施工索赔的依据和证据

施工索赔要有依据和证据，每一项施工索赔事项的提出都必须做到有理、有据、合法，也就是说施工索赔事项是工程合同中规定的，要求施工索赔是完全正当的。提出索赔事项必须依据国家及有关主管部门的法律、法规、条例及双方签订的工程合同，同时，必须有完备的资料作为凭据。

1.施工索赔的依据

当承包商在施工过程中遇到上述原因所导致的干扰事件而遭受损失后，承包商就可以根据责任原因，寻找索赔的依据，向业主提出索赔。索赔的依据是进行索赔的理由，工程施工索赔的依据，主要包括装饰装修工程合同中的有关条款，以及《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国合同法》、建筑装饰装修法规中的具体规定。承包商在索赔报告中必须明确施工索赔要求是按照合同的哪一条款提出的，或者是依据何种法律的哪一条规定提出的。索赔的理由主要通过合同分析和法律法规分析寻找。

2.施工索赔的证据

建筑装饰装修工程施工索赔的依据：一是合同，二是资料，三是法规。每一项施工索赔事项的提出都必须做到有理、有据、合法。也就是说，索赔事项是工程合同中规定的，提出施工索赔是有理的；提出施工索赔事项，必须有完备的资料作为凭据（有据）；如果施工索赔发生争议，能依据法律、条例、规程规范、标准等进行处理。

在上述依据中，合同是双方事先签订的，法规是国家主管部门统一制定的，只有资料是动态的。资料随着施工的进展不断积累和发生变化，因此，施工单位与建设单位在签订施工合同时，要注意为施工索赔创造条件，这将有利于解决施工索赔的内容写进合同条款，并注意建立科学的管理体系，随时收集、整理工程在施工过程中的有关资料，确保资料的准确性和完备性，满足工程施工索赔管理的需要，为施工索赔提供翔实、正确的凭据。这是工程承包单位不可忽视的重要日常工作。施工索赔的依据主要包括以下几个方面：

（1）招标文件、工程合同签字文本及其附件。这些均是经过双方签证认可、最基本的书面资料，也是最容易执行的施工索赔的依据。当施工单位发现施工中实际与招标文件等资料不符时，可以此向业主（或监理人员）要求施工索赔。

（2）经签证认可的工程图纸、技术规范和实施性计划。这些是施工索赔最直接的资料，也是施工索赔主要的依据，如各种施工进度表，工程工期是否延误可以在施工进度表中很容易地反映出来。施工单位对开工前和施工中编制的施工进度表都应妥善保存，监理工程师和施工分包企业所编制的施工进度表，也应设法收集齐全，作为施工索赔的依据。

（3）合同双方的会议纪要和来往信件。建设单位与施工总承包单位，施工总承包单位与设计单位、分包单位之间，经常因工程的有关问题进行协调和商议，施工单位应派专人或直接参加者做会议记录，将一致意见和未确定事项认真记下来，以此作为施工过程中执行的依据，也作为施工索赔的资料。

有关工程的来往信件，包括某一时期工程进展情况的总结及与工程有关的当事人和具体事项，这些信件中的有关内容和签发日期，对计算工程延误时间很有参考价值，所以必须全部妥善保存，直到合同履行完毕、所有施工索赔事项全部解决为止。

（4）与建设单位代表的定期谈话资料。建设单位委托的监理工程师及工程师代表，对合同及工程的实际情况最为清楚，施工单位有关人员定期与他们交谈是大有好处的，在交谈中可以摸清施工中可能发生的意外情况，以便做到事前心中有数。一旦发生进度延误，施工单位可以提出延误原因，并能以充分的理由说明延误是由建设单位造成的，为施工索赔提供依据。

（5）施工备忘录。凡施工中发生的影响工期或工程资金的所有重大事项，应当按年、月、日顺序编号，汇入施工备忘录存档，以便查找。例如，工程施工中送停电和送停水记录、施工运输道路开通或封闭的记录、自然气候影响施工正常进行的记录，以及其他的重大事项记录等。

（6）工程照片或录像。保存完整的工程照片或录像，能有效真实地反映工程的实际情况，是最具有说服力的资料。因此，除工程标书或合同中规定需要定期拍摄的工程照片外，施工单位也应注意自己拍摄一些必要的工程照片或录像。特别是涉及变更、修改和隐蔽部分的工程照片或录像，既可以作为施工索赔的资料，又可以作为证明施工质量合格的凭据，还可以作为工程阶段验收和竣工验收的依据。所有工程照片或录像都应标明日期、地点和内容简介。

