北京市涉欺诈案件情况分析及诚信社会司法指数研究

一、总体情况

总体上我国涉欺诈案件发生数量较少，大部分地区涉欺诈案件在500件以下，这表明我国社会诚信状况总体较好。

具体来看，涉欺诈案件区间在500件以上的地区大都位于我国东部沿海经济发达或人口众多的区域。如北京市(1 446件)、广东省(987件)、四川省(690件)以及江苏省(676件)。涉欺诈案件数区间在500件以下的地区主要集中在我国中西部经济欠发达或人口稀少的地区，如西藏自治区(9件)、青海省(24件)和宁夏回族自治区(36件)。

值得一提的是北京市涉欺诈案件数量居于全国第一，为1 446件。为了探究其中原因，我们对北京市涉欺诈案件案由分布、行业分布、案件获赔情况以及律师代理情况等因素进行了分析。

结合2017年北京市常住人口数量，得出北京市每百万人涉欺诈案件发生数量为66.61件，北京市百万人口涉欺诈案件也居于全国第一。根据2017年北京市GDP、人均GDP可知，北京属于经济发达地区，经济发展对涉欺诈案件的发生频率有一定影响，但经济发展水平不是导致北京涉欺诈案件畸高的主要原因，北京每百万人涉欺诈案件发生数为上海的4倍之多，并且远远超过其他地区。为此，我们对北京涉欺诈案件案由及行业分布进行了分析。

如表49可知，北京2017涉欺诈案件数量为2016年的2倍还多，2017年百万人口涉欺诈案件发生数为2016年百万人口发生数2倍多。

表49　北京市2017年和2016年涉欺诈案件总体情况

二、案由

如表50，我们将北京市2017年和2016年涉欺诈案件案由分布情况提取了出来，由于案由较多，我们将排名前四的案由(合同、劳动人事、侵权以及商事)提取出来研究，将剩余案由归为其他案由。其中，北京市2017年涉欺诈案件，案由数量最多的是劳动人事纠纷(886件)，占北京市涉欺诈案件总数的61.27%，超过总案件数的一半，相较2016年劳动人事案件占比29.8%急剧上升，也就是说2017年北京涉欺诈案件中劳动人事纠纷案件增多，对涉欺诈案件数量贡献较大。2017年涉欺诈案件合同纠纷无论在数量还是占比上均相较2016年有所下降，低于50%，为34.51%；而在绝对数量上，2017年有499件，2016年则为379件。由此可见，在一定程度上，北京市合同领域社会诚信状况虽有变化，但变化不大，不足以对人均案件数量等指标产生决定性影响。

表50　北京市2017年和2016年涉欺诈案件案由分布情况

如表50，我们可以看出，北京市2017年涉欺诈案件之所以出现异常情况，主要是劳动人事案件纠纷案件激增，为进一步了解其中缘由，根据现有数据，我们提取了北京市劳动人事纠纷案件的判决书：在886件劳动人事案件中，有807件为劳动者与北京城建四建设工程有限责任公司劳动争议上诉案件，且均为北京城建四建设有限公司因资产重组与职工解除劳动合同的纠纷，故而出现劳动人事纠纷案件数量激增，导致北京市涉欺诈案件数量异常的情况。

三、行业

我们对北京市企业涉欺诈案件进行了行业分析，选取了行业案件数排名前6的6个行业进行分析，分别为：建筑业、批发和零售业、房地产业、制造业、租赁和商务服务业、金融业。如表51所示，北京市2017年企业涉欺诈案件总数为1368 件，其中，建筑行业案件最多，为844件，占比超过总案件的一半，为61.70%。这也证实了我们的结论，由于北京城建四建设工程有限责任公司劳动争议案件数量最多，所以使得建筑行业涉欺诈案件数量较多。批发零售行业案件数量居于第二位，为252件，占比为18.42%，其他三个行业案件数量和占比总体都不高。

表51　北京市2017年涉欺诈案件行业分布情况

四、北京市涉欺诈案件

(一) 总体分析

经过上述分析，我们可知，北京市2017年涉欺诈案件出现异常的原因是在劳动人事领域不同职工对同一公司起诉，从而使得劳动人事案件数量较多。为了更加准确了解北京市涉欺诈案件的发生情况，我们将806件为劳动者与北京城建四建设工程有限责任公司劳动争议上诉案件剔除，来进一步分析北京市社会诚信状况。在剔除806件涉欺诈案件后，得出北京市2017年涉欺诈案件为640件，我们按照上述标准对北京市640件涉欺诈案件进行统计。如表52所示，在剔除相应案件后，北京市2017年涉欺诈案件的发生数量和百万人口涉欺诈案件发生数都与2016年相差不大。可见，北京涉欺诈案件之所以会出现异常情况，是因为在劳动人事领域因不同职工与同一公司因同一事由发生纠纷，使得该领域涉欺诈案件数量激增。

表52　北京市2017年和2016年涉欺诈案件总体情况

如图37和图38所示，在剔除了北京市806件涉欺诈案件后，北京市涉欺诈案件的排名由全国首位降到了第四位，在此情况下，北京市涉欺诈案件发生情况就显得不那么异常了。

图37　2017年各地区涉欺诈案件发生数

图38　2017年各地区涉欺诈案件发生数(剔除北京806件与城建四建设工程有限责任公司劳动争议案件)

