区域投资协定应包括的知识产权内容

除了注意保持与其他对外经济协定中知识产权条款的一致性，我国在完善区域投资协定范本时，应当注意以下内容：

（一）知识产权的确定

为了保证知识产权制度区域一体化的协调发展，区域投资协定与区域贸易协定等对外经济协定所规定的知识产权的范围应该保持一致。至于知识产权范围的确定，可以借鉴我国-新西兰双边贸易协定中由《TRIPS协定》确定其范围的规定。如前所述，一方面，考虑到一些发展中国家的知识产权立法现状，完全由各缔约方的国内法决定其种类并不有利于我国知识产权的海外保护；另一方面，鉴于WTO成员的广泛性，《TRIPS协定》所规定的知识产权保护标准容易被接受。

此外，区域投资协定还应对属于“投资”的知识产权的投资属性作出界定。

就中日韩三边投资协定而言，该协定第1条第1款明确列举了作为投资财产的知识产权的范围，除商号（trade names）外，其他的知识产权形式与《TRIPS协定》的规定相同。

（二）知识产权与公共利益

与双边投资协定一样，基于维护公共利益的考量，我国应当在区域投资协定中明确知识产权的强制许可与征收的关系、公共利益例外、一般例外等问题。完善的例外制度可以起到重要的平衡作用，抵消知识产权保护的负面影响，维护公共利益，间接达到限制对我国不利的知识产权规定的目的。^[68]

晚近，可持续发展已经为国际社会所达成的一项基本共识。2012年，UNCTAD在其《世界投资报告》中提出了“可持续发展的投资政策框架”（Investment Policy Framework for Sustainable Development，IPFSD）。IPFSD的核心原则（6）重申和强调了东道国对外资的管制权利，规定基于国际承诺，为了公共利益，各国拥有确立外资准入和经营条件且尽量减轻其潜在负面影响的主权权利。“可持续发展”与“平衡”两者之间是相辅相成的。在一定意义上，“可持续发展”是目标，“平衡”是实现“可持续发展”目标的主要手段或路径。^[69]提升国际投资保护待遇与保留政府的监管空间之间并非完全矛盾，扩大政府监管空间并不等同于政府行为的随意性和武断性。^[70]

（三）争端解决机制等条款的排除适用

与双边投资协定一样，我国应当将知识产权的获得、维持、执法和保护等都排除在区域投资协定的争端解决条款之外。此外，也可以借鉴《能源宪章条约》的方式就最惠国待遇等标准排除对知识产权的适用。

此外，我国有必要在区域投资协定范本中对中日韩投资协定谈判中涉及的有关建立专门处理知识产权争端的法庭、审查与知识产权有关问题的委员会和知识产权执法措施等问题作出规定。

【注释】

[1]陈彬：《试析区域性知识产权保护制度对中国-东盟知识产权协作模式的借鉴意义》，载陈安主编：《国际经济法学刊》（第14卷第2期），北京大学出版社2007年版。

[2]North American Free Trade Agreement，U.S-.Canada-Mexico，December 8，1992，32 I.L.M.605.

[3]美拟加入亚太四国自由贸易协定，available at http：//chinawto.mofcom.gov.cn/aarticle/e/r/200809/20080905807732.html，last visited on Aug.4，2012.Available at http：//www.bilaterals.org/rubrique.php3？id_rubrique＝130，last visited on Aug.4，2012.

[4]The President's Trade Policy Agenda for 2008，available at http：//www.ustr.gov/Document_Library/Reports_Publications/2008/Section_Index.html，last visited on Aug.4，2012.

[5]2009 Trade Policy Agenda and 2008 Annual Report，available at http：//www.ustr.gov/about-us/press-office/reports-and-publications/2009/2009-trade-policy-agendaand-2008-annual-report，last visited on Aug.4，2012.

[6]See Trans Pacific Partnership Negotiations Began Today in Australia，available at http：//www.ustr.gov/trade-agreements/free-trade-agreements/trans-pacific-partnership/round-1-melbourne，last visited on Aug.4，2012.

