高校技术转移中心典型案例，实现技术转移

（一）深圳清华大学研究院

深圳清华大学研究院（以下简称“深清院”）在内部产业化历程中发展技术能力，并成功地开发研发服务、科技孵化器、风险投资、科技园区运营等多种能力。大学和科研机构对其技术能力以合适的商业模式进行商业开发，在获得商业价值的同时有效推进科技成果的转化，是科技与经济结合的一个重要方向。

1.深清院技术产业化相关技术能力的发展

深清院技术能力最初的起点是其核心成员所拥有的科学技术知识，然后是在技术研发过程积累起来的核心技术能力，后来深清院在产业化的艰难探索过程中获得了技术产业化的相关能力。深清院技术产业化的工作最具代表性的是清华力合高科公司的创立和发展，公司通过3次重要的跃迁获得了产业化所需的关键的补足性资产，从而有效地提升了公司的技术能力，推动了技术产业化。

从力合高科公司的发展历程中可以看出，执着于以内部产业化方式进行科技成果产业化的科研机构要想从技术创新中获得价值回报，必须从单一的研发能力起点出发，努力获取相关的补足性资产，扩展自身的技术能力。完整的技术产业化通常要通过4步跃迁以获取相关的补足性资产。这几步跃迁往往需要较长时间的积累，机遇在其间也扮演着重要的角色，从而使技术产业化的发展道路太漫长、成本过于高昂，很多技术产业化的项目在迎来这些跃迁之前就失败了。极少数科研机构创办的企业在补足性资产方面取得了卓越的成功，并使其成为公司的核心竞争力。但是，还有更多科研机构在创办企业过程中为了获得如规模化制造的能力和营销能力等方面的补足性资产而精疲力竭，没有精力专注于其作为核心竞争力的研发能力，导致研发能力衰退。

2.深清院的商业模式创新与技术能力

深清院在以内部产业化发展技术能力的同时积累了对科技型企业运营的深刻理解。深清院后来开拓研发服务、孵化器运营、以风险投资为核心的多种科技金融业务及科技园区运营等新的商业模式的时候，其服务对象都是中小型科技企业，而深清院在创办企业过程中积累起来的对科技型企业的理解，成为其区别于一般科研机构的独特技术能力。深清院的技术能力在新的商业模式下，参与了创新价值的创造，并分享价值，而且在新的业务开展过程中，在不断解决问题的过程中，这些技术能力又得到不断的提升，积累成为更大的知识资本，并在后续的商业模式下继续参与价值创造与分享。

3.深清院的研发服务、孵化器业务、创投业务与其技术能力的关系

（1）研发服务与技术能力

对于一个科研机构，其技术成果可以采用产业化的方式实现创新价值，而其在学术训练、科学研究的过程中积累起来的研发能力也可以采用适当的商业开发来实现其价值。深清院自2000年创办第一个实验室，到2019年共创建了14个实验室。这些实验室用不同的方法实现其作为技术创新者的价值，下面介绍4种各具特色的商业模式。

第一，为深清院的技术产业化提供研发支持。实验室与深清院创办的某家创业公司密切协作，为创业公司提供研发支持。该实验室的主要（或者是在一段时间内）服务对象是这家企业，而这家企业的最主要研发力量来自这家实验室，这种方式有助于研发活动的专业化，实现研发机构与企业之间的协同创新。

1999年，深清院安排光机电实验室对力合高科公司的前身力合传感公司进行研发支持。双方合作对石英数字实力传感器进行应用开发，成功开发了基于石英数字实力传感器的系列人体脂肪仪和人体水分仪系列产品并成功进入欧、美、日等国外市场。2003年“非典”期间，在深清院开发非接触红外体温快速筛检仪的过程中，光机电实验室和新材料实验室负责研发，力合高科公司负责生产、安装和售后。该产品于一周内完成产品开发，并迅速销售到全国，成为产学研合作的一个成功典范。

深圳力合数字电视公司和数字电视实验室均成立于2004年，公司专门承担清华大学地面数字电视传输方案的产业化、工程化和市场化工作，实验室则针对国内数字电视产业环境确立研发战略方向，在关键应用技术的研发试验方面为公司提供研发支持。

