美国研究生资助机制与教育改革研究

美国科学与工程领域研究生资助机制主要包括奖学金（Fellowship）、助研奖学金（Research Assistantship）、助教奖学金（Teaching Assistantship）、见习奖学金（Traineeship）以及自费（Self-support）等方式^[7]。奖学金基于全国竞争性机制授予，主要授予学业优秀学生，目的是给学生的研究提供财政资助，获奖学生不需为取得奖项而工作。助研奖学金、助教奖学金、见习奖学金需完成相关研究工作而获得。见习奖学金是由学院提供给学生的一种教育性奖学金。助教奖学金主要为学生从事教育教学活动提供资助。自费资助方式主要包括联邦机构与非联邦机构提供的助学贷款等形式的资助。

（一）资助人数

美国科学与工程领域中招收的研究生总量在1983年为390 432名，2000年为493 311名，2003年增长到566 835名，近20年增长了45.2%，资助的研究生总量在1983年为252 017名，2000年为341 283名，2003年增长到398 010名，同期资助人数增加了57.9%^[8]。以上数据表明，美国资助研究生人数不断上升。其中非联邦机构资助人数所占比例比联邦机构资助人数所占比例高，但联邦机构资助人数年平均增长率为5.5%，比非联邦机构资助人数年平均增长率高2.1个百分点。

（二）资助类型

1983—2003年联邦机构与非联邦机构通过奖学金、助研奖学金、助教奖学金、见习奖学金四种资助方式资助的人数，占含自费资助方式在内的五种资助方式资助总人数的比重，维持在68%左右。其中联邦机构资助比重为20%左右，非联邦机构资助比重为48%左右；联邦机构与非联邦机构通过自费方式资助人数占资助总人数比重维持在32%左右。从每种资助方式所资助人数占所有资助方式资助的总人数比重分析，1983—2003年，与科研结合紧密的助研奖学金资助比重在整个资助方式中增长最快，从1983年的21.8%增长到2003年的28.7%，其资助人数从1983年的54 904名增长到2003年的114 337名，增加了108.3%。助教奖学金、见习奖学金所占比例呈下降趋势，分别从1983年的23.8%、5.4%下降到2003年的18.4%、3.8%。以上资助方式的变化主要发生在80年代后期，在80年代前期除自费资助方式外，助教奖学金所占比例最高。如1983年为23.8%，同年助研奖学金为21.8%；另外，1983—2003年，奖学金保持在8.0%～9.0%，自费所占比重在28.0%～34.0%之间波动，在20世纪90年代后呈增长趋势（见图4-2）。

图4-2　1983—2003年美国联邦机构与工程领域研究生的资助方式情况

资料来源：NSF.Science and Engineering Indicators 2006：Full-time S&E graduate students，by source and mechanism of primary support：1983-2003.

（三）资助来源

美国资助研究生的机构有联邦机构、院校、州、当地政府、企业、非营利性机构等，大部分研究生在学期间可以享受多种来源的资助以及多种资助方式，但为了提高奖、助学金的实施效果，学校往往为学生提供一种主要的资助模式，且学术部门对他们研究效果及时跟踪，根据他们的学业和综合状况，为其提供个性化的资助方式。1983—2003年资助研究生的主要联邦机构为国家卫生部、国家科学基金会、国防部和健康与人类服务部等，这些资助机构资助人数占所有联邦机构资助总人数的比重分别为26.3%、21.0%、14.0%、7.2%。国家卫生部和国家科学基金会资助人数比例呈上升趋势，分别从1983年的22.6%、19.9%上升到2003年的29.6%、23.6%。国防部资助人数比例则从1983年的14.6%下降到2003年的11.3%。1983—2003年其能源部、国家航空航天管理局、农业部资助人数比例维持在 4.0%～4.5%之间。

（四）资助学科领域^[9]

1.助研奖学金资助的学科领域

2003年助研奖学金所资助人数占资助总人数的28.7%。助研奖学金资助研究生人数超过本学科总资助人数50%的学科有化学、材料工程学、农业科学、天文学、大气和海洋科学；资助研究生人数低于本学科总资助人数20%的学科有数学/统计学、医学/其他生命科学和社会/行为科学领域。其中联邦政府助研奖学金对科学与工程领域内约一半的学科，资助人数所占比例超过50%，但不同学科之间存在差异，主要资助学科及比重为：生物科学57.3%，地球、大气、海洋科学57.7%，其中大气科学75.6%；数学/计算机科学57.6%；物理学69.7%；工程学 47.9%。但社会/行为科学受资助学生比例仅有26.8%。(www.xing528.com)

