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跨国商业贿赂犯罪与国际合作

时间:2023-08-04 理论教育 版权反馈
【摘要】:严格来讲,中央机关是国家名义上的主管机关,负责接收或拒绝、反馈国际合作请求;主管机关则是负责具体执行相关请求。除中央机关发挥联络和沟通的作用外,各国检察机关和侦查机构通常参与和执行国际合作事宜的具体措施。根据各成员国的国内法规定,由不同的中央机关负责以上三项国际事宜的联系与处理。为确保国际合作的有效性,中央机关需保证充足的财政和人力资源,并注重加强能力建设。

跨国商业贿赂犯罪与国际合作

在司法协助意义上,中央机关(Central Authority)是指负责对外联系的机关,包括对外提出司法协助请求和接受司法协助请求。欧洲委员会《反腐败刑法公约》(第29条)专门规定了中央机关的职责:负责提出和答复相关请求,执行或将这些请求传递给主管机关,主要起到处理司法协助相关事宜联络途径这一功能。《OECD反行贿公约》则将其称为“负责机关”(Responsible Authorities),或称主管机关,主要负责管辖权协商、司法协助、引渡等事宜。严格来讲,中央机关是国家名义上的主管机关,负责接收或拒绝、反馈国际合作请求;主管机关则是负责具体执行相关请求。但在有些情况下,根据各国国内法的规定,被指定为中央机关的机构同时还具有司法或执法职能,这也使得中央机关和主管机关很难截然区分,有些机构本身就是将中央机构的职责与主管机关的职责兼于一身。为论述方便,本书将上述负责事宜的机关统称为“中央机关”。

中央机关不仅在国际合作中具有桥梁与纽带作用,而且作为各类司法协助的接受者与处理者,在跨国商业贿赂犯罪的发现与侦查方面也发挥着至关重要的作用。作为世界上影响最大的经济组织,OECD尤其重视在反跨国商业贿赂犯罪中中央机关的地位与作用。其要求各成员按照公约要求指定中央机关,履行接收和回应相关请求的职责,同时还须接受专门培训,以便在接收外国相关国际合作请求时发现可能属于其本国管辖范围的跨国商业贿赂犯罪。2016年6月,OECD出版了《〈OECD反行贿公约〉国际合作机构目录》[40],2017年12月进行了更新,详细列明了各成员就“管辖权协商”“司法协助”“引渡”的主管部门和联系方式,供各成员在反跨国商业贿赂犯罪的国际合作中使用。根据《OECD反行贿公约》第4条第3款对多个成员主张管辖权情况下的“管辖权协商”、第9条“司法协助”、第10条“引渡”的规定,各成员根据各国组织机构,分别或由统一的中央机关主管(参见表5-2)。例如,英国、法国、意大利等国专门由统一的主管机构负责“管辖权协商”“司法协助”“引渡”等事宜,美国、西班牙、新西兰等国则分别有不同的中央机关负责,也有的国家将以上三个国际合作事项分别予以合并,分属于两个中央机关管辖。除中央机关发挥联络和沟通的作用外,各国检察机关和侦查机构通常参与和执行国际合作事宜的具体措施。因此,中央机关还有一项重要职责是监督这些国内机构能够实际执行国际合作的具体指令,对于可能揭露涉及本国国民的跨国商业贿赂犯罪决定是否启动国内侦查程序。

表5-2 OECD成员国负责反跨国商业贿赂犯罪国际合作的机构目录(www.xing528.com)

注:“3”是指《OECDF反行贿公约》第4条第3款规定“管辖权协商”事宜;“9”是指《OECDF反行贿公约》第9条规定的“司法协助”事宜;“10”是指《OECDF反行贿公约》第9条规定的“引渡”事宜。根据各成员国的国内法规定,由不同的中央机关负责以上三项国际事宜的联系与处理。

为确保国际合作的有效性,中央机关需保证充足的财政和人力资源,并注重加强能力建设。中央机关的高效性体现在机构建设和能力建设。高效的机构建设要素包括:①确定的联系人信息清晰、更新及时、24小时待命且便于获取;②制定详细的国际司法协助规则与程序,并保证更新及时与便于获取,例如G20和APEC制定的《司法协助实践指南》;③硬件与软件设备健全,建立设定请求优先等级和处理期限的机制,随时查明任何司法协助请求的进展与现状;④适当情况下,可由不同部门对收到的司法协助请求进行回应,能够与其他中央机关之间建立直接传递请求的“绿色通道”,而不必通过外交渠道,并指定由同一个部门专门负责国际刑事司法合作领域所有反腐败国际公约或条约的事项,精简工作流程,提高工作效率等。高效的能力建设体现在:一是基本素能要求,要求足够数量的工作人员,不仅具有法律、侦查(尤其是国际司法合作)、外语等方面专长和行政支持,而且能够在不受外界干扰下独立开展工作。二是岗位素能要求,系统收集关于司法协助请求的数据;有权在可能情况下按照国际公约和国内法规定,直接处理相关司法协助请求,有权要求司法人员采取迅速行动;能够与参与处理国际合作请求的其他部门进行协调;开展相关国家的法律、国际司法协助和刑事诉讼程序的培训;能够灵活处理各请求,包括本国提出请求前与被请求国的沟通以及本国拒绝请求后与被请求国进行磋商以寻求替代性方案;等等。[41]

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