（7）工程进度记录。工程进度记录是工程施工过程中活动的记载，能真实直接地反映各个时期的各项主要工作和发生的事项。其主要包括各种施工进度表、施工日志和进度日记等。

①各种施工进度表。开工前和施工过程中编制的所有工程进度表都必须妥善保存，业主代表和分包商编制的进度表也要收集入档，这些施工进度表都是工程施工活动内容的有力证明。

②施工日志。施工日志是业主的驻工地代表和承包商都必须按日填写的工作记录。业主的责任是检查工程质量、工程进度，提供关于气候、施工人数、设备使用和部分工程局部竣工的情况。承包商也应对上述情况做详尽的业务记录，以便用它来调整、平衡或纠正业主作为正式文件所提出的各项资料和数据。

③进度日记。进度日记是项目经理应当保存的一份准确无误的记录资料，它用简明扼要的文字记录每天工作进度情况、例行的公事和发生的异常情况。其中，还应包括有业主代表参加的所有工程会议，以及与分包商、材料供应商召开的会议。工程进展情况的记录应当翔实，以备检查和作为发出函件的依据。对于工地的气候条件、工作条件、设备性能和运转情况等也要简明记载。如有可能，应由项目工程师、质检代表等复核进度日记，以保证记录的质量和完整。

（8）检查与验收报告。由监理工程师签字的工程检查和验收报告，反映出某单项工程在某特定阶段的施工进度和工程质量，并记载了该单项工程竣工和验收的具体时间、内容、人员。一旦出现工程索赔事项，可以有效地利用这些监理工程师签过字的资料。

（9）工资单据和付款单据。工人或雇用人员的工资单据，是工程项目管理中一项非常重要的财务开支凭证，工资单上数据的增减能反映工程内容的增减情况和起止时间。各种付款单据中购买材料设备的发票和其他数据证明，能提供工程进度和工程成本资料。当出现施工索赔事项时，以上资料是合理索赔的重要依据。

（10）其他有关资料。除以上所述的在施工过程中应收集的资料外，还有许多需要收集的其他有关资料，如监理工程师填制的施工汇总表、财务和成本表、各种原始凭据、施工人员计划表、施工材料和机械设备使用报表、实施过程的气象资料、工程所在地官方物价指数和工资指数、国家有关法律和政策文件等。

3.确定施工索赔数额的原则

施工索赔的目的不外乎延长工期或赔偿损失。无论是出于哪一种目的，都应提出比较确切的施工索赔数额。施工索赔数额的确定应当遵循两个原则：一是要实事求是，发生什么索赔事项，就提出什么索赔，实际损失多少，就要求赔偿多少；二是要计算准确，这需要熟练地运用计算方法和计价范围。

4.施工索赔的程序(www.xing528.com)

建筑装饰装修工程在施工过程中，如果发生了施工索赔事项，一般可按下列步骤进行索赔：

（1）索赔意向通知。施工索赔事项发生后，应首先与建设单位代表（监理工程师）通话或直接面谈，即先打招呼，使建设单位有思想准备。

（2）提出索赔申请。索赔事件发生后的有效期内（一般为28 d），承包商要向监理工程师提出书面索赔申请，并抄送业主。其内容主要包括索赔事件发生的时间、实际情况及影响程度，同时提出索赔依据的合同条款等。

（3）编制索赔文件。索赔事件发生后，承包商应立即收集证据，寻找合同依据，进行责任分析，计算出索赔的数额，经审核无误后，即可编制索赔文件，由施工承包单位法人代表签字，送交建设单位代表（监理工程师）。

（4）索赔事件处理。建设单位代表接到施工索赔文件后，根据提供的索赔事项和依据，进行认真审核，了解和分析合同实施情况，考察其索赔依据和证据是否完整、可靠，索赔数额计算是否准确。经审核无误并经签名后，即可签发付款证明，由业主支付赔偿款项，施工索赔即告结束。

