国际工程项目招标及程序

任务导入

国际工程是指一个工程项目咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等的各个阶段的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程。国际工程承包是一项综合性商务活动和技术经济交往，是以工程建设为对象的具有跨国经济技术特征的商务活动。这项活动通过国际的招标、投标、议标或其他协商活动，由具有法人地位的承包商与工程业主之间，按一定的价格和其他条件签订承包合同，规定各自的权利和义务，承包商按合同规定的要求提供技术、资本、劳务、管理、设备材料等，组织项目的实施，从事其他相关的经济、技术活动。国际工程承包是在承包商按质、按量、按期完成工程项目后，经业主验收合格，根据合同规定的价格和支付方式收取报酬的国际经济合作方式。

国际工程承包属跨越国境的经济行为，即一项工程的筹资、咨询、设计、招标、投标、发包缔约、工程实施、物资采购、工程监理及竣工后的运营、维修全部或部分在国际范围进行。

10.1.1　国际工程项目招标方式

国际工程招标归纳起来有四种类型：国际竞争性招标、有限国际招标、两阶段招标和议标。

1.国际竞争性招标

国际竞争性招标（International Competitive Bidding，ICB）是指招标单位通过国际性刊物公开发布招标公告，邀请所有符合要求的承包商（没有国籍限制）参加投标，从而确定最低评标价的投标人为中标人，并与之签订合同的一种招标方式。

国际竞争性招标是目前世界上最普遍采用的一种招标方式。实践证明，采用这种方式，业主可以在国际市场上找到最有利于自己的承包商，无论在价格和质量方面，还是在工期及施工技术方面都可以满足自己的要求。一般各国的政府采购，世界银行、亚洲开发银行的贷款项目绝大部分均要求采用国际竞争性招标。这种方式的不足之处是从准备招标文件、投标、评标到授予合同均要花费很长的时间，文件较烦琐。

2.有限国际招标

有限国际招标（Limited International Bidding，LIB）是一种有限竞争招标。较之国际竞争性招标，它有其局限性，即不是任何对发包项目有兴趣的承包商都有资格投标。有限国际招标包括两种方式。

（1）一般限制性招标。这种招标虽然也是在世界范围内的，但对投标人的选择有一定限制。其具体做法与国际竞争性招标较为相似，只是在评标时更强调投标人的资信。采用一般限制性招标方式也必须在国内外主要报刊上刊登广告，只是必须注明是有限招标和对投标人选的限制范围。

（2）特邀招标。特邀招标即特别邀请招标。采用这种方式，一般不公开刊登广告，而是根据招标人自己积累的经验和资料或由咨询公司提供的承包商名单，由招标人在征得世界银行组织或其他项目资助机构同意后对某些承包商发出邀请。经过对应邀人进行资格预审后，再通知其提出报价，递交投标书。

特邀招标的优点是，经过选择的承包商在经验、技术和信誉方面都比较可靠，基本上能保证招标的质量和进度。但这种方式也有其缺点，即由于发包人所了解的承包商数目有限，在邀请时可能漏掉一些在技术上和报价上有竞争力的承包商。

有限国际招标通常适用于以下情况：

（1）工程量不大，投标人数目有限或有其他不宜进行国际竞争性招标的正当理由，如对工程有特殊要求等。

（2）某些大而复杂且专业性很强的工程项目，如石油化工项目，可能的投标者很少，准备招标的成本很高，为了节省时间和费用，并取得较好的报价，招标可以限制在少数几家合格企业的范围内。

（3）由于工程性质特殊，要求有专门经验的技术队伍和熟练的技工以及专用技术设备，只有少数承包商能够胜任。

（4）由于工期紧迫或保密要求等。

（5）工程规模太大，中小型公司不能胜任，只好邀请若干家大公司投标。

3.两阶段招标

两阶段招标也可称为两阶段竞争性招标。第一阶段按公开招标方式进行招标，经过开标评价之后，再邀请其中报价较低的或最有资格的3～4家承包商进行第二次报价。

在第一阶段报价、开标、评价之后，如最低报价超过标底20%，且经过减价之后仍然不能低于标底价时，可邀请其中数家商谈，再做第二阶段报价。

两阶段招标往往适用于以下情况：

（1）招标工程内容尚处于发展过程中，需在第一阶段招标中博采众长，进行评价，选出最新、最优方案，然后在第二阶段中邀请中选方案的投标人进行详细报价。

（2）对某些大型、复杂的项目，招标人在发包之前，对此项目的建造方式尚未最后确定，这时可在第一阶段招标中向投标人提出要求，就其最擅长的建造方式进行报价，或按其建造方案报价。经过评价，选出其中最佳方式或方案的投标人进行第二阶段的详细报价。

