风险识别与后果分析及计划风险管理

风险识别是指对未发生的、潜在的以及客观存在的各种项目风险进行系统地、连续性识别，并分析产生风险事故原因的过程。风险识别是项目风险分析的第一步，如果不能准确地识别项目面临的潜在风险，就失去了处理这些风险的最佳机会。风险识别通常要从多角度、多方面进行，形成对项目系统风险的多方位的透视，通常采用结构化分析方法，即由总体到细节、由宏观到微观，层层分解。

1.国防项目风险识别的范围

（1）识别并确定有哪些项目具有潜在的风险。

（2）识别引起这些风险的主要因素。

（3）识别项目风险可能引起的后果。

2.国防项目风险识别的主要内容

国防项目风险识别的主要内容包括项目组织内部因素带来的风险和项目组织外部环境因素带来的风险。因此，国防项目风险识别的信息包括：

（1）历史资料。历史资料一般可以从历史项目的各种原始记录、商业性历史项目信息资料以及历史项目团队成员的经验等渠道获得。

（2）项目规划。项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划，费用计划，资源计划，采购计划及项目承担方、业主方和其他利益相关者对项目的期望值等都是项目风险识别的信息。

（3）对国防项目产出物的描述。这包括对于项目产出物的数量、质量和技术特性的各个方面的要求和说明。

3.国防项目风险识别的主要因子

（1）技术风险。技术风险可以定义为发展某项新设计所包含的风险，发展新设计旨在使性能水平在原有基础上提高一步，但也可能因为受到某些新的约束条件的作用而使性能水平原封未动，甚至反而有所下降。这时风险的性质和原因会随系统的设计而各不相同，许多技术风险往往都是由对新系统和新设备提出前所未有的性能要求造成的。首次尝试时，那些技术上有风险的问题，可能要等到数年后才能表现出来，高性能要求的系统，其风险在其他一些低性能要求的系统上也可能是常见的，为尽量降低或提高系统和设备的物理特性而提出前所未有的要求则进一步加剧了与高性能要求有关的风险。许多“××性”“××度”之类的指标，如可靠性等，必须在系统设计时作明确规定。

技术风险一般可能由以下因素造成：

·技术性能指标要求过高，现有的技术水平不能达到。

·工程系统中的新技术项目（包括新成品、新材料、新软件等）本身或其综合出现未能遇见的障碍或失败。

·设计方案在工程实践上不可行。

技术风险存在于国防项目开发的全过程中，是由国防项目的复杂性决定的。例如，对某型飞机军械设备改型的工作中，就要涉及航电、火控等十余个专业的相互配合、协调，从项目决策开始，就融入了技术风险。

（2）计划风险。主要指获取和使用一些可能不受工程项目控制但又可能影响工程项目方向的可用资源和活动，包括资金、进度合同关系和政治风险等。计划风险是性质严重的风险，会造成工程项目的中断。计划风险可按一些因素的性质和来源分类，这些因素有可能中断工程项目实施计划：

·政治形势、部队装备政策变化及高层与机构决策造成的中断。

·环境的变化造成合同的中断。

·资金来源或合同执行中出现严重的问题，使项目因费用严重短缺造成的中断。

·工程生产的拖延严重影响合同或项目任务的执行而造成的中断。

计划风险在风险分析中占有很重要的地位，国防项目要综合考虑计划风险，只有这样，才能更有效地减少投入风险，保证项目效益。

（3）费用和进度风险。项目的费用和进度问题一直是重要的问题。由于一些性能和设计技术问题，有时要靠扩大计划的项目范围，也就是靠增加经费、延长进度来解决，这将使费用和进度问题更复杂。

费用和进度增长是指预计项目费用和进度与实际费用和进度之间的差异，因此，费用和进度增长会造成两个主要的费用、进度风险区：一是项目预算时，定下了不合理的低费用、进度目标所造成的风险；二是为满足项目费用、进度目标，国防项目的组织计划不慎所造成的风险。造成上述情况的原因有：

·系统描述不充分。

·历史费用、进度数据库不完备。

·缺乏正确的把历史费用、进度与新上项目费用联系起来的方法。

·费用、进度估算不完整。

一般来说，只要对风险源做了严格考察，真实的费用和进度风险就会很小。费用和进度风险是我们企业最关心的风险之一，因为企业要生存、要发展，就要有市场、要获利。若新研项目费用和进度不合理，将会给企业带来不可估量的损失；费用估计不合理，企业容易亏损；进度不合理，将会失去用户、失去市场。因此，进行军品项目开发时，进行费用和进度风险分析是至关重要的。

（4）保障风险。保障风险可以定义为与系统的部署和维修有关的风险。这些系统指目前正在研制或已研制完成的系统。保障风险包含有技术和计划风险两方面特征，任何设计工作都要考虑系统部署时可能会出现的保障性问题。涉及技术和计划两方面问题并构成潜在的保障性风险的几种要素如下：维修规划、人力和人员、保障设备、技术资料、训练、训练保障、软件资源保障、设施、包装、装饰、贮存和运输。我国国防项目在研制阶段提出的五个成套的保障要求是十分必要的。(www.xing528.com)

