施工企业投标内容与建筑工程投标决策组合模型研究

2.3.1　研究招标文件

施工单位如果符合某工程的投标条件，即满足资格预审文件的标准，即可由企业决定是否投标。在确定参与竞标之后的首要工作是购买招标文件。相关法律规定，招标文件的出售不得以营利为目的[87]。投标单位获得招标文件之后需要对招标文件的内容和要求进行细致核对，重点关注评标方法和原则，有针对性地确定投标报价策略及其他工作[88]。

通常招标文件中会明确给出商务部分、技术部分和合同部分的要求。商务部分需重点关注投标者须知；技术部分重点关注工程范围、设计图纸和工程量表，并且应注意研究是否有特殊的技术规范要求；合同部分注意研究合同条款的详细内容[89]。招标文件至少包含四个方面的内容[90]。

（1）投标人须知

招标人会将工程概况、招标要求、招标文件的组成、投标要求、评标的原则、报价的要求、招投标时间限制等基础信息全部囊括在“投标人须知”中。因此投标人为防止遗漏或多报工程量，需要清楚工程的全部内容和详细范围。此外，投标人还需特别注意“投标人须知”中明确规定的投标文件的组成，避免因提供的资料不完整而定为废标。在实践中，此种类型的案例数目不少。例如某施工企业信誉良好、技术工艺超前，在参与某工程投标时因缺失了招标文件中要求的企业资产负债表，而丧失了竞争机会。

“投标人须知”中另一个需要注意的地方是各种重要的时间安排，例如招标答疑时间、投标截止时间等，避免因时间安排上的不妥而丧失竞争机会。

（2）附录与合同

招标文件的一个重要组成部分是投标文件附录与合同条件，招标人会将本次招标中的特殊条件和要求包含其中，这些内容涉及到中标后的施工单位的权利和义务以及应承担的责任等。

（3）施工技术说明

投标人必须认真研究招标文件中有关施工技术的说明内容，掌握所涉及的相关规范，特别要认真分析技术说明中是否有特殊施工工艺要求和特殊材料设备要求的施工工艺，是否存在替代材料、机械的要求，在此基础上投标人可根据规定的定额确定报价，尤其要重视要求特殊的项目报价。

（4）报价候补文件

报价候补文件通常指除去永久性工程之外的文件。建筑工程项目中永久性工程包括建筑工程项目本身以及附带设施，因此永久性工程通常作为合同的标的物。为确保工程建设顺利开展，业主往往会对施工单位追加其他的要求，这就构成了不属于合同标的物的非永久性工程内容。例如拆除原有建筑物和设施等。投标人需要研究招标文件中是否存在此项内容，若存在，则在报价中需要将其列入到工程总价中，以免产生遗漏导致施工预算成本增加[91]。

2.3.2　工程技术准备

投标人参与竞标，主要需进行以下工程技术准备工作。

（1）进行各项调查研究

除详细研究招标文件外，投标人需要同时进行实地勘察。需要调查标的工程的自然、经济和社会环境中存在的施工制约条件，这些条件会影响工程成本，因此这是投标报价不能忽略的方面，所以必须在报价前熟悉[92]。

①市场经济调查

市场经济情况调查涉及工程所在地的经济形势和经济状况等，还应包括与工程实施相关的法律法规、人力资源与材料资源的供应情况和价格水平、机械设备市场的购买及租赁状况、区域内专业施工队伍的经营状况等。

②工程环境考察

要详细对施工现场及周边情况进行调研，熟悉标的工程所在地区的自然条件、交通条件及地质特征、用水、用电等环境状况等。

③工程相关方调查

投标人需调查业主、监理方的情况，重点确定业主的项目资金来源和落实情况，此外还需调查竞标的其他公司与工程所在地的工程公司的关系等，以及各竞争对手与其他承包商或分包商的关系等。对于工程相关方的调查工作，获取充分信息的重要途径便是参加现场踏勘与标前会议。

（2）复核工程量

对工程量的复核直接影响到投标报价的金额以及中标的概率。即使招标文件中给出了详细的工程量清单，投标人也应认真审查并复核工程量。通过复核工程量，在基本确定工程总报价后投标人可以选择采用适当的报价技巧，加大某些工程量可能增加的项目报价，减小某些工程量可能减少的项目报价，以此来尽可能减少投标人可能承担的工程量风险。

