政府管理的形式与手段必知技巧

1.调查手段

◎中国证监会对股权投资基金进行事中事后监管时，有以下权利：

进行现场检查，并要求报送有关的业务资料。

进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。

查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。

查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料予以封存。

查询当事人和被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制当事人的证券买卖，但限制期限不超过15个交易日；案件复杂的，可以延长15个交易日。

2.处理方式

◎行政监管措施

中国证监会可以采取的行政监管措施包括：责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责。

对行政监管不服的，自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议，可以自收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

◎行政处罚(www.xing528.com)

中国证监会可以依法进行行政处罚，包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

◎移交司法机关

一鸣证书教研组考点分析：

了解监管机构的调查手段；理解违反法律法规时的处理方式。考试重点是监管机构调查手段与处理方式的区别；行政监管措施；行政处罚措施。

【典型例题25】

单选：中国证监会对股权投资基金当事人的违法违规行为，行政监管措施不包括（　　）。

A.出具警示函

B.罚款

C.监管谈话

D.公开谴责

【答案】B

【解析】中国证监会可以采取以下行政监管措施：责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责。中国证监会可以依法进行行政处罚，包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等，B选项属于行政处罚，不属于行政监管措施，所以B错误。