（5）经济风险。经济风险是指在项目实施过程中与项目有关的经济因素发生意想不到的变化而产生的风险。主要风险源有：

·国家和总部的发展计划变更或微调。

·总部高层机关由于种种原因拖延决策，如未能审批签订合同、立项或进入下一里程碑等。

·资金不能及时下拨。

·通货膨胀率过高造成项目资金不足。

·各种经济法规、条例的出台可能会影响项目的实施。

·关键材料和元器件的短缺造成项目的拖延。

·主承包商不能对子承包商在数量、费用、进度和性能等方面进行有效控制。

·承包商实施“钓鱼工程”，先以低价投标，中标后不能按合同要求执行。

（6）管理风险。国防项目的管理风险，是指在项目实施过程中，与项目有关的管理因素不适应项目管理而产生的风险。主要管理风险源是：

·项目的组织结构不合适。

·没有建立起一套有效的项目管理机制。

·项目人员素质（能力、效率、健康状况、责任心和品质）不高，关键骨干“跳槽”。

·企业负责人对项目的关心支持程度不够，项目负责人的能力、责任心不强。

·没有对风险进行有效的管理。

（7）各类风险的相互关系。各种风险种类并不是彼此独立的。如果说设计风险具有技术性质，它也可能产生费用、进度、保障性和计划方面的影响，同样一个带有进度风险的严格的试验也可能产生严重的技术影响；风险种类还会随时间而发生变化，在产品设计时属于技术风险的，几年后可能会变成保障性风险因素出现，这个因素对费用和进度有严重的影响。所以，在将某一类风险归类时，应对所有的风险种类都加以考察。

在进行国防项目开发时，必须对各类风险都加以考察，只有综合进行风险识别后，才能进行风险分析应对和控制。

4.国防项目风险识别的方法和工具

在进行风险识别的过程中，应有一个连续的风险识别计划，因为风险常常是动态的。另外，不能只采用唯一的识别方法，必须将几种方法结合起来，相互补充。对于特定的风险，识别的方法和过程也会截然不同。总体说来，国防项目的风险识别可以有以下几种方法：

（1）核对表方法。核对表通常是按风险源进行组织的。这些风险源包括项目环境、其他过程结果、项目的产品或技术问题以及内部风险源等。风险识别实际上就是对未来风险事件的一种预测。可以将经历过的风险事件列出来，组成核对表，利用核对表来考查项目在实施过程中可能会遇到哪些潜在的风险。

由于国防项目投资巨大、周期长，因此面临的风险也是多种多样。核对表可以包含多种内容，如以前项目成败的原因或经验、项目其他方面规划的结果（范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果）、项目产品或服务的说明书、项目团队成员的技能、项目可用资源等。还可以研究国外同类项目的资料，这些资料可以提醒项目管理人员还有哪些风险事件未进行考虑。

（2）故障树分析法。可以将故障树分析法引入到风险的识别中来，与WBS（工作分解结构）结合使用。

从项目实施开始，向下采取逐级分解，确定在各个层次上的各个类别的风险事件。在进行故障树分析的同时可以确定某种风险事件的概率分布情况，确定是进行定量分析，还是进行定性分析。如对于不能确定概率分布的情况，收集必要的数据（如对于利率的变化，可以结合历史数据和专家意见，估计变化趋势），而对于某些安全风险（如某个阀门的失效事件），可以确定其符合的概率分布。

（3）财务报表分析法。根据资产负债表、财产清单、盈亏状况表等对固定资产和流动资产等情况进行风险分析，以便从财务角度发现面临的和潜在的风险。

这种方法是可靠的、客观的，它基于很容易得到的资料，文字表述清晰、扼要。而且，这种方法将风险识别以财务术语的形式表达出来，使项目中的其他经理和诸如会计师、银行家等外部人员更熟悉且更容易接受。

（4）系统分解法。它利用系统分解的原理将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易识别的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险。

（5）环境分析法。分析项目内外部环境的相互关系及其稳定程度，一旦环境发生变化，可以根据这种关系发现潜在的风险，找出这些环境可能产生的风险和损失。内部环境包括项目资金条件、人员素质、管理机制等，外部环境包括市场供需状况、获得资金的难易、资源供应、项目等。

（6）头脑风暴法。由专家组成的专家小组举行座谈会，采用民主的方式，鼓励发表不同意见。专家讨论的问题是：项目实施过程中，会遇到哪些风险？危害程度如何？头脑风暴法比较适合讨论那些直接的、目标较明确的风险问题以及可能引起风险的决策和方案。

（7）德尔菲法。该方法本质上是一种反馈匿名函询法。其做法是，在把所要预测的问题征得专家的意见之后，把反馈意见进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家，再次征求意见，再集中，再反馈，直至得到稳定的意见。德尔菲法可以集中大家的智慧而避免群体思维，可以得到较适用的项目解决方案。