4.议　标

议标也称谈判招标或指定招标，是指业主直接选定一家或几家承包商进行协商谈判，确定承包条件及标价的方式。就其本意而言，议标是一种非竞争性招标，只是在某些工程项目的造价过低，不值得组织招标，或由于其专业为某一家或几家垄断，或因工期紧迫不宜采用竞争性招标，或者招标内容是关于专业咨询、设计和指导性服务或专用设备的安装维修及标准化，或属于政府协议工程等情况下，才采用议标方式。

这种方式节约时间，可以较快地达成协议，开展工作，但无法获得有竞争力的报价。

10.1.2　国际工程项目招标程序

招标是以工程业主为主体进行的活动，投标则是以承包商为主体进行的活动，由于两者是招标投标总活动中两个不可分开的侧面，因此将两者的程序合在一起，如图10-1所示。国际上已基本形成了相对固定的招标投标程序，从图10-1可以看出，国际工程招投标程序与国内工程招投标程序的差别不大。但由于国际工程涉及较多的主体，其工作内容会在招投标各个阶段有所不同。

图10-1　国际工程招标投标程序示意

10.1.3　国际工程项目投标报价程序

国际投标报价的一般程序如图10-2所示。投标报价程序中的各工作过程，将在后文详细叙述。

图10-2　国际投标报价程序示意

10.1.4　国际工程投标报价

10.1.4.1　研究分析招标文件

投标人通过资格预审取得投标资格，并希望参加该项目工程的投标后，按照招标邀请通告中的要求，在规定的时间内向招标公司购买招标文件。在获得招标文件后，投标人必须立即研究、分析招标文件，以便准确地进行报价。

1.检查招标文件

如前所述，土建工程的招标文件一般分四卷，包括合同，技术规格书，投标书格式及其附件、辅助资料表和工程量清单，图纸。在投标期间还可能有修改文件（由招标公司和业主发送的对招标文件的修改文件）等。投标人购买招标文件后，首先要检查上述文件是否齐全，每卷按目录检查是否有缺页、缺图现象，有无字迹不清的页、段，如发现存在上述问题，应立即向招标公司交涉并补全。

2.通读招标文件

在检查无误后，应将招标文件通读。通读招标文件的目的是为了正确理解，进而掌握招标文件的各项要求和规定，以便考虑所有的作价因素。

3.讨论招标文件

在通读的基础上进行讨论，要重点研究工程量清单，弄清所含内容，以便报价时列出细目。在此过程中，可能发生的问题有以下几个方面：

（1）招标文件本身的问题，如技术要求不明确，文字含混不清等；

（2）与该项目工程所在地的实际情况有关的问题；

（3）投标人本身由于经验不足或承包知识缺乏而不能理解的问题。

对于以上问题，可通过不同途径来解决。对于第一类问题应向招标公司和业主咨询解决；第二类问题可通过参加现场考察和标前会议解决；第三类问题可向其他承包公司有经验的有关专家请教解决。

10.1.4.2　确定担保单位开具投标保证金证书(www.xing528.com)

投标人在提交其投标书时，还应同时提交投标保证金证书（又称投标保函）。为此，投标人在准备投标文件的同时，还应寻找一家金融机构或保险机构作为投标担保单位。目前，在我国采用国际竞争性招标方式的大型土建项目中，投标保证金证书只能由下述银行开具：

（1）中国银行；

（2）中国银行在国外的开户行；

（3）在中国营业的中国或外国银行；

（4）由招标公司和业主认可的任何一家外国银行；

（5）外国银行通过中国银行转开。

所以，投标人在投标期间，必须持有一家满足招标文件要求的担保单位开具的投标保证金证书方能被接受。

10.1.4.3　投标书可分为商务部分和技术部分

1.投标书的商务部分

商务部分的编制主要有两项工作，即投标报价和对合同条款的研究。

（1）投标报价。

① 单价分析。投标报价是整个工作的核心。首先，要计算并核对工程量清单，对于无工程量清单的招标工程，应当计算工程量，其项目一般以单价项目划分为依据。这部分是招标文件的核心部分。对于有工程量清单的招标工程，应重点对工程量进行核对，如发现有出入，应按规定做必要的调整或补充。其次，要对单价进行分析研究，对较大的土建招标工程，在确定单价时，一般应做专题研究，而不能套用常用单价。因为每一招标工程都有一定的特殊性，如现场情况、气候条件、地貌与地质状况、工程的复杂程度、是否免税工程、有利与不利条件、合同价格可否因工资和物价的变动而调整、工期长短、对设备和材料的特殊要求、有哪些投标人参加、其中谁是竞争对手及当前自己的经营状况等问题，都要周密考虑。在确定价格上，要从战略和战术上进行研究。一方面要对工资、材料价格、施工机械、管理费、利润、临时设施等，结合初步的施工方案提出原则性的意见，并确定初步的、总体的投标框架。另一方面，针对工程量清单中的项目与技术规范中的有关规定与要求，逐项进行分析研究，确定工程材料的消耗量。此外，还应对工效、材料来源和当前价格，以及施工期间可能发生的材料浮动幅度做深入的调查研究，做出全面考虑。对于有些材料和设备，应及时询价，从而分别定出适当的材料、设备等的单价，然后逐一确定各项目的单价。

