智利矿业产业能力形成的机制总结：国际投资比较研究

从前述我们对智利矿业各阶段产业环境的发展分析中可以看到，智利矿业经历了从自然开放到收归国有化再到政府打造的完全开放和垄断国有经营并存的二元产业结构过程。总的来看，智利本土矿业由于在政府打造的二元产业结构中，外资对智利私人矿产领域造成了挤出甚至阻碍了本土私人矿产企业能力的形成，而在完全封闭的国有矿产领域，则因为限制外资的进入和完全国有控制的管理模式，导致国有企业效率低下、投资不足、缺乏资本运作能力等问题，制约了本土矿业产业规模的壮大和对外投资的形成。

下面将对外商投资、外部环境（包括国际政治经济环境和国际矿业背景）、政府作用对智利矿业产业能力形成的正面、负面作用进行总结。

4.4.3.1　外资对智利矿业产业能力形成的作用机制

首先，在20世纪70年代国有化以前，智利矿业是完全对外资开放的。从产业资本、技术形成、人才和设备引进的角度来看，早期的矿业外商投资奠定了智利矿业的发展基础。从相关支持性行业的角度来看，电力和基础设施行业的外商投资对智利矿业产业环境的提升也起到了正面促进作用。

其次，从20世纪90年代开始，随着智利矿业开放和矿业外资的大量涌入，帮助智利探明了大量资源储备，并为智利矿业发展带来了充裕的资金、先进的技术、高效的矿山管理模式，极大地推动了智利矿业产业环境的提升。但从竞争结构来看，智利的外资矿业企业一方面却在这一时期对智利允许私人投资的矿业行业领域形成了垄断；另一方面，在智利国有矿业企业所在资源领域又被禁止合资合作，导致以智利国有企业为主要代表的本土矿业产业呈现出资金不足、技术和管理水平落后的局面。

最后，值得注意的是，20世纪90年代智利通过完全经济自由化的模式，吸引基建类的外商直接投资发展了矿业的相关支持性产业。但近年来逐渐出现外资完全挤出本土产业的情况，对智利矿业发展形成了阻碍。例如，外资对本土电力企业的挤出，加上缺乏国家力量的推动，导致智利的电力系统建设滞后，矿业生产成本增加，制约了智利矿业的发展。

4.4.3.2　外部环境对智利矿业产业能力形成的作用机制

“二战”后的国际矿业黄金发展期，产生了对智利的铜矿资源的大量需求。但由于此时的智利矿业被外商垄断，因此智利本土产业事实上是错过了该阶段的快速资本积累过程。

直至20世纪90年代以后，随着以中国、巴西、印度等为代表的新兴市场国家工业化和城镇化发展带来的大量矿产品需求，智利矿业终于把握住了这次机会，并在这个阶段积累了大量资本。(www.xing528.com)

4.4.3.3　政府对智利矿业产业能力形成的作用机制

首先，需要肯定的是，智利本土矿业行业和企业得以建立，的确是有赖于政府在20世纪70年代的全盘国有化政策。

其次，智利政府早在20世纪80年代就开始开放矿业投资，并持续在20世纪90年代的经济私有化和自由化改革中持续放松外资进入审批程序，推动了智利矿业产业环境的要素条件在外资帮助下的建立和提升。

我们在前面的分析中已经提及，拉美国家自外债危机以来在各行业开展了较为彻底的经济自由化和私有化改革，政府对于经济的干预程度也非常低。而这其中的先锋代表就是智利。虽然智利政府严格把控着智利国有矿业企业，但在非国有资产的其他允许私人投资的领域，则采取完全开放和自由竞争的小政府态度，一定程度上对本土矿业行业和企业造成了负面影响：

第一，从竞争结构的角度来看，政府虽然限制了外资染指国有企业及其资产，但同时完全放开在其他私人资本可进入领域的外商投资，造成本土私人矿产企业被挤出。

第二，智利政府虽然将智利唯一的国有矿业公司限定为完全国有，但它并没有帮助本土企业竞争地位的形成，甚至一度为了彰显本国矿业经济的对外开放自由增长，还限制过本土国有矿业企业在私人资本可投资领域的竞争。

第三，从资本的角度来看，政府对国有矿业企业财政收入的严格把控和分配体系，极大地制约了企业的经营自主权，是智利矿产行业和企业发展最大的限制因素，也致使智利矿业在20世纪90年代以来矿业复苏期赚取了大量资本的情况下，却依旧缺乏资金对旧有矿山进行改造，以及始终无法形成资本能力。