第二，与外部企业合建研发中心，助力企业产业升级。深清院与万裕科技集团有限公司合作建立万裕电化学研发中心（后来发展为先进储能材料及器件实验室），2014年合作之初万裕每年提供200万元研究经费，后来合作力度不断加大，研究经费逐渐增加到每年350万元。曾任实验室负责人的刘伟强概括了双方的合作路线图：从最初帮企业临时解决技术难题，到共同提升技术和升级换代产品，再到后来帮企业谋划未来5年的技术前景和发展方向；在实验室的技术升级支持下，通过技术能力的提升，该企业生产的电容器的产量和利润都实现了翻番。实验室的研发也有了经费保证、有了市场目标。这种委托研究成为一种有效的技术转移手段，不但推动了万裕公司的发展，也推动了电容器行业的产业升级。

第三，以研发管理为核心整合资源孵化企业。深圳力合环保技术有限公司，是深圳清华国际技术转移中心针对深清院工业分离与环境保护重点实验室的环保技术开展技术产业化的一家公司。技术拥有方是实验室，技术转移中心是技术产业化的主体，技术转移中心吸引外部资本对实验室的技术进行产业化，技术转移中心还承担起中试阶段的产品研发管理的角色，这个角色增强了资金投入方和技术研发方之间的信任，而这个管理角色则得到了一定的股权。在这里，研发管理同技术、研发人员的技术咨询一样在新创公司中获得了以股权方式体现的价值，由此推动了各种创新要素合作实现技术创新的市场价值。在相关衍生公司创立过程中，会吸引创投机构的资金投入，实验室也会入股，个人也参股。不过实验室的人员不会全职去公司，而是兼职做顾问或者总工。

第四，为持股企业的中试研发提供支持。深圳达实智能股份有限公司成立于1995年，主要从事建筑智能化及建筑节能服务，包括建筑智能化及建筑节能方案咨询、规划设计、定制开发、设备提供、施工管理、系统集成及增值服务。1999年，达实入驻深清院，后来获得力合创投的资金支持。达实早期进行楼宇节能的研究，但苦于无法找到中试平台。深清院将研究院的办公大楼作为“示范工程”交由达实进行中试，对达实技术的成熟化和商业推广起到了重要作用。

在这里，研发服务活动体现了与制造业明显不同的特点。楼宇节能作为服务业，不能在单纯的实验室条件下完成中试，必须在实用条件下，与客户共同进行中试。如何获得第一次中试项目成为这类技术产业化的关键障碍。深清院因为自身有很强的研发能力，能够评估出这个项目的风险属于可控的范围，从而敢于把自己的办公楼交给达实做中试，这成为深清院的一种特殊的研发服务，对于推动达实以“用中学”的方式实现知识创新，促进技术服务的商业化起到了重要作用。

显然，后两种研发服务与前两种研发服务相比，虽然所运用的核心能力仍然是研发能力，但由于商业模式进行了创新，研发服务成了持股孵化和风险投资的重要增值服务活动，使实验室的研发能力得到了很好的商业回报。

（2）孵化器业务发展与技术能力

2018年，深清院大楼封顶，但当时深清院除了这幢大楼外，再无任何资产。深清院内部经过广泛讨论，决定创办科技企业孵化器，并借鉴国内外的先进做法，为企业提供各种信息、技术、资金等多方面增值服务。挑选有市场潜力的、有高成长性的企业，进入孵化器，是保证孵化器运作成功的一个关键。在这点上，“专家眼光”发挥了独到的作用。2018年年底，冯冠平了解到几位深圳大学的老师在开发手机短信服务业务，他凭借多年经验认为这个东西很有潜力，同时又请一位通信领域有名的专家去对该项目进行评估，该专家认为这是一个“很有前途”的项目。冯冠平马上亲自上门邀请他们到深清院来“孵化”，最后确定的合作模式是双方合作成立清华深讯公司，深清院提供深讯公司2000平方米办公场所，两年免收租金，以租金换取30%的股份。2019年年底，深清院的孵化器开张一年时，大楼入驻率达到90%以上，入孵企业达到60家。入孵企业所缴付的房租，给深清院带来了稳定的现金流。而一些以房租换得股权的投资项目也有部分取得了丰厚的回报。第一家入驻企业深讯公司后来分拆成两家公司。美国微软公司出价2000万美元收购了其中一家公司，深清院“以租金换股权”的投入方式获得了几十倍的回报。这种盈利方式实质上开启了深清院后来的风险投资业务的商业模式。

