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私募影视投资基金:基金募集期间资金存放与费用支付要求

时间:2023-08-05 理论教育 版权反馈
【摘要】:投资者认购本基金份额,应按销售机构要求的方式足额缴纳认购款项。认购费用主要用于基金的市场推广、销售等募集期间发生的各项费用。基金管理人应当将基金募集期间客户的资金存放于基金募集结算资金专用账户,在基金募集行为结束前,任何机构和个人不得动用。

私募影视投资基金:基金募集期间资金存放与费用支付要求

(一)基金份额的募集期间

本基金募集期间自基金份额发售之日起不超过【 】个月,募集期间由基金管理人决定,基金管理人有权依据发售情况延期或提前结束。但延长期限最长不得超过【 】个月。

(二)基金份额的募集机构

本基金由管理人或管理人指定的获得基金业协会认可的代销机构向客户募集。基金管理人可以根据需要增减、变更基金销售机构。本基金委托基金销售机构募集销售的,基金管理人应当以书面形式与基金销售机构签订基金销售合同,明确基金销售机构的权利义务及职责,基金销售机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。基金销售合同与本基金合同关于基金销售的内容不一致的,以基金合同为准。

本基金募集结算资金专用账户信息为:

户名:

账号:

开户行:

本基金管理人直销及代销机构募集资金均汇入该募集结算资金专用账户。该账户由基金行政管理服务商实施监督,监督机构应当按照法律法规和账户监督合同的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。

(三)基金份额的销售对象

本基金应当向合格投资者募集,包括普通合格投资者以及特殊合格投资者,基金份额持有人累计不得超过200人。

普通合格投资者应是具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:

1.净资产不低于【 】万元的单位;

2.金融资产不低于【 】万元或者最近【 】年个人年均收入不低于【 】万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品信托计划、保险产品期货权益等。

“特殊合格投资者”包括下列投资者:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品;(3)受国务院金融监督管理机构监管的金融产品;(4)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(5)法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。

基金投资者应是在募集期间的认购金额不低于【 】万元人民币(不含认购费用,且本合同中的“特殊合格投资者”不受此限),应当确保委托资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资本基金,并且能够识别、判断和承担相应投资风险。

若法律法规或监管规定将来另有规定的,从其规定。

(四)基金募集方式

本基金以非公开方式进行销售。本基金的募集采取【 】方式。

(五)基金份额的初始销售期限

本基金初始销售期限自基金份额发售之日起预计不超过【 】个月,初始销售的具体时间由基金管理人根据相关法律法规以及《基金合同》的约定确定。

(六)认购和持有限额

投资者认购本基金,必须与基金管理人签订私募基金合同,按规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以管理人或行政管理服务商的确认结果为准。

1.本基金的投资者不得少于【2】人,不得超过【200】人,若法律、法规将来另有规定的,从其规定。本基金的投资者在募集期间首次认购的金额不低于【 】万元人民币(不含认购费用,且本合同中的“特殊合格投资者”不受此限),并以【 】万元的整数倍增加。

2.本基金募集期内每个工作日的9:00—15:00为认购工作时间。认购申请应当于认购工作时间内向销售机构递交。认购申请一经递交,不得撤销。

投资者认购本基金份额,应按销售机构要求的方式足额缴纳认购款项。

认购本基金时应提交的文件和办理的手续、办理时间、处理规则等事项,在遵守本合同规定的前提下,以销售机构的具体规定为准。

3.本基金对单个基金投资者不设认购金额上限。

4.认购申请的确认

认购申请受理完成后,不得撤销,但投资者依据本章节第十条项下约定解除合同的除外。募集机构受理认购申请并不表示对该申请成功的确认,而仅代表募集机构确实收到了认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。若认购不成功,基金投资者已交付的款项将于基金成立后10个工作日内,退还基金投资者银行账户(不包含利息)。

本基金的人数规模上限为200人。基金管理人在募集期间每个工作日可接受的人数限制内,按照“时间优先、金额优先”的原则确认有效认购申请。超出基金人数规模上限的认购申请为无效申请,按照认购不成功方式处理。(www.xing528.com)

通过代销机构进行认购的,人数规模控制以基金管理人和代销机构约定的方式为准。

(七)基金认购费用及认购份额

本基金的认购费率为【 】。本基金的认购费由投资者承担,不列入基金财产。认购费用主要用于基金的市场推广、销售等募集期间发生的各项费用。

认购份额的计算方法如下:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=净认购金额/基金份额初始面值(1.00元)

(八)基金初始销售期间,基金管理人、销售机构应当在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行为本基金开立基金募集结算资金专用账户,该账户由行政管理服务商负责监督。

基金管理人应当将基金募集期间客户的资金存放于基金募集结算资金专用账户,在基金募集行为结束前,任何机构和个人不得动用。

(九)认购款项在初始销售期间发生的利息收入,按银行活期存款利率计算,在基金合同生效后账户结息的10日内根据管理人出具的划款指令由行政管理服务商划入基金财产,以净值增加体现,不计算为份额,其中利息收入的具体数额以银行实际到账的记录为准。

(十)初始销售期间基金份额认购金额、付款期限

1.认购资金应以人民币货币资金形式交付。单个基金投资者在初始销售期间的认购金额不得低于【 】万元人民币,初始销售期间追加认购金额应为【 】万元的整数倍。

2.付款期限:除本合同另有约定外,投资者须在本合同签署之日起【 】个工作日内,从在中国境内银行开立的自有银行账户划款至本基金的募集结算资金专用账户。投资者划款时需在备注中注明认购的本基金名称及份额类别。

(十一)投资冷静期

基金投资者自签署本基金合同且全额缴纳认购份额款项后二十四小时内为本基金的认购投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系基金投资者,以便投资者最终自主确认是否认购本基金,投资者在投资冷静期内可撤回认购申请。但是,“特殊合格投资者”、专业投资机构、受国务院金融监督管理机构监管的金融产品不适用投资冷静期的限制。投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。

(十二)回访确认

投资者知晓并同意,基金募集机构或基金管理人有权在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式对投资者进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。基金管理人或基金募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。同时,基金募集机构或基金管理人有权在购买本基金的普通投资者中抽取一定比例,定期进行回访。

回访应当包括但不限于以下内容:

1.确认受访人是否为投资者本人或机构;

2.确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章

3.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容;

4.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配;

5.确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率;

6.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失;

7.确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利;

8.确认投资者是否知悉纠纷解决安排;

9.其他法律、法规、规章、规范性文件、自律性规则等明确要求回访的内容。

在本基金存续期内,对于属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者及“特殊合格投资者”不适用《投资者适当性管理办法》规定的回访制度。

投资者在基金管理人回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时,募集机构应当按合同约定及时无利息地退还投资者的全部认购款项。

未经回访确认成功的,基金管理人不得将投资者缴纳的认购基金款项由基金募集结算资金专用账户划转至基金托管账户,基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。

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