美国高校科技成果转化实践探析

美国是国际上提出科技成果转化最早的国家，也是科技成果转化最成功的国家之一。美国拥有300多名诺贝尔奖获得者，居世界各国之首，美国大学汇集了全球70%以上的诺贝尔奖获得者。20世纪80年代以来，为了进一步加快科技成果转化为现实生产力的进程，加快新技术开发和技术转移，美国政府先后制定实施了一系列法律法规，建立了比较完善的政策体系。美国的科技体系属于多元分散型，美国负责科技成果转化工作的政府部门主要是商务部和国家专利局（USPTO），其他机构有国家技术转移中心（NTTC）、联邦实验室技术转移联合体（FLC）、国家标准和技术研究院（NIST）、国家电信与信息管理局（NTIA）、国家技术信息服务中心（NTIS）、国家科学技术委员会（NSTC）及国家产业技术委员会等。美国开展科学研究和技术开发主要有4种组织形式：一是基础研究主要由有研究能力的大学承担。美国现有3500多所大学，有研究能力的大学约为450所，主要承担国家的基础研究任务，而80%的研究成果是由拥有雄厚师资力量的哈佛大学、耶鲁大学、麻省理工学院、斯坦福大学等100多所研究型大学完成的。二是由国家建立的研究院所和重点实验室（即联邦实验室）承担与国家利益相关的重大科研项目，这些研究院所和重点实验室隶属于美国能源部、国防部、航天局、农业部、商业部、卫生与人类健康服务部等部门。三是由企业和公司设立的研究机构主要承担技术应用研究。四是农业领域的研究除农业部直属研究院所和重点实验室承担全国性研究项目外，各地方州组织进行地域性研究项目。

美国政府通过制订科技计划来促进高校科技成果转化。1988年提出“先进技术计划”（Advanced Technology Program，ATP），ATP是政府、产业部门和学术界合作的联邦研发计划，由美国商务部标准技术研究院（NIST）管理，于1990年开始实施，2007年结束。该计划的宗旨是通过政府与工业界分担研发成本，资助私营部门难以独立承担的高风险性研发项目，加速技术的开发和商业化，增加美国的高收入就业，带动美国经济的增长和产业界的竞争力提升。计划资助项目分布在先进材料及化学、信息技术、电子通信、生物技术四个领域。截至2007年，该计划共支持了824个项目，资助总额达24亿美元，直接和间接参与单位为企业、高校、科研机构等1581家，是实现美国技术发展战略转型的一项重要计划。1992年，美国国会通过《小企业技术转移法》的同时，设立了“小企业技术转移研究计划”，把中小企业的经营技能与高校和科研机构的研发优势有机结合起来，使技术成果能更有效地从实验室转移到市场。（陶蕊，翟启江，2018）

美国政府通过建立研究中心来促进高校科技成果转化。美国国家科学基金会（National Science Foundation，NSF）陆续资助大学建立了“大学、产业合作研究中心”“工程研究中心”和“科学技术中心”，这些中心都承担着交叉学科研发和人才培养双重任务，它们依次配置在基础研究、应用研究和技术开发三个环节上，从科技成果的产生、中试，直到商品化，形成前后衔接、环环相扣的有机链条，为美国产业的短期和中长期发展提供源源不断的动力。

美国政府通过成立美国联邦实验室技术转移联合体来促进高校科技成果转化。1974年，美国联邦实验室技术转移联合体（Federal Laboratory Consortium for Technology Transfer，FLC）成立，它是由700多家联邦实验室及其上级部门组成的全国性技术转移网络组织，涵盖了全美约六分之一的科学家，每个联邦实验室的研究和技术应用办公室（Office of Research and Technology Applications，ORTA）为FLC的代表，建立了美国大学和科研机构技术转移的另一个网络平台。平台服务的范围包括：为联邦实验室人员提供技术转移信息与经验交流的场所；为潜在合作伙伴提供信息咨询；组织联邦政府内有关人士探讨技术转移所涉及的一些复杂的政策和法律问题。1986年，国会通过的《联邦技术转移法》要求大部分联邦政府的研究机构和大学也加入联合体，为联邦、州和地方政府、工商企业和大学等提供技术转让信息和经验交流场所（许长青，2009）。1992年5月，美国国家技术转移中心（National Technology Transfer Center，NTTC）在西弗吉尼亚州惠灵顿成立，中心经费主要来自美国航空航天局（NASA）和联邦政府有关部门，目的在于提高科研成果转化效率，促进大学、国家实验室和私人研究机构的成果向产业界转移。(www.xing528.com)

美国政府通过成立大学技术转移机构来促进高校科技成果转化。大学技术管理人协会（Association of University Technology Managers，AUTM）是美国大学技术转移机构的行业性组织，其前身是于1974年成立的美国大学专利管理者协会（Society University Patent Administrators，SUPA），该协会于1989年正式更名为AUTM。AUTM的主要职能包括举办各类培训和技术转移专业活动、出版技术转移专业出版物、构建信息网络平台、举办会员年会、年度统计调查等。目前，AUTM已经构建起了全球性的技术转移网络，拥有超过3200家专业会员单位，涵盖了高校、政府、商业机构等，其影响力远远大于一般性行业协会组织，已成为结合产官学研各界、致力推动知识产权经营管理与技术转移的国际化组织。

此外，美国还拥有大量技术转移行业组织，如技术转移协会（Technology Transfer Society，TTS）、许可执行协会（Licensing Enforcement Society，LES）、政府-大学-产业研究圆桌会议（Government University Industry Research Round Table，GUIRR）、大学经济发展联合会（University Economic Development Association，UEDA）、国家商业孵化联合会（National Business Incubation Association，NBIA）、国家种子和风险基金联合会（National Federation of Seed and Risk Funds，NFSRF）、国家小型工商投资企业联合会（National Federation of Small Business Investment Enterprises，NFSBIE）。（赵志耘，杜红亮，任昱仰，2012）