市场监管权的法律规制成果

(一)行业协会的监管权

何为行业协会，目前全国性立法没有给出明确的定义，只能在一些地方性法规中找到定义，而且这些法规也都肯定了行业协会具有一定的市场监管职权，这种监管权通过对行业会员企业的自律性管理体现出来。如中共广东省委、广东省人民政府《关于发挥行业协会商会作用的决定》将行业协会定义为，从事相同性质经济活动的经济组织，为维护共同的合法经济利益而自愿组织起来的非营利性社会团体。对于行业协会的市场监管职权规定为:①规范本行业生产经营者的行为。通过制定行业行规，规范行业内的生产经营行为；监督会员依法经营和照章纳税；强化行业价格自律；防范和制止市场垄断行为，维护行业市场内部的公平竞争和整体利益；与政府协作打击假冒伪劣产品的制售，监督会员企业产品和服务质量的自律。②接受政府委托授权，承担本行业企业和个人资质认定以及商品质量认定工作。如依据行业行规，认定企业资质等级、专业技术职称、执业资格、行业检验评定；对行业企业进行评优评先；对产品出具原产地证明。③对行业会员进行监督指导。包括对行业价格制定进行监督指导；规制市场垄断和不正当竞争行为，维护行业市场竞争秩序；维护行业合理布局和市场有序进入，防止重复建设和无序竞争；在全行业监督执行安全生产和环保标准，督促企业落实安全生产和环保标准。再如，《上海市促进行业协会发展规定》将行业协会定义为，由同业企业及其他经济组织自愿组成、实行行业服务和自律管理的非营利性社会团体。该规定将行业协会的市场监管职能规定为:①依照协会章程或者公约，制定本行业质量规范、服务标准。②协调会员之间、会员与非会员之间或者会员与消费者之间就行业经营活动产生的争议事项。③对违反行规行约和行业协会章程的会员采取行业自律措施；对违法经营的行业内企业或其他经济组织，建议并协助政府部门进行查处。④接受政府委托开展行业服务，开展行业统计、行业调查、发布行业信息、公信证明、价格协调、行业准入资格资质审核等工作。⑤对行业企业经营活动进行监管。对于违反行业自律规定，产品质量或者服务标准不达标，损害消费者利益，参与不正当竞争的会员进行处罚。⑥参加反倾销、反补贴、反不正当竞争的有关活动。在监管机构方面，我国各类行业协会对会员企业的经营活动监管主要通过理事会进行，或者内设“行业自律委员会”负责行规行约的执行。行业协会对会员违反公约的行为，在调查核实的基础上，可以采取劝诫、警告、同业制裁、向全体会员通告和向媒体披露等处罚措施；对于情节严重者，可以开除其会员资格。对非会员企业，可以向经济管理机关提议进行制裁。^[74]

(二)证券交易所和期货交易所的监管权

依照我国法律，证券交易所和期货交易所是依照章程和交易规则实行自律管理的法人。我国两大证券交易所均实行会员制法人形式，设有理事会和一名总经理。证券交易所对证券市场的监管职权主要包括:①对证券上市交易和转让进行审核安排，决定证券是否终止上市交易或转让；②对证券交易活动进行组织和监督；③组织创新证券交易品种和交易机制；④依据各会员的风险管理水平进行分类管理和日常性监督管理；⑤对上市公司的信息披露行为等进行监管；⑥针对遵守本章程和业务规则的情况，对会员、证券发行人和其他市场参与主体进行现场或者非现场检查；⑦对违反证券交易业务规则的证券发行人及相关市场参与人采取自律监管措施或者纪律处分。目前，我国证券交易所在职能上承担着对证券交易活动和交易所会员的一线监管责任。

在期货交易所对期货交易的监管方面，我国《期货交易所管理办法》将期货交易所定义为不以营利为目的，依照章程和交易规则实行自律管理的法人。期货交易所的组织形式为会员制或者公司制的组织形式，但是，我国各类期货交易所基本采用会员制。期货交易所的市场监管职能主要为:依照法律规定健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员及其交易所工作人员的监督管理。具体包括:①设计合约、安排合约上市，保证合约的履行；②组织并监督期货合约的交易、结算和交割；③依照章程和交易规则对会员进行监督管理；④建立健全期货交易风险管理制度；⑤对期货市场异常情况采取紧急风险处置措施；⑥查处会员或者客户的期货交易违规行为。期货交易所的管理机构中，会员制的采取理事会和总经理的治理结构，公司制的采取股东会、董事会、监事会的治理结构。(www.xing528.com)

以上之所以将证券交易所和期货交易所作为市场监管权的社会主体之一，将其监管职权作为市场监管权在政府与社会主体之间横向分权的一种体现，原因在于证券交易所和期货交易所并不是政府经济管理机关，同时又不是市场经营性组织，其本身不参与证券或者期货的经营活动，不以营利为目的，而仅仅是为其会员提供交易场所的组织。两者在本质上属于社团组织，而不是企业。

(三)消费者组织的监管权

消费者协会和其他消费者组织是依法成立的对市场上的商品和服务进行社会监督以此来保护消费者权益的社会组织。在法律性质上，消费者协会在职能上属于半官方的群众性团体，其他消费者组织属于民间社团组织。^[75]消费者组织在法律上有两项职能:一是对商品和服务进行社会监督；二是支持和维护消费者的权益。《消费者权益保护法》赋予了消费者协会八项市场监督职能。从内容上看，消协的市场监管职能属于一种协助性职能，协助政府制定有关消费者权益保护的制度性规定，协助政府部门对市场的监督、检查，协助消费者维权。但是，在实际工作中，很多地方政府市场监督管理机关将某些消费纠纷的解决权交给消费者协会，使消费者协会取得了实际的市场监管权。如宁波市消费者保护委员会制定的《宁波市商业预付卡消费争议处理暂行办法（试行）》、湖南省消费者保护委员会制定的《湖南省家具行业解决消费纠纷暂行规定》、山东省消费者协会和山东省家庭服务业协会联合制定的《山东省洗染行业消费争议处理办法（试行）》等。^[76]这些地方消费者协会制定的规则规定了经营者违规行为的具体表现，经营者不得采取的侵害消费者的行为，经营者对侵害消费者权益的行为需要承担的责任，消费者协会享有对这些内容的规则解释权。