技术能力在深清院的科技孵化器业务中所起的关键性作用体现在：搜索有市场潜力的、有高成长性的高科技企业；“专家眼光”对于搜索和评估高科技企业有许多独到的帮助；强大的技术人际网络有助于快速找到行业内的一流专家对项目进行评估。

（3）创投业务发展与技术能力

把技术能力运用于价值增值活动，经过重新设计，可以产生新的商业模式。面向高新技术产业的风险投资就是把技术能力与金融资源融合在一起，实现技术要素与资本要素的整合的一种创新的商业。风险投资在硅谷的形成和发展中扮演着重要的角色，受到全世界的广泛关注。风险投资公司的投资对象大多是高科技企业，往往具有高增长的特点，同时也具有高风险，仅有资金远不足以保障风险投资业务的成功。成功的风险投资公司往往具有比较高的技术能力，主要体现在拥有一个十分专业的、集金融投资专业背景与行业技术专业背景于一体的投资团队，专门从事技术成果商业价值评估和筛选的工作。

深清院把在传统技术产业化商业模式下积累的技术能力转换到新的商业模式下，开创了创投业务等其他商业模式，并取得了优异的绩效。深清院把孵化器逐渐发展成为一个包含VC在内并以它为轴心的科研成果转化综合性解决方案。

深清院通过力合创投公司投资深圳和而泰智能控制股份公司是一个很具代表性的案例。2019年10月的第十届高交会上，深清院看好哈尔滨工业大学教授刘建伟的家用电器控制技术，于是清华大学和哈尔滨工业大学签约共同投资兴建和而泰公司。深清院所属的力合创投提供种子资金1000万元，占20%的股份，种子资金的投入促成和而泰的技术成果迅速转化为产品投入市场。后来力合创投在和而泰公司扩大生产规模需要资金时追加投资到198万元，还为和而泰提供过1000万元的贷款担保、数百万元的借款，并且利用自己的资源为和而泰争取到银行贷款。深清院对和而泰的支持不仅限于资金支持，“财务上也是有过指导的，2019—2020年前财务总监都是清华派过来的”“清华在品牌效应方面还是明显的，一说是清华感觉就不一样了”“我们公司有什么战略，刘总都会和冯冠平院长商量”。这一系列的支持帮助和而泰渡过了发展中的难关，迈入发展的快车道。2020年，和而泰公司成功在深圳证券交易所上市，实现了企业发展的飞跃，力合创投也获得了很好的投资回报。(www.xing528.com)

深清院之所以能够在没有资金优势的情况下，开创出创业投资业务，并实现与孵化器良性互动，技术能力在其中扮演了重要的角色。

①搜索项目的能力。在国内外广泛进行相关学术研究成果搜索的能力使深清院在搜索项目时更具专业眼光。深清院的创投对象大量来自深清院之外，甚至清华大学之外，因为被投资企业最初的技术并不是清华大学的，但公司的创立得到了深清院的投资，某公司的一位经理表示“我觉得清华做得比较好的地方就是，投资不限于清华，也不限于地域，他们看得清领域，成功率也比较高”，而且深清院搜索全球研发资源的能力也很强。例如，清华大学在北美地区的校友会成了深清院搜索项目的重要的技术密集型社会资本，深清院依托校友资源成立了北美创新创业中心，找到很多优秀人才及项目。又如，冯冠平很早就注意到在美国留学的刘若鹏博士，他鼓励刘若鹏回深圳创业，后来深清院对刘若鹏团队创立光启理工高等研究院进行投资，持有一定股份。冯冠平还力邀在石墨烯领域有很强研发能力的瞿研博士回国创办石墨烯研究院，对石墨烯技术进行产业化。

②判断项目的能力。深清院的技术能力给予了创投团队在项目选择时的“鹰”眼光。深清院不仅自己具备强大的科技实力，而且还背靠清华大学等国内一流科研单位的高级专家队伍。通过专家评估队伍和技术转移专业队伍，深清院在选择和论证被投资项目时往往比一般的投资公司更加准确。力合创投副总经理程国海认为，深清院在孵企业规模达三四百家，能发现并孵化出一批成功的企业，不仅依靠投资经理很强的专业经验和投资经验，更要靠深清院强大的科研力量。个人的经验和能力是有限的，对项目的理解也是有局限性的。深清院评估一个项目时，会在第一时间请到该领域的权威专家，这些专家往往可以一针见血地指出这些项目能不能进行产业化及原因。因此，深清院常常能够迅速出击，找到那些真正的“金子”。

