开放存取特征分析：国际人文社会科学期刊

内外对开放存取期刊的研究主要聚焦于科学、技术和医学等自然科学领域，对人文社会科学期刊缺乏相应的关注和重视。以著名的SSCI（Social Science Citation Index）数据库收录的国际高水平人文社会科学开放存取期刊为对象，调查、研究和分析其开放存取的现状和特征，对提高人文社会科学开放存取期刊的认识、丰富其评价理论具有积极的意义。通过调研和统计分析表明，国际高水平人文社会科学开放存取期刊存在以下特征：

5.2.1.1　数量和质量不断提升

（1）数量呈指数增长

SSCI数据库自1997年开始收录人文社会科学开放存取期刊，其收录的开放存取期刊数量随时间变化如图5-5所示。SSCI数据库收录的人文社会科学开放存取期刊数量逐年递增（尽管汤森路透公司对收录的期刊进行严格的质量控制，如2009年、2011年、2012年、2013年各有一种人文社会科学开放存取期刊被剔除出数据库），并呈现指数增长趋势。数据拟合结果表明，拟合方程为y=8.8702e0.1713x、拟合优度R2=0.9175，符合普赖斯提出的科学文献指数增长规律^[6]。Lewis曾预测，到2020年开放存取出版论文比例将达到全部学术期刊论文的50%，2025年达到90%^[7]。说明国际人文社会科学期刊开放存取正以方兴未艾之势蓬勃发展、未来还有很大的增长空间。2014年SSCI数据库共收录人文社会科学期刊3154种，其中开放存取期刊187种，占比5.93%，而与此同时，SCI（Science Citation Index）数据库收录自然科学期刊8659种，其中开放存取期刊1053种，占比12.16%，说明即使与自然科学相比，人文社会科学期刊开放存取发展还有很大的提升空间。

图5-5　SSCI收录期刊开放存取增长趋势

（2）质量不断提升

学术期刊能否被Web of Science数据库收录已经成为评价个人、机构、地区以及国家学术水平、科研创新能力和科技论文质量的国际通用依据。因此，人文社会科学开放存取期刊能被SSCI数据库收录已是其质量和影响的体现，图5-5表明，SSCI开放存取期刊数量呈逐年递增趋势，说明国际人文社会科学领域开放存取期刊的质量和影响在不断提升。

此外，衡量期刊学术影响的一个重要指标是期刊影响因子，即某期刊前两年发表的论文在统计当年被全部统计源期刊引用的总次数与该期刊在前两年发表的论文总数之比，它反映了期刊学术信息传播的广度和被重视程度，影响因子越高，说明其被利用和重视的程度越高。本书的统计分析表明，在拥有开放存取期刊的43个分类学科中，社会心理学、家庭研究、劳资关系与劳动、康复学、环境研究、健康政策、区域研究、法律、经济等学科OA期刊的影响因子均值大于其对应的非OA期刊，其中家庭研究、环境研究、社会心理学、康复学、劳资关系与劳动、健康政策、法律7个学科OA期刊5年影响因子均值大于其所对应的非OA期刊。这说明SSCI开放存取期刊的质量和影响在不断提升，个别学科已超越传统主流期刊。

5.2.1.2　国家、语种和学科发展不平衡

（1）国家分布

从地域上看，美国、英国、西班牙、巴西、智利和墨西哥是被SSCI收录开放存取期刊最多的国家，都超过了10种，占据总量的62.23%。尤其是巴西、智利作为发展中国家的期刊入选数量超过了德国、加拿大等发达国家，详见表5-4。值得一提的是，中国大陆无一种人文社会科学期刊入选，说明我国人文社会科学开放存取期刊的发展及国际影响力严重不足，这与我国的大国地位极不相称。

表5-4　SSCI收录的开放存取期刊国家分布

续表

注：收录开放存取期刊数量5种及以上的国家。

（2）语种分布

文献语言分布如图5-6所示，英语最多，超过了总数的50%，其次是西班牙语、葡萄牙语，还有一些期刊是多语种，但没有出现中文期刊。(www.xing528.com)

图5-6　SSCI收录的开放存取期刊语种分布

（3）学科分布

2014年与SSCI数据库对应的JCR（Journal Citation Reports）人文社科版共分为56个学科类别，其中13个类别目前暂未收录OA期刊，187种OA期刊分布于43个人文社会科学学科，且在学科类别上发展不平衡。数量最多的是公众、环境与职业健康学科，达到了30种；同时其期刊开放存取的比例也较高，达到期刊总数的20.41%。OA期刊数量超过学科期刊总数10%的还有5个学科，分别为：精神作用（14.29%）、健康政策与服务（14.08%）、社会科学交叉学科（13.68%）、人口学（12%）以及人类学（10.71%）。相比之下，城市研究、应用心理学、商业财经、家庭研究、社会心理学等学科的OA期刊数量仅有1种。这说明国际人文社会科学期刊的开放存取受学科、研究领域等因素的影响较大，见表5-5。