如果单价合同中，投标人发现按照图纸核算的工程量与招标文件差别较大，尽管是以实测工程量结算总工程款，投标人也应向招标人提出澄清要求，避免日后产生工程款纠纷。

对于固定总价合同，如果工程量出现差异，可能会对承包方非常不利。因为工程总价是固定的，总价合同是以总报价为基础进行结算。工程量估算的误差可能对施工承包企业带来巨大的经济损失，所以复核工程量对于固定总价合同尤其重要，需要特别引起重视。

对于固定单价合同，如果业主在投标前不予更正投标人复核的争议工程量，这种情况往往会造成投标人处于劣势地位，投标人在投标时要对工程量表中某项工程量补充声明：施工结算时工程量应以实际为准。

投标人在复核工程量时，需结合招标文件规定的技术规范对每个细节的工程量内容进行复核，逐一核查计算单位、工程量和单价，避免在这些方面出现错误为企业带了经济损失[92]。

（3）确定施工方案

投标报价的基础和前提是施工方案，同时施工方案也是招标方评标的重要考虑方面。不同的施工方案对应不同的人力、材料与机械设备消耗量，产生的报价也不同，因此必须制定详细的施工方案。(www.xing528.com)

施工方案应由投标人方面的专业技术负责人主持编制，区分分项工程的内容、工程量及所包含的各项工作，确保施工方案符合工程进度计划及机械设备状态、人力与组织状况等关键环节的要求。施工方案的编制重点应放在施工技术、机械设备的配置、人员的安排及现场施工人员的工作搭接、工程进度及分项工程竣工的进度、安全措施等方面。优秀的施工方案不仅在技术、进度和质量保证等方面吸引招标人，而且还有利于降低施工成本。

施工方案的编制主要包括以下几个方面的内容[93]。①选择和确定各工程的施工方法不仅要依据综合的工程总量和工程进度计划中该类工程的施工工期，还要根据各种规范技术条件限定的施工条件和其他情况。投标人应根据企业情况和自身的施工管理经验来确定各类工程对应的施工方法。在比较不同施工方法时，应综合考虑施工方法对工程目标、工程质量、节约费用、降低劳动力等多方面的影响，选定的施工方案应最经济适用。②根据选定的施工方法选择并计算相应的机械设备的用量和使用期限，并综合分析确定是否采购新设备、租赁当地设备或调配企业已有设备。③分析工程分包内容。根据工程量估算劳务用工数目、来源和分批次进场时间安排。通常对于外籍施工项目要特别注意工程所在地是否限制外籍劳务，再根据所需劳务用工总量，估算管理人员数目和生活临时设施标准。④估算大宗建筑材料的用量、来源和进场的计划，以此估算现场仓库存储、加工建材、露天堆放、加工场地或工棚等临时设施的数量和标准。⑤对工程用水用电量进行预测，安排好临时供电和排水设施，以保证现场机械、人员和正常生产和生活需求；从多个角度考虑原材料供应方式，估计所需交通车辆的数量和标准。

另外，施工方案的制胜点除关注以上几个方面外，还需注意一些工程细节[90]。例如对其他临时工程和建设方案的兼顾；为保证在某些特殊条件下，正常施工投标人可根据企业实力提出相应技术措施，如排除或降低地下水以保证地下基础工程施工的措施；提供对于冬季、雨期施工的技术措施以及现场安全保卫设施等临时设施的计划等。优秀的施工方案往往在这些细节方面上成为众多方案中的闪光点，而对招标人更具吸引力。

2.3.3　开展投标工作

（1）计算施工费用

投标人首先要计算招标工程施工所要发生的各种费用。在进行施工费用计算时首先复核招标文件工程量。施工技术方案和施工工程进度是施工费用计划确定的前提，应预先确定。同时，施工费用计算需要与采用的合同计价形式对应[88，94]。

（2）确定投标报价

工程造价=工程单价×工程量+单列项目所有费用。工程单价包括人工费、材料费、机械使用费和间接费，以及利润、风险费等工程分项单价。其中前述间接费不包含合同工程量表中单列项目的间接费，此部分间接费包含在单列项目所有费用中。但是，最终的投标报价并非这样汇总得出的工程总价，投标报价有时候需要做出变动。因为根据以上方法计算的工程总价可能与经验预测的可能中标价格或类似工程的类比合同价格相差很大，这是因为组成总价的各分项费用间的权重不尽相同，具体各项工作的权重比例还需要经具体分析后进行调整，以减少价差[88，95]。