[7]日本宣布加入TPP谈判，available at http：//www.21cbh.com/HTML/2013-3-16/2MNj Ux Xz Y0MDc2Mw.html，last visited on Apr.12，2013.

[8]武卓敏：《欧盟知识产权法发展简况》，available at http：//wwwl.aw-lib.com/hzsf/lw_view.asp？no＝7118，last visited on Nov.30，2008.

[9]陈建德：《欧共体知识产权法律制度研究》，武汉大学博士学位论文，2000年，第11页。

[10]European Commission，Countries and regions，available at http：//ec.europa.eu/trade/issues/bilateral/regions/acp/index_en.htm，last visited on Oct.15，2015.

[11]亚太经济合作组织的成员方被称为APEC经济体（economies），available at http：//www.apec.org/apec/member_economies.html，last visited on Oct.11，2008.

[12]Osaka Action Agenda，available at http：//www.mofa.go.jp/policy/economy/apec/1995/agenda.html，last visited on Oct.11，2008.

[13]The Ministry of Foreign Affairs，Japan，The Osaka Action Agenda：Implementation of the Bogor Declaration，available at http：//www.mofa.go.jp/policy/economy/apec/1995/agenda.html，last visited on Oct.11，2015.

[14]Statement of the Chair，available at http：//www.apec.org/apec/ministerial_statements/sectoral_ministerial/trade/2005_trade.html，last visited on Oct.12，2008.

[15]A New Commitment to Asia-Pacific Development，available at http：//www.apec2008.org.pe/home.aspx，last visited on Oct.12，2008.

[16]Available at http：//fta.mofcom.gov.cn/article/fzdongtai/201211/11243_1.html，last visited on Jul.17，2013.

[17]杨丽艳：《区域经济一体化法律制度研究》，法律出版社2004年版，第271页。

[18]Economic Cooperation Organization Trade Agreement，available at http：//www.ecosecretariat.org/，last visited on Oct.12，2008.

[19]Annex 7 to CEFTA 2006，available at http：//www.stabilitypact.org/wt2/TradeCEFTA2006.asp，last visited on Oct.12，2008.

[20]Fast Facts about ASEAN-Australia-New Zealand FTA，available at http：//www.dfat.gov.au/trade/fta/asean/AANZFTA_fast_facts.html，last visited on Oct.12，2008.

[21]郑先武：《“新区域主义”的核心特征》，载《国际观察》2007年第5期。

[22]郑先武：《“新区域主义”的核心特征》，载《国际观察》2007年第5期。

[23]ASEAN Framework Agreement on Access to Biological and Genetic Resources，available at http：//ictsd.net/programmes/ip/publications/？type＝library&y＝2008，last visited on Nov.30，2008.

[24]Three Model Guidelines APEC Anti-Counterfeiting and Piracy Initiative，available at http：//www.asianlii.org/apec/other/agrmt/tmgaaapi593/，last visited on Oct.16，2015.

[25]《区域全面经济伙伴关系协定第五轮谈判在新加坡举行》，available at http：//www.gov.cn/xinwen/2014－07/04/content_2712447.htm，last visited on Oct 12，2015.

[26]付明星：《韩国知识产权政策及管理新动向研究》，载《知识产权》2010年第2期。

[27]包海波：《韩国的知识产权发展战略及其启示》，载《杭州师范学院学报》2004年第3期。

[28]彭霞：《日本海外知识产权战略研究》，载《财经理论与实践》（双月刊）2013年第4期。

[29]亚太经合组织成员之间没有通过签署条约和协议来处理知识产权保护问题，而是通过贸易和投资委员会的成员之间的一系列会议（包括最高级会议）、在自愿的基础上协商一致、以声明和宣言的形式作出承诺进来推进彼此间的合作；而其软约束性使得成员间的地区协调和协商的机构只是提出建议、行动议程、行动方案或一般原则供成员体参考。参见宋玉华：《开放的地区主义与亚太经济合作组织》，商务印书馆2001年版，第81～82页。