③投早期项目的判断力需要技术能力的积淀。投早期项目，投资人要有前瞻性，同时需要有科技背景、对整个产业链比较了解。深清院的成员及力合创投公司的员工大多具有工科背景，这些人员成为深清院的技术密集型人力资本。

④培育企业的能力。多年的投资经验让冯冠平认识到，“初创期的企业，培育比给它钱更重要。深清院的风险投资与一般PE不同的关键一点就是帮助选择或开创合适的商业模式，而不仅仅是常规的咨询”。

有深清院的支撑，力合创投拥有了敏锐精准的项目识别能力、丰富的技术项目来源、高质量的待投企业群体，还可以方便地获得发展必需的银行贷款。力合创投直投项目中累计对外投资79家，目前，直接在投项目40家，2018年度在孵企业年产值超百亿元。现在力合创投除本身直接对外投资以外，还作为基金管理人管理参与设立和受托管理基金。力合创投管理团队目前管理资产规模超过21亿元，直接投资并管理的6只基金，受托管理1只基金。除了力合创投之外，深清院还有深圳清研创业投资有限公司从事风险投资业务，成立了科技小额贷款公司、力合智通担保股份有限公司从事融资担保、小额科技贷款、科技银行等业务，深清院由此逐渐形成了创投投资、股权基金、小额贷款、融资担保、科技银行等多项科技与金融相结合的商业模式。

“把科研成果变成企业，再从企业里得到价值回报的盈利模式成为深清院进行科技成果转化的‘内生动力’。”深圳清华大学研究院副院长刘伟强说，深清院从科研成果转化和企业“孵化”中获益的同时，研发人员也通过实名制的股份等激励机制从研发投入中获益。“科研创造价值、价值反哺科研”的良性循环为研究院自我发展提供了“巨大内力”。

（二）法国卡诺研究所

2006年，法国高等教育与研究部开展了卡诺研究所计划，对在与产业界合作研究、技术转移、资源共享方面取得显著成果的公共科研机构进行卡诺标签认证，形成卡诺研究所联盟，以提供专项资助。该计划的名称来源于法国著名理论与实践物理学家莱昂纳多·卡诺。该计划的提出受到1949年德国设立的应用导向型研究所联盟——弗朗霍夫协会启发。法国政府期望通过学习和采用这种方式快速拉近法国公共科研机构同产业界的距离，加快法国技术创新与转移的步伐。

卡诺研究所计划的核心目标是开展公立科研机构与企业之间的合作研究，既包括以实现科研为创新服务，也包含科研技术向经济领域转移。除了服务经济需求的原则，卡诺研究所的另一个指导方针就是科技成果向中小企业倾斜转移，扶持中小企业创新研究。作为回报，各卡诺研究所将获得国家科研署的资金支持，资助金额大小根据该研究机构同产业界合作伙伴签订的合同金额总量而变化。

为促进开展公立科研机构与企业之间的合作研究，法国虽然以德国弗朗霍夫协会为学习榜样，然而在体系构建上却有创新。法国没有另起炉灶，重新建立在一个体系下的研究机构，而是利用卡诺标签认证的方式，将现有面向应用研究的公共研究机构组成卡诺研究所联盟，与弗朗霍夫一样以协会方式管理，通过卡诺研究所计划给予公共资金的支持，但其支持规模取决于研究机构同产业界合作伙伴签订的合同金额总量。法国的做法无疑是一个创新，对其他国家具有借鉴作用。这样的体系构建方式效率非常高，利用了现有公共科研机构体系。同时，由于标签认证是动态的，给研究机构增加了发展的压力，政府还保留了管理的灵活性和主动性。

卡诺研究所网络定位于“面向产业的研究与创新”，秉持“通过产业驱动的学术研究来产生里程碑式的实用创新”理念，促进公立研究机构积极主动地面向企业，特别是中小企业签订研发合同，并提供研究支持与创新服务。

1.主要功能定位

以提高合作伙伴的研究水平为己任，卡诺研究所网络通过提高公共研究实验室的能力，致力于促进社会经济合作伙伴（企业）的创新，努力成为企业竞争力和经济增长研究领域的重要参与者之一。