调整投标总价的原则应以工程的盈利亏损预测为前提。调整的方法分为拟合法和分析法。拟合法分两种情况。第一，分别汇总并计算工程的人工费、材料费、机械使用费和间接费，占工程总价的比例与过去的类似规模项目比较，找出价差出现的关键点，再进行逐一排查；第二，是计算建筑工程每平方米的总造价，包括每平方米分摊的人工费、材料费、机械使用费和间接费，对比类似工程，找出价差出现的关键点，再缩小范围排查。采用分析的方法调整价格是指把人工费、材料费、机械使用费单价、分项工程单价和间接费分别对照过去的相似项目工程，找出价差出现的关键点是否存在遗漏或重复计算的地方，然后对费用的各个组成部分认真排查，采取相应措施增加盈利、降低成本[89，96]。

投标报价的确定应建立在保证中标概率获取最大盈利的原则之上。但一个企业不可能中标所有的投标项目，应积极着眼于长远发展规划，总结投标成败的得失，确定最后的投标报价。所以一方面投标的过程讲究策略，另一方面投标报价的确定亦讲究策略。

在确定参与投标和选定报价策略之后，投标人接下来应组织专业人员仔细修正报价计算书，切实响应招标文件的明确要求正确编制投标文件，并按照“投标人须知”规定的投标期限内完成投标文件提交。

（3）选择投标策略

正确的投标策略对提高中标率和取得更高的盈利空间极其关键。不同的投标策略体现和贯彻在相应的投标阶段中。

（4）正式投标

投标人按照要求编制好投标文件后，需在规定的时间内提交投标文件。特别需要注意以下几方面。

①投标截止时间

招标文件中规定的提交标书的最后期限即投标截止时间。招标人有权拒绝迟于文件规定的投标截止时间后送达的投标文件。投标截止时间之后提交的投标文件可以被视为无效标书。这里需要特别注意，有的招标文件中规定的投标截止时间确定到具体时刻，例如某日中午12点整。投标人须特别注意这样的情况，当天下午提交的标书也会被视为无效。

②投标文件的完整性

投标文件应当明确响应招标文件包含的实质性工程要求和条件。投标文件不完整或未满足招标文件要求或者投标人超出招标范围提出新的要求，均被视为没有切实响应招标文件的要求，招标人有权拒收。招标工作的属性是要约邀请，投标文件的属性是要约，而招标人经评标确定中标者发出的中标通知书属性是承诺。中标人与招标人签订工程合同即合同生效。投标人必须完全负责投标文件中的内容，如果中标，必须按照投标文件中描述的施工方案来完成工程，包括符合合同规定的工程质量、工期计划、报价限额等基本条款的完成要求以及招标人的附属要求。

③投标标书的标准

投标标书均有固定的要求，这在招标文件中也会明确给出。通常包括密封和签章要求。未密封或密封不满足招标文件要求的标书是无效标书，相应的投标无效。标书需要按照招标文件要求签章，并盖有投标企业公章以及企业法人的名章或签字。或者由于特殊原因如企业与开标地点或者项目所在地距离较远，企业法人无法及时组织投标，则由企业法人授权项目经理开展投标活动，在提交投标文件时需同时提交由企业法人签字的组织投标授权书。

④注意投标的担保

如果投标需要提交投标担保，投标人要注意投标担保的相关要求。本文中未涉及投标担保的内容故不详述。

施工企业参与项目投标的流程如图2.2所示。

图2.2　施工企业投标程序图

本文以建筑施工企业参与建筑工程投标的过程为基础，如图2.1所示，按照时间划分阶段，分别从工程选标立项、初步报价计算、报价区间确定和根据竞争情况制定报价四个阶段展开研究，建立选标决策、利润率求解、风险费用预测、满意报价区间确定和竞标合作博弈报价模型等五个数学模型，以数学语言描述研究结果，使研究结论更具理性。章节安排顺序见图2.3所示。

图2.3　本文模型安排顺序