[30]Matthew C.Porterfield and Christopher R.Byrnes，Philip Morris v.Uruguay：Will Investor－State Arbitration Send Restrictions on Tobacco Marketing up in Smoke？，Investment Treaty News，July，2011，available at http：//www.iisd.org/itn/2011/07/12/philip－morris－v－uruguay－will－investor－state－arbitration－send－restrictions－on－tobacco－marketing－up－in－smoke/，last visited onFeb.12，2014.(www.xing528.com)

[31]Valentina Vadi，Global health governance at a crossroads：trademark protection v.tobacco control in international investment law，Stanford Journal of International Law，Vol.48（1），2012 Winter；Valentina Vadi，Trade Mark Protection，Public Health and International Investment Law：Strains and Paradoxes，European Journal of International Law，Vol.20，No.3，2009.

[32]刘笋：《知识产权保护在国际投资法中的地位》，载《河北法学》2001年第3期。

[33]陈宗波，陈祖权：《国际知识产权保护的发展态势与中国知识产权法律政策的回应》，载《苏州大学学报（哲学社会科学版）》2005年第6期。

[34]杨德明：《实施CEPA与知识产权制度协调问题探讨》，载《福建论坛（人文社会科学版）》2005年第7期。

[35]范超：《区域贸易安排中的知识产权保护问题研究》，载《财经问题研究》2014年第6期。

[36]中华人民共和国商务部、中华人民共和国国家统计局、国家外汇管理局：《2012年度中国对外直接投资统计公报》，中国统计出版社2012年版。

[37]中华人民共和国商务部、中华人民共和国国家统计局、国家外汇管理局：《2013年度中国对外直接投资统计公报》，中国统计出版社2013年版。

[38]陈宗波、陈祖权：《知识产权法全球化、区域一体化与本土化：问题、主义与方法》，载《广西师范大学学报（哲学社会科学版）》2007年第6期。

[39]朱景文：《法律与全球化》，法律出版社2004年版，第68页。

[40]陈宗波、陈祖权：《知识产权法全球化、区域一体化与本土化：问题、主义与方法》，载《广西师范大学学报（哲学社会科学版）》2007年第6期。

[41]范超：《区域贸易安排中的知识产权保护问题研究》，载《财经问题研究》2014年第6期。

[42]杨静、朱雪忠：《FTA知识产权保护强度评价体系设计研究与试用》，载《科学学研究》2013年第6期。

[43]陈宗波、陈祖权：《知识产权法全球化、区域一体化与本土化：问题、主义与方法》，载《广西师范大学学报（哲学社会科学版）》2007年第6期。

[44]武卓敏：《欧盟知识产权法发展简况》，available at http：//wwwl.aw-lib.com/hzsf/lw_view.asp？no＝7118，last visited on Nov.30，2008.

[45]Charles S.Levy&Stuart M.Weise，The NAFTA：A Watershed for Protection of Intellectual Property，The International Lawyer，1993 Fall，p.672.

[46]杨丽艳：《区域经济一体化法律制度研究》，法律出版社2004年版，第265～266页。

[47]陈彬：《试析区域性知识产权保护制度对中国-东盟知识产权协作模式的借鉴意义》，载陈安主编：《国际经济法学刊》（第14卷第2期），北京大学出版社2007年版。

[48]安第斯共同体第391号决议共有54个条款。See Decision 391 Common Regime on Access to Genetic Resources，available at http：//www.comunidadandina.org/INGLES/normativa/D391e.htm，last visited on Dec.16，2008.