② 综合汇总分析。各项单价分析完毕后，和工程数量逐项相乘，算出每一项目的工程费用，从而计算出全部工程的造价。然后，再进行一次全面的自校，检查计算有无错误，并从总价上权衡报价是否合理。

具体的测算方法是，通过各项综合性单价的指标，如平均每立方米土方单价、每立方米钢筋混凝土单价、每吨钢筋及钢结构单价等，与各种不同建筑工程的单价指标进行比较，结合工程质量的标准，分析所确定的单价是否相称，与类似工程的造价指标进行比较，是高是低，是否合理。如果发现整个标价或其中一部分偏高或偏低时，就应进行调整。经过这样多次的分析测算之后，最后确定标价。

（2）对合同条款的研究。

① 工程范围，特别是有关工程的交接点或交接面。

② 甲、乙双方的职责和义务。

③ 工程变更条款。

④ 付款条款：确定付款的次数和每次付款占整个合同金额的最小百分比。对于合同条件上存在的问题，投标人可在招标文件中规定的时间内或在标前会议上提请招标公司和业主解释。

2.投标书的技术部分

技术部分的主要内容是详细叙述投标人对本工程项目如何去实施，包括质量保证、质量控制、进度控制、成本控制及具体的施工方案，其一般内容如下。

（1）保函。保函包括投标保函和履约保函。保函的作用主要是为了防止投标人中标后毁约，业主可向担保银行提出没收担保费用，补偿由此产生的损失。保函的格式已在招标文件中说明，投标人需落实担保银行，由银行填写、签字即可。

（2）公司简介。说明公司的概况即可。

（3）各种证件，即本公司法人地位的证件复印件。

（4）项目组织表。投标人为实施本工程所采用的组织机构表，说明关键人员所在位置及工作关系，使业主对投标人的人事安排一目了然。

（5）关键人员简历。关键人员是指投标人为本工程拟派往现场的主要管理人员，包括项目经理、部门经理、专业组长、高级工程师等人员。关键人员简历主要介绍其学历和工作经验。

（6）施工方案。主要介绍投标人怎样实施本工程项目。投标人应根据本工程的特殊情况，考虑到其他可能的因素，制定出一个切实可行的工程施工方案（或称施工组织设计）。

（7）投标人的施工机具和设备。可用表格形式表达。

（8）投标人过去完成类似工程的经验。可用表格和文字表达

任务练习

1.国际工程是指一个工程项目从咨询、________、________、________、管理以及培训等的各个阶段的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程。

2.国际工程承包是一项综合性________和________交往，是以工程建设为对象的具有跨国经济技术特征的商务活动。

3.国际工程招标归纳起来有四种类型：________、________、________和________。

4.国际竞争性招标是指招标单位通过国际性刊物公开发布招标公告，邀请所有符合要求的承包商（没有国籍限制）参加投标，从而确定________的投标人为中标人，并与之签订合同的一种招标方式。

5.有限国际招标包括两种方式：________、________。

6.两阶段招标也可称为________。

7.议标也称谈判________或________，是指业主直接选定一家或几家承包商进行协商谈判，确定承包条件及标价的方式。

8.下列选项中（　）不属于国际市场的招标方式。

A.公开招标　B.邀请招标

C.议标招标　D.代理招标

9.目前在国际工程项目招标方式中世界上最普遍采用的一种招标方式是（　）。

A.国际竞争性招标　B.有限国际招标

C.两阶段招标　D.议标

10.投标人在规定的时间内向招标公司购买招标文件后应研究分析招标文件，要做到________、________、________。

11.目前，在我国采用国际竞争性招标方式的大型土建项目中，投标保证金证书只能由下述银行开具：（1）；________（2）；________（3）在中国营业的中国或外国银行；（4）由招标公司和业主认可的任何一家外国银行；（5）外国银行通过中国银行转开。

12.投标书可分为________和________。

13.商务部分的编制主要有两项工作，即：________和________。

14.投标报价要进行的两项分析是________、________。

15.投标书技术部分的主要内容是详细叙述投标人对本工程项目如何去实施，包括质量保证、________、________、________及具体的施工方案。

16.投标书的技术部分的一般内容有：________、________、________、项目组织表、关键人员简历、________、投标人的施工机具和设备、投标人过去完成类似工程的经验。