规性评价，对违规行为责令整改和持续改进；受理违规举报，组织或参与对违规事件的调查，提出处理建议；组织或协助业务部门和人事部门开展合规培训。

企业业务部门负责本领域的日常合规管理工作，在本业务领域内组织、协调和监督合规管理工作。