以研产共建联合实验室为载体。通过与企业共建联合实验室，卡诺研究所网络专家对企业的产业研究需求进行分析，并针对需求开展进一步的研究，为其提供更高水平的专业化服务。在此过程中，通过设置保密条款进行专业管理，并且在项目的推进过程中充分考虑到相关企业的需求和局限性，卡诺研究所网络与企业之间形成了专业的契约关系，提供获取科技能力的便捷性，为企业大量接触其他技术平台创造了良好的研产合作氛围。

构建有利于协同创新的多学科研究网络。目前，卡诺研究所网络已构建起一个多学科的研究网络，涵盖理论、应用和产业化等各方面，应对经济和社会的重大挑战。这些有转化成果经验的机构在一个平台上对外服务，可以实现资源、信息、经验的共享，还可以通过多方联动快速解决企业面临的技术问题。卡诺研究所网络还注重依托竞争力集群，推动与企业的研究合作，每年组织卡诺见面会（含每年一次大型的和若干次小型的见面会），为企业尤其是中小企业创造磋商洽谈的机会，促进达成双方合作的研究项目。

为企业提供多样化的平台服务。卡诺研究所网络为企业提供平台类服务（包括对工艺、临床、测试、实验等相关概念和原型的有效性验证及通过联系专家来提供高性能设备），B2B合同项目的研究服务（项目时间从数月至数年，金额从1万欧元至100万欧元不等），协作式项目服务（如由法国国家科研署、法国国家专项基金、欧洲地平线2020、欧洲研究协调机构尤里卡等提供的项目）及加入为期3年或更长时间的联合实验室的服务等。企业同其合作还可以享受科研税收抵免等资助政策及科研项目申报的便利。此外，卡诺研究所网络注重不同企业客户的个性化需求，根据时间长度，制订对应的合作方案。

通过界定合作成果使用权促进合作共赢。AiCamot协会与法国国家工业产权局形成了有效的伙伴关系，成立了含众多卡诺研究所在内的工作组，通过制定并落实《中小企业与公共实验室合作研究指南》（以下简称《指南》）来解决知识产权问题。该《指南》规定，卡诺研究所网络与企业双方对合作研究成果共享所有权；同时，各方都对自己所拥有的前期知识成果享有所有权与使用权，只能在以研究为唯一目的时可免费使用对方的成果。该《指南》在制定指导原则时允许卡诺研究所网络对合作研究结果在后续研究中免费使用。这种在法律范围内的鼓励措施，既不影响企业的利益，又有助于研发机构的科研技术发展。同时，该《指南》允许研究所授予企业技术成果独占与非独占许可权，以促进研究成果的商业化利用。

2.管理机制

经过10年的探索运行，卡诺研究所网络已经形成了一套较为科学、高效的运行管理体系，为其目标实现、日常管理提供了制度保障。

管理机构由成员单位协商组建。由各个研究所选派代表组成的AiCamot协会，负责卡诺研究所联盟内部的日常管理。该协会主要有3项工作职责：一是负责各机构的协同工作，当研究项目为跨学科性质时，AiCamot需要组织相关机构共同工作，同时还负责内部信息的共享与交流；二是负责联盟与国际科研领域交流工作；三是推动与企业的研究合作。

所获政府拨款与企业合同挂钩。所有卡诺研究所都会得到来自国家科研署的资金资助，但资助金额的大小是根据该研究机构同产业界合作伙伴签订的合同金额总量而变化的。目前，卡诺研究所网络资金45%来自政府拨款，31%来自企业，24%来自国际合作招投标项目。

设立动态调整的淘汰机制。为了防止出现部分机构停滞不前的现象出现，进入卡诺研究所网络的研究所需要经过由法国高等教育与研究部、法国国家科研署与卡诺评选委员会的严格评定，有效期为5年、超过有效期需再次评定。

积极推进品牌化运作。通过自成立之初就着手进行的一系列品牌化运作，卡诺研究所网络已经成为法国科研院所开展产学研合作的标志性品牌。品牌化的好处在于：对外可以提高企业、公众等需求方对这些应用型公共科研机构的认知度；需求方在遇到实际问题时，带着对“卡诺”整体的品牌认知，就能在第一时间找到网络内合适的科研机构，进行对接；知名的品牌对科研机构合作研究工作的实力和地位也是一种肯定和激励；有利于更好地发挥政府资金的作用，避免在研产合作中粗放式管理带来的不必要管理成本和资金浪费。