在审核施工索赔文件时，如果建设单位代表对索赔文件内容有疑义，施工承包单位应作出口头或书面解释，必要时应补充凭证资料，直到建设单位代表承认索赔有理。如果建设单位代表拒不接受施工索赔，则应对施工单位说服交涉，直到达成协议，说服交涉后仍不能达成协议的，则可按合同规定提请仲裁机构调解仲裁或向人民法院提起诉讼。

5.索赔报告的编写

索赔报告是承包商向业主提出索赔要求的书面文件，由承包商编写。工程施工索赔报告编写的质量往往是施工索赔成败的关键，所以，工程施工索赔报告应当按照其基本要求、编写格式和内容认真进行编写。

（1）索赔报告的基本要求。

①索赔事件应真实。这是索赔的基本要求，索赔的处理原则即赔偿实际损失，所以，索赔事件是否真实直接关系到承包商的信誉和索赔能否成功。如果承包商提出不真实、不合情理、缺乏根据的索赔要求，工程师应予以拒绝或者要求承包商进行修改。同时，这可能影响工程师对承包商的信任程度，造成在今后的工作中即使承包商提出的索赔合情合理，也会因缺乏信任而索赔失败，所以，在索赔报告中所指出的干扰事件，必须具备充分而有效的证据予以证明。

②责任划分应清楚。一般来说，施工索赔是针对对方责任所引起的干扰事件而作出的，所以索赔时，对干扰事件产生的原因，以及承包商和业主应承担的责任应作客观分析，只有这样，索赔才算公正、合理。

③有合同文件支持。承包商应在索赔报告中直接引用相应的合同条款，同时，应强调干扰事件、对方责任、对工程的影响，以及与索赔之间的直接因果关系。

④编写质量要高。索赔报告应简明扼要、责任清楚、条理清晰，各种结论、定义准确，有逻辑性，索赔证据和索赔值的计算应详细准确。

（2）索赔报告的格式和内容。工程施工索赔报告是进行工程索赔的关键性书面文件，既不需要过多的无用叙述，又不能缺少必要的内容。根据众多工程施工索赔的实践经验，在一般情况下，索赔报告主要包括致业主的信件、索赔报告正文和索赔事件附件3个部分。

①致业主的信件。在信件中简要介绍索赔要求、干扰事件的经过及索赔的理由等。

②索赔报告正文。索赔报告的内容一般按照常规进行编写，承包商可以设计统一格式的索赔报告，以使索赔处理比较正规、方便。对于工程单项索赔，通常要写入的内容有索赔事件题目、事件陈述、合同依据、事件影响、结论、成本增加、工期拖延、各种证据材料等。对于综合索赔，索赔报告的编写比较灵活，其主要内容如下：

a.索赔事件题目。索赔事件题目实际上就是对索赔事件的高度概括，即简要说明针对什么提出索赔，索赔事件题目要简单、明确、概括。

b.索赔事件简介。索赔事件简介主要叙述干扰事件的起因、事件经过、事件过程中双方的活动及行为，应特别注意强调对方不符合约定的行为，或没有履行合同义务的情况。这里要清楚地写明事件发生的时间、地点、在场人员和事件结果等。

c.申请索赔的理由。申请索赔的理由就是总结上述事件，同时引用合同条款或合同变更及补充协议条款，以证明对方的行为违反合同，或者指出对方的要求超出合同规定，造成索赔事件的发生，有责任对由此造成的损失进行补偿。申请索赔的理由是索赔报告中的核心内容，是索赔能否成功的关键。因此，申请索赔的理由要真实、充分、有理、有据，有足够的道理使对方信服、承认，达到合理补偿的目的。

d.索赔事件影响。简要说明索赔事件对承包商在施工过程中的不利影响，重点围绕出现上述索赔事件所造成的成本增加及工期延误进行说明。需要特别强调的是，成本增加及工期延误必须与上述索赔事件有直接的因果关系。

e.索赔事件结论。索赔事件结论说明上述索赔事件对工程产生的不良影响所造成的承包商的工期延长和费用增加；通过详细的索赔计算，列出工期延长的时间和费用增加的数额，以及给其他方面带来的影响，提出具体的索赔要求。

③索赔事件附件。索赔事件附件也是索赔报告的重要组成部分，有时索赔是否成功，关键在于索赔事件附件。所谓索赔事件附件，即索赔报告中所列举的事实、理由、经过、影响的证明文件，计算索赔的依据、方法的证明文件。