如图39，我们以各地区涉欺诈案件数量除以各地区常住人口数得出各地百万人口涉欺诈案件发生数，来进一步衡量各地区涉欺诈案件发生情况。如图39所示，北京市在剔除了806件涉欺诈案件后，百万人口涉欺诈案件数仍居于全国第一位，是上海的近2倍。而涉欺诈案件数量居于全国前几位的广东省、四川省和江苏省百万人口涉欺诈案件数量却显得不那么突出，仅从图39来看，我们认为由于这几个地区都属于人口大省，所以涉欺诈案件总数虽然较多，但平均下来却不会那么突出。那么除了人口因素，影响北京市百万人口涉欺诈案件的因素还有哪些呢？为此，我们针对北京市涉欺诈案件案由、行业、获赔以及律师代理等情况进行分析。

图39　2017年各地区百万人口涉欺诈案件发生数

(二) 案由

如表53所示，我们将北京市2017年和2016年涉欺诈案件案由分布情况提取了出来，其中，无论是2017年还是2016年北京市合同案由案件数量都居于第一位，超过北京市涉欺诈案件的一半还多。劳动人事案由案件在剔除了806件与城建四建设工程有限责任公司劳动争议案件后，相比2016年数量有所下降。其他案由如侵权、商事涉欺诈案件数量及占比总体变化不大。(www.xing528.com)

表53　北京市2017年和2016年涉欺诈案件案由分布情况

值得一提的是北京市2017年涉欺诈合同案件占比达到了2/3，比2016年有小幅度提升。为此，我们对北京市合同纠纷案由案件又进行了细化，发现在合同案由案件中，买卖合同案件占比50.1%，也就是说在买卖合同领域欺诈现象多发。我们随机抽取买卖合同10份判决书，发现其中有8份买卖合同涉及居民与百货公司、超市之间的纠纷。以此为基础，可以初步判断北京市合同案由涉欺诈案件高发的原因有二：第一，合同与每个主体都息息相关，特别是作为大都市，北京市各个主体之间的交流更加密切，从而便更容易滋生欺诈行为。第二，北京市作为全国经济发达地区之一，人们消费需求多种多样，各大百货、超市的种类和数量也较多，从而使得二者在买卖交易过程中存在的问题也相对较多。

(三) 行业

我们对北京市企业涉欺诈案件进行了行业分析，我们选取了行业案件数排名前5的5个行业进行分析，分别为批发和零售业、房地产业、制造业、租赁和商务服务业、金融业。如表54所示，北京市企业涉欺诈案件总数为562件，其中，批发零售行业案件数量最多，为252件，占比为44.84%，制造业居于第二位，占比为22.78%，作为经济发达的一线大城市，北京市的房地产业、金融业、租赁和商业服务业涉欺诈案件无论是数量还是占比都不高，这似乎与我们的传统观念不符。实际上，出现这种现象可能有以下两方面的原因：第一，作为经济发达的城市，房地产业、金融业以及租赁和商业服务业已形成完善的规模，不同于发展初期存在较多的问题和不完善的地方。第二，政府对这些行业的监管措施相对完善，这就在一定程度上给了欺诈行为有力的震慑，故这些行业社会诚信状况相对较好。

表54　北京市2017年涉欺诈案件行业分布情况

北京市批发零售业涉欺诈案件数量较多，这也和上文我们得出的结论一致，北京市买卖合同涉欺诈案件数量较多，出现这种情况的原因可能有以下三个方面：首先，批发零售业经营成本低，规模可大可小，特别是互联网的普及和迅速发展，致使该行业迅速发展，经营人数也不断增加；其次，在庞杂的批发零售行业中，由于门槛低，各种人都可以经营运作，欺诈现象也层出不穷，致使生产的产品质量不过关，未达到国家安全标准等一系列问题的出现；最后，虽然国家出台一系列法律来整顿过快发展的批发零售业，但该行业仍存在很多问题，仍有很多法律漏洞给人以可乘之机。

(四) 获赔情况

如表55，我们将北京市2017年和2016年涉欺诈案件获赔情况进行了统计，从中我们可以看出，北京市涉欺诈案件获赔情况总体不容乐观，与上海59.04%的案件获赔率相比，北京市两年涉欺诈案件获赔率远远低于50%。出现这种情况似乎是因为北京市涉欺诈案件数量远超上海市，使得案件基数大，从而获赔率不高。为了进一步弄清其中的原因，我们查看了未获得赔偿的涉欺诈案件，发现在合同领域尤其是买卖合同领域的案件居多，这也刚好印证了北京市合同领域特别是买卖合同领域涉欺诈案件占比较大，从而使得此领域涉欺诈案件基数大，未获得赔偿的案件数相比其他领域也会较多。

表55　2017年和2016年涉欺诈案件获赔情况(北京/上海)

(五) 律师代理情况

律师对司法案件审判有着不可或缺的作用。我们将北京市2017年和2016年涉欺诈案件攻方和守方委托律师的情况进行了统计，需要说明的有两点：一是这里的攻方是指原告或上诉人，守方是指被告或被上诉人。二是涉欺诈案件委托律师案件数量为攻方涉欺诈案件委托律师数加上守方涉欺诈案件委托律师数，会存在案件重复计算的情况，所以涉欺诈案件委托律师案件占比会超过100%。

如表56所示，总体来看，2017年和2016年北京市涉欺诈案件委托律师案件占比变化不大，与上海也相差无几，这表明在发生纠纷时相关主体还是比较倾向聘请律师。具体来看，北京市2017年和2016年涉欺诈案件攻方和守方聘请律师的案件占比相差不大，但从表56我们可以看出，攻方律师案件占比稍高于守方律师案件占比，这与上海攻守方聘请律师案件占比有所不同。由此可见，北京市相关主体在发生纠纷时特别是攻方更倾向于聘请律师，以增大自己的胜诉率，从而获得赔偿。

表56　2017年和2016年涉欺诈案件律师代理情况(北京/上海)