图书馆信息咨询联合服务的理论与实践

2008年6月5日,国务院正式印发《国家知识产权战略纲要》。知识产权战略、科教兴国战略与人才强国战略共同组成我国的三大国家战略,标志着我国知识产权工作进入新的历史时期。积极发展知识产权创造、运用、保护和管理等环节的服务,加强规范管理。培育知识产权服务市场,构建服务主体多元化的知识产权服务体系。扩大知识产权基础信息资源共享范围,使各类知识产权服务主体可低成本地获得基础信息资源。创新知识产权服务模式,发展咨询、数据、检索、分析加工等基础服务,培育评估、交易、转化、托管、投融资等增值服务。提升知识产权服务机构涉外事务处理能力,打造具有国际影响力的知识产权服务企业和品牌。加强标准信息分析和相关技术咨询等标准化服务能力。

高校作为技术创新的主体之一,截至2013年年底(1985—2013年),高校共申请专利728 433件,其中发明专利444 305 件(占总数的61．0%);专利申请量年平均增长率为20．7%,其中发明专利申请量年平均增长率为23．5%。高校图书馆具备从事信息服务的人力、工具、时间等基础条件,有能力开展专利的检索与分析相关的专利信息服务。

高校图书馆开展任何一项信息服务,首先要将这一服务理念在业界中推广,使服务馆员对该项服务有基本的理解和认同,在理解认同的基础上再通过专业的培训和学习,掌握服务技能从而将服务落实开展下去。BALIS联合信息咨询中心带领成员馆开展专利信息服务也一样,通过各种层级的培训,将专利信息服务在高校图书馆中逐步推广。

1．新服务理念的确立

专利信息是广大师生和社会用户需求较多的信息。早在2011年,BALIS联合信息咨询中心就跟踪捕捉信息服务发展趋势,开始向专利信息服务方向拓展。2011年11月9日,BALIS联合信息咨询中心与Lexis Nexis(律商联讯)联合举办了BALIS高校图书馆专利检索实务研讨会。来自北京地区15家高校图书馆、中科院国家图书馆及各校在校师生共计57人参加了研讨会,开始在高校图书馆中推广参与专利信息咨询服务的理念。

为进一步确立专利信息服务的理念,提升成员馆专利信息服务能力,拓展服务领域,2013年4月22日,BALIS联合信息咨询中心在北京科技大学图书馆举办了专利信息与高校知识产权服务讲座。由广州奥凯信息咨询有限公司副总经理王峻岭女士主讲,以大量生动的服务案例展示了奥凯公司如何为包括高校用户在内的广大用户开展专利信息服务,着重分析了高校图书馆在专利检索、专利评价、行业技术专利分析、机构专利竞争力分析、专利定题服务及国家科技重大专项专利服务等方面可提供的服务形式,为高校图书馆拓宽专利信息服务范围提供了非常有益的参考。来自清华大学、中国人民大学、北京大学医学部、北京科技大学、北京师范大学、中国农业大学、华北电力大学、北京理工大学、北京化工大学、首都医科大学、北京中医药大学等23所北京地区高校图书馆的55名老师参加了此次活动,进一步确立了高校图书馆开展专利信息咨询服务的新方向。

2015年5月13日,在北京高校图工委和北京市知识产权局的联合支持下,BALIS联合信息咨询中心举办了主要针对北京地区高校图书馆馆长、副馆长及知识产权相关信息服务业务骨干的知识产权战略高级培训班。本次战略培训中,教育部科技发展中心副主任周静做了题为《营造良好科研环境激励高校科技创新》的报告;北京市知识产权局副局长周砚做了题为《加强高校专利的转化与运用》的报告。在培训中授课的专家还有中国科学院科技政策与管理科学研究所知识产权与科技法研究室主任宋河发、国家知识产权局机械发明审查部交通运输处调研员兼副处长张军、上海航天技术研究院知识产权中心主任张晓岚、中国科学院文献情报中心副研究员赵亚娟、北京奥凯知识产权服务有限公司副总经理郝政宇和广州奥凯信息咨询有限公司总经理王峻岭。专家们从宏观、微观、理论、实践多个角度诠释了新形势下知识产权相关信息服务的需求、着手点及可供借鉴的服务经验。共有72人参加了本次战略培训,分别来自北京科技大学、清华大学、北京大学、北京交通大学、北京师范大学、北京化工大学、中国矿业大学、中国农业大学、华北电力大学(北京)、中国人民大学、中央财经大学、首都医科大学、解放军医学等29所图书馆。通过专家们精彩纷呈的讲授,与会人员进一步深化了对知识产权信息尤其是专利信息利用的认识,了解了专利信息服务的基本模式,明确了高校图书馆探索开展知识产权相关服务的努力方向。