2.助教奖学金资助的学科领域

2003年助教奖学金所资助人数占资助总人数的18.4%，助教奖学金资助研究生人数超过本学科总资助人数50%的学科只有数学/统计学；占本学科资助人数30%～50%的学科领域有地球科学、物理科学、社会学；占本学科资助人数 10%以下的学科领域有材料工程学、医学/其他生命科学。该奖学金联邦政府支持力度最低，只占资助人数的2.1%，故未作学科的具体区分。

3.奖学金、见习奖学金资助的学科领域

2003年奖学金所资助人数只占资助总人数的8.7%，但它是历史学、人类学、天文学研究生的主要资助类型，资助比重分别为31.0%、31.0%、23.7%、17.7%。见习奖学金所资助人数只占资助总人数的3.8%，但8～10%的医学/其他生命科学、生物科学领域的研究生受到该资助。其中联邦政府奖学金主要资助物理学、数学/统计学、生物科学领域的研究生，资助人数比重分别为29.7%、29.2%、28.7%，但经济学、政治学/公共管理学科这一比重只有7.0%左右。联邦政府见习奖学金主要资助化学、医学/其他生命科学的研究生，资助人数比重分别为89.5%、84.1%，以及天文学、大气科学、海洋学，资助人数比重分别为78.6%、66.7%、63.3%。但计算机科学、社会学这两个学科这一比例只有 19.9%、18.9%。

4.自费资助的学科领域

2003年约有1/3的科学与工程领域研究生资助来自自费。政治学/公共管理、其他社会科学领域 51.1%和 52.5%的学生的资助依靠自费。研究生资助依靠自费比例低于10%的学科领域为天文学、化学、物理学、大气科学等。

简言之，美国对物理、农业、生物和工程学的研究生的资助以助研奖学金为主，数学领域研究生的资助主要来自助教奖学金和自费，社会/行为科学的研究生资助主要来自自费和助教奖学金。其中联邦机构提供的助研奖学金、助教奖学金、奖学金、见习奖学金，主要资助物质科学，包括天文学、化学、物理学和其他物理科学，如地球、大气、海洋科学、生物学和工程学等；资助较少的学科为社会/行为科学和心理学等。

5.美国研究型大学科学与工程领域全日制研究生资助情况

本研究选取1996—2005年联邦机构对科学与工程领域研究生资助经费每年排名前10位的大学进行分析。

1996—2005年，研究型大学的科学与工程领域研究生接受资助经费的总量进入前10位的大学共有17所。其中1996—1998年哈佛大学列第一，1999—2001年华盛顿大学列第一，2002—2005年约翰·霍普金斯大学列第一。列入前10位的大学表现出高度的集中性，哈佛大学、约翰·霍普金斯大学、华盛顿大学、宾夕法尼亚大学、斯坦福大学、密西根大学等8所大学均10次列入前10位大学，反映出美国联邦机构对高水平研究型大学科学与工程领域研究生科研资助的集中性和稳定性^[10]。

1996—2005年，联邦机构资助全国科学与工程领域研究生的经费持续增加，从1996年的6.4亿美元增加到2005年的10.4亿美元^[11]。在此期间，联邦机构资助研究生经费列前10位大学的资助总量占前100 所大学资助总量的比重，一直在30%～32%，平均值为30.9%；占全国大学的比重一直在23%～26%，平均值为24.6%。联邦机构资助研究生经费列前 100 位大学的资助总量，占全国大学资助总量的比重，一直在78%～81%，平均值为79.5%。数据表明，联邦机构对研究生资助的经费集聚在前100 所大学内，而前10所研究型大学更是受资助的重中之重，且保持较快的增长率。1996—2005年列前10位大学资助经费年平均增长率为5.7%，比全国高校资助经费平均增长率低0.1个百分点，但比前100 位高校平均增长率高0.4个百分点；其中列第一位大学的研究生资助经费年平均增长率为5.8%^[12]。以上数据表明，联邦机构重点资助高水平研究型大学，而且资助保持集中性与稳定性。