[49]陈宗波：《东盟传统知识保护的法律政策研究》，载《广西师范大学学报（哲学社会科学）》2006年第2期。

[50]陈宗波：《东盟传统知识保护的法律政策研究》，载《广西师范大学学报（哲学社会科学）》2006年第2期。

[51]杨静，朱雪忠：《中国自由贸易协定知识产权范本建设研究——以应对TRIPSplus扩张为视角》，载《现代法学》2013年第2期。

[52]陈默：《FTA框架下遗传资源及传统知识保护谈判与我国的应对策略》，载《河南大学学报》（社会科学版）2014年第5期。

[53]范超：《区域贸易安排中的知识产权保护问题研究》，载《财经问题研究》2014年第6期。

[54]陈宗波、陈祖权：《中国-东盟知识产权合作的现实基础与法律进路》，载《广西师范大学学报（哲学社会科学版）》2005年第2期。

[55]陈彬：《试析区域性知识产权保护制度对中国-东盟知识产权协作模式的借鉴意义》，载陈安主编：《国际经济法学刊》（第14卷第2期），北京大学出版社2007年版。

[56]韦之：《欧共体计算机程序保护指令评介》，available at http：//www.chinalawedu.com/news/16900/175/2005/1/ma00943549341131500233705_157678.htm，last visited on Dec.17，2008.

[57]杨静：《自由贸易协定中知识产权保护的南北矛盾及其消解》，载《知识产权》2011年第10期。

[58]Decision 291，Regime for the Common Treatment of Foreign Capital and Trademarks，Patents，Licensing Agreements and Royalties，available at http：//www.comunidadandina.org/INGLES/normativa/D291e.htm，last visited on Dec.2，2008.

[59]《关于外国资本待遇和商标、专利、许可证以及特许权费用的安第斯法典》，available at http：//www.sipo.gov.cn/sipo/flfg/sb/wgygjfg/200703/t20070329_148024.htm，last visited on Dec.2，2008.

[60]尹力、王薇：《国际区域经济一体化与投资法律规范问题》，载《长江论坛》2006年第2期。

[61]叶兴平：《〈北美自由贸易协定〉对多边国际投资立法的影响》，载《深圳大学学报（人文社会科学版）》2002年第5期。

[62]The Energy Charter Treaty，available at http：//www.encharter.org/index.php？id＝7/，last visited on Dec.2，2008.

[63]该原则系毫无法律约束力的君子协定，其作用仅为APEC各会员经济体进行改善投资规定及程序时之指导原则。See APEC Non-Binding Investment Principles，available at http：//www.apec.org/apec/apec_groups/committee_on_trade/investment_experts.html，last visited on Dec.3，2008.

[64]它是APEC投资专家小组拟订的一份旨在帮助各成员在实施投资自由化时，根据不同需要可供选择的政策措施清单。该清单针对不同的投资自由化目标，分别列有不同的政策措施。各成员可以从中挑选合适的措施，在各自的单边行动计划中进行逐步实施。李卓：《我国参与APEC投资合作的对策》，载《当代亚太》2001年第2期。Available at http：//www.asianlii.org/apec/other/agrmt/ofilabftstaefviiiap1434/，last visited on Dec.3，2008.

[65]Agreement among the Government of Japan，the Government of the Republic of Korea and the Government of the People's Republic of China for the Promotion，Facilitation and Protection of Investment，available at http：//www.meti.go.jp/english/press/2012/0513_01.html，last visited on Aug.4，2012.

[66]《伊斯兰会议组织会员国之间投资促进、保护和担保协定》，available at http：//www.china.com.cn/law/flfg/txt/2006-08/08/content_7057575.htm，last visited on Dec.3，2008.

[67]Highlights of the ASEAN Comprehensive Investment Agreement（ACIA），available at http：//www.aseansec.org/6462.htm，last visited on Oct.13，2008.

[68]刘亚军：《国际标准、利益平衡与现实选择》，载《国际经济法学刊》2007年第2期。

[69]曾华群：《“可持续发展的投资政策框架”与我国的对策》，载《厦门大学学报（哲学社会科学版）》2013年第6期。

[70]李玉梅、桑百川：《国际投资规则比较、趋势与中国对策》，载《经济社会体制比较》2014年第1期。