2．专利信息服务的内容

高校图书馆可开展的专利服务从服务层次上可以分为基础专利服务和深度专利服务。基础专利服务有专利查新检索、专利无效检索、法律状态检索、同族专利检索。深度专利服务有专利态势分析、竞争对手分析、发明人分析、专利预警服务。

专利信息服务的流程可以分为如下几个阶段。

前期准备阶段:包括服务项目立项并组建项目组;分析制定项目工作计划;调研技术需求并形成技术分解。数据采集和加工阶段:选择目标数据库;制定检索策略;检索和去噪;数据采集和加工;数据筛选和标引。专利分析阶段:包括确定报告框架和分析内容;形成专利分析图表;解读专利分析图表。完成报告阶段:包括完成初稿;修改和完善;报告定稿和完善。

具体说来,专利信息分析可以从如下几方面着手进行。

(1)基于组织机构的专利分析

基于组织机构的专利分析可以了解组织机构整体的专利申请拥有量、授权情况及诉讼情况。通过规整专利的专利权人,可以对组织机构的下属机构专利进行分析,获得不同下属机构的专利申请量、授权量;组织机构内部不同发明人的相关专利;分析组织机构及其下属机构的专利布局的地域,并获得其法律状态;通过文本聚类分析可以获得组织机构或其下属机构的技术要点;利用专利引证分析,可以得到关注组织机构的专利价值评价、创新优势学科、活跃学科发明人、识别竞争对手等。通过专利强度分析,可以筛选出组织机构强度较高的专利,分析形成机构专利竞争力分析报告。

(2)基于发明人或科研团队的专利分析

在专利数据库中对目标发明人进行检索,获得目标发明人的相关专利,统计其专利申请量、授权量和有效专利数量;专利是否发生过诉讼及涉案专利的数量,并分析诉讼相关的被告;也可以通过专利强度分析,筛选出强度较高的专利。从其专利技术领域、专利的法律状态、专利技术点等多角度分析,分析其专利申请的年度发展趋势;找出研究热点及其在该领域的国内外竞争力情况,进而对发明人的技术研发与转让实施给出建议。

基于组织机构、发明人或科研团队的专利分析报告大纲一般包括如下内容:①报告摘要;②检索方法;③专利检索结果与分析:专利检索结果;专利宏观分析,如专利申请量年度趋势分析、专利授权年度趋势分析、专利技术热点分析、技术点聚类分析、国内外专利竞争差距分析等;高强度专利,如专利强度指标的界定、高强度专利分析(年份分布、技术分布、法律状态等)、高强度专利清单;④报告总结。

(3)专利查新、专利无效和侵权分析

专利查新:针对用户所提供技术方案进行查新,并给出可专利性(新颖性、创造性)的判断结论。

专利无效检索和分析:针对所关注专利,查找可能使其无效的证据并出具参考性判定结论。

专利侵权检索和分析:当企业被控侵权或指控他人侵权时,通过专利侵权检索和分析,以确定侵权是否成立及侵权范围,根据分析结果建议客户采取相应措施。在企业产品上市或出口前,专利侵权检索和分析可帮助企业查找本产品在目标市场存在侵权风险的专利,并分析这些专利的法律状态、权利保护范围、新颖性、创造性、侵权法律依据等,并与企业产品技术进行详细比对,从而为企业提供特定技术或产品侵犯他人专利权可能性的参考性判定。