表5-5　SSCI收录的开放存取期刊比例超过10%的学科分布

5.2.1.3　主要由大学等非营利学术机构主办

通过对SSCI数据库所收录187种OA期刊的主办或出版机构的逐一调查，按性质可归为大学、研究院所、学协会、出版商（社）以及其他等5种类型，如图5-7所示。大学、研究机构、学协会占据了78%的比例，由此可知，SSCI期刊开放存取出版的主要推动者是大学、研究院所以及学协会等非营利学术机构，这也与Peter的研究结论相一致，即70%的开放存取期刊不向作者收取任何费用^[8]。随着开放存取运动的发展，目前有越来越多的公共基金开始资助研究成果出版，本书的调查表明，这187种开放存取期刊仅有4种明确注明收取论文处理费（Article Processing Charge，APC），说明SSCI期刊的开放存取主要依托主办单位资助运营，作者付费的出版模式在人文社会科学领域并不占据主流地位。

图5-7　SSCI开放存取期刊出版机构分布

5.2.1.4　广泛使用知识共享许可协议

知识共享许可协议（Creative Commons，CC）是由知识共享组织发起的一个相对宽松的版权协议，通过该协议，使用者可以明确知道所有者的权利、避免侵犯对方的版权，使作品进行充分而有效的传播。目前开放存取期刊存在两种类型：一种是可以在线免费访问的免费开放存取（其受版权协议的严格保护、开放权限十分有限），另一种是可以在线免费访问并附带一定使用许可协议如CC协议的自由开放存取。使用CC协议，作者可以选择只保留四种基本权利，分别是：①署名（Attribution，简写为BY），必须提到原作者；②非商业用途（Noncommercial，简写为NC），不得用于营利性目的；③禁止演绎（No Derivative Works，简写为ND），不得修改原作品；④相同方式共享（Share Alike，简写为SA），允许修改原作品，但必须使用相同的许可证发布。以上4种基本权利可以产生6种有效的知识共享协议组合，分别是：①署名（BY）；②署名（BY）-相同方式共享（SA）；③署名（BY）-禁止演绎（ND）；④署名（BY）-非商业性使用（NC）；⑤署名（BY）-非商业性使用（NC）-相同方式共享（SA）；⑥署名（BY）-非商业性使用（NC）-禁止演绎（ND）。本书对187种开放存取期刊的网站逐一进行调研，SSCI收录开放存取期刊的知识共享许可协议应用情况如表5-6所示。使用CC协议的自由开放存取期刊占比45%，其中，用得最多的是署名协议占比25.13%，其次是署名-非商业性使用占比12.83%。

表5-6　SSCI收录开放存取期刊的共享许可协议使用情况

5.2.1.5　期刊开放和传播效果较好、原生电子期刊较少

SSCI数据库收录的187种开放存取期刊绝大多数实现了即时、全文开放，期刊开放的时效性较好；其中，接近一半的期刊是依托开放存取期刊集群平台如SciELO（33种）、Redalyc（18种）、OJS（15种）等进行发布和传播，期刊传播的集约化程度高、效果较好。此外，187种OA期刊中只有6种是原生电子期刊，其他都是传统学术期刊转化而来。说明国外期刊虽然实行的是登记制度，办刊门槛较低，但国际高水平人文社会科学开放存取期刊的发展仍以传统期刊转型为主、纯原生电子期刊并不多见，说明出版商等机构越来越重视期刊的开放存取出版。

5.2.1.6　重视开放存取的即时性和完整性

期刊开放存取的即时和完整有利于提高期刊文献的利用率和利用价值。调研表明，SSCI收录的187种开放存取期刊绝大多数实现了论文的即时、全文开放，且回溯时间较长、有的开放存取全文收录年限回溯至创刊开始（其中最早的回溯至1937年），说明国际高水平人文社会科学期刊开放存取比较注重开放的即时性和完整性，通过开放存取追求更高的学术和社会影响，从而争取更大的公共资金或主办单位投入以弥补开放存取后发行量降低带来的损失。而我国人文社科期刊多是延时开放或部分开放，如以最具有代表性的国家哲学社会科学学术期刊数据库为例^[9]，与其合作期刊的开放存取多数延迟至半年或一年以上、且很大一部分期刊开放存取的全文未能回溯至创刊开始。