(4)专利态势分析

专利态势分析是国家科技重大专项知识产权管理工作中不可或缺的组成部分,通过专利态势分析可以得到掌握知识产权动态,保护科技创新成果,明晰知识产权权利和义务,促进知识产权应用和扩散,全面提高知识产权创造、运用、保护和管理的能力。根据目的的不同,可将专利态势分析分为立项前专利态势分析和行业专利态势分析两种类型。

①立项前专利态势分析

用于科技项目申报前的专利风险评估及建议;通常针对单一技术点或发明内容,突出自身优势,警示侵权风险,助力成功立项。态势分析的目的:了解国内外相关技术专利发展趋势;掌握相关技术的国内外专利保护情况及其对项目的影响;比较与同行的研究方向异同,辅助项目申报;专利风险警示,为未来产业化保驾护航。

立项前专利态势分析的主要内容如下。

项目专利概述。包括:项目技术背景;项目专利申报计划;本单位现有专利清单。(www.xing528.com)

专利检索与分析方法。包括:检索范围,即使用的检索工具及数据范围;技术点,即中英文关键词、IPC国际分类号;检索策略与检索结果。

全球专利布局分析。包括:专利年度申请量趋势分析;专利来源国与申请国分析;专利IPC分布分析。

项目专利竞争力分析。包括:全球专利竞争者差距分析;中国专利竞争者差距分析。

专利技术对比分析。包括:本单位专利技术点聚焦;竞争者专利技术点聚焦;专利技术点综合对比分析。

项目专利风险提示。包括:国内外专利诉讼情况;国内外专利异议情况;本项目专利风险综合评价。

②行业专利态势分析

用于指导产业发展方向,发掘“专利地雷”,揭示专利空白点,提出专利战略布局建议;分析目标:通常针对由若干技术点组成的产业,追溯技术源头,展现竞争差距,挖掘核心专利。

产业专利态势分析的主要内容如下。

产业技术发展状态研究及意义。包括:国内外该产业现状;产业发展政策;专利分析的必要性和意义。

专利检索与分析方法。与立项前专利态势分析的专利检索与分析方法内容相同。

产业专利统计分析。包括:全球年度申请量趋势分析;全球主要专利申请人;全球主要发明人;全球主要IPC分类号;中国年度申请量趋势分析;中国主要专利申请人;中国主要发明人;中国主要IPC分类号;产业专利现状小结。

产业专利宏观分析。包括:全球专利申请热点地区分析;近年来全球专利技术热点;全球主要专利来源国分析;美国、日本等技术强国的申请量趋势分析及专利技术热点;来源中国的专利分析,包括中国机构专利全球地区分布、中国机构专利申请量趋势、中国机构专利技术热点分析、中国与主要专利来源国技术热点对比分析。

专利申请人竞争态势分析。包括:全球专利竞争态势分析(北美地区专利竞争态势、欧洲地区专利竞争态势、亚太地区专利竞争态势),中国专利竞争态势分析(中国机构专利竞争态势、国外机构中国申请专利竞争态势)。

全球专利风险分析,包括:相关专利诉讼案例清单及诉讼专利中国同族及有效状态;相关专利异议案例清单及异议专利中国同族及有效状态;专利受让情况清单及受让专利中国同族及有效状态。

核心专利挖掘。包括:专利强度指标定义,全球专利强度分布及中国专利强度分布图;全球高价值专利分析,如全球高价值专利申请量趋势分析、全球高价值专利申请人分布、全球高价值专利IPC分布、全球高价值专利技术点聚类、全球高价值专利技术功效分析图、核心申请人高价值专利技术功效分析图、全球高价值专利清单、中国高价值专利清单。

给出产业专利整体发展方向建议。

(5)专利预警分析

专利预警是指对可能发生的专利侵权风险提前发布警告,制定应对预案,以维护相关主体利益和最大限度减少损失的行为。专利预警的目的是防患于未然。适用情况有:科研项目启动前,在技术研发过程中,需要时刻关注竞争对手的专利申报与授权情况,根据预警实时调整研发方向;接获订单制造产品前,为避免接获产品订单为专利侵权物品应进行专利预警分析;销售或输出产品前,对出口地区进行专利调查及预警;定期对竞争对手专利进行监控,避免误入“专利雷区”,及早规避,提出无效请求,探索竞争对手研发方向。

专利预警分析分为技术预警(新增引用预警、专利授权预警、高强度专利预警)、竞争对手预警(权利转移预警、专利授权预警、高强度专利预警)、地域预警(高强度专利预警、同族预警)。

专利预警分析通常包括如下步骤:进行预警准备、采集相关信息、分析侵权风险、策划应对方案、撰写预警报告。首先要明确预警背景,即明确预警对象,分析预警地域。按照侵权风险检索方法,检索预警目标区域、目标时间的相关专利。根据预警的地域性和判定标准的多样性搜集法律法规,继而锁定疑似专利,判断侵权风险。侵权风险一般分为三个等级,高风险是指构成相同侵权的专利(申请);中风险是可能适用等同原则而构成侵权的专利(申请);低风险是进行技术改进增加新的特征以后可能构成侵权的专利(申请)。

3．专利信息服务实践

经过专门培训,BALIS联合信息咨询中心的6个委员馆均组建了各自的专利信息服务小组,各小组开展了所在学校的机构专利竞争力分析,机构科研分布状态分析,高价值专利评估及突出发明人的专利分析,形成了机构整体、重点学科领域、活跃发明人等多层面的专利分析报告。如北京科技大学专利季报、北京科技大学专利竞争力分析报告、首都医科大学专利分析、轨道交通领域专利检索分析报告、电动汽车动力电池专利态势分析、农业种植业领域专利分析、主要粮油作物种植与育种相关专利分析、乳品相关专利分析、畜产品相关专利分析、北京科技大学GZC教授专利分析、贾利民教授专利检索分析报告、宁提纲教授专利分析检索报告等,这些专利分析报告为了解学校/学科的科研分布状态,专利的生成、运用、保护和管理提供了必要的数据支撑和决策参考依据。

2016年暑期,BALIS联合信息咨询中心委员馆中的北京科技大学图书馆和中国农业大学图书馆共同参加了上级单位的专利分析课题,承担了“农业与粮食安全”,“先进装备制造与智能制造”“先进材料”等领域48个研究方向的专利分析任务,提交了高质量的分析报告,得到上级单位的好评。

基于前期专利信息服务实践,2016年BALIS联合信息咨询中心申请了《区域高校图书馆专利信息协同服务模式研究》项目,获得北京高校图工委科研基金立项支持,项目编号BGT2016050,目前项目研究进展顺利,进入结题准备阶段。

为贯彻落实《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》(国发〔2015〕71号),加强知识产权信息公共服务建设,促进专利信息的广泛传播和有效利用,国家知识产权局于2016年11月开展了全国专利文献服务网点的选拔工作。专利文献服务网点的申报主体为专利信息服务机构、企事业单位、高等院校、科研机构、图书情报机构等。通过各单位自主申报,各省(区、市)知识产权局评审后推荐,经国家知识产权局复核批准,最终确定北京市知识产权信息中心等120家单位为全国专利文献服务网点,其中大学图书馆24家。作为BALIS联合信息咨询中心的主任馆,北京科技大学图书馆成功获得批准。2019年3月7日,国家知识产权局办公室、教育部办公厅联合发布《关于公布首批高校国家知识产权信息服务中心名单的通知》,公布了首次获批的全国23所高校名单。作为BALIS联合信息咨询中心主任馆的北京科技大学和委员馆的北京交通大学经过自主申报、提交材料、初步筛选、专家初评、现场答辩、名单公示等层层环节,在全国66所申请单位中脱颖而出,双双首批入选。北京地区仅入选4所,另外两所分别为北京大学和清华大学。此次北京科技大学和北京交通大学的入选是对BALIS联合信息咨询中心多年来在专利信息分析方面开展工作的充分肯定,也标志着BALIS联合信息咨询中心依托知识产权信息服务,支撑协同创新和优势学科建设,促进科技成果转化的进程迈向新的台阶。