施工索赔的重要性及操作步骤

索赔是指在合同的履行过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而导致超出合同规定的资源消耗或损失时，向对方提出的赔偿或补偿要求。

1）正确看待索赔

在市场经济环境中，承包商要提高工程经济效益必须重视索赔问题，必须有索赔意识。索赔意识主要体现在如下三方面：

（1）法律意识。索赔是法律赋予承包商的正当权利，是保护自己正当权益的手段。强化索赔意识，实质上强化了承包商的法律意识。这不仅可以加强承包商的自我保护意识，提高自我保护能力，而且还能提高承包商履约的自觉性，自觉地防止自己侵害他人利益。

（2）市场经济意识。在市场经济环境中，承包企业以追求经济效益为目标，索赔是在合同规定的范围内合理合法地追求经济效益的手段。通过索赔可补偿损失，增加收益。

（3）工程管理意识。索赔工作涉及工程项目管理的各个方面。要取得索赔的成功，必须提高施工管理水平，进一步健全和完善管理机制。在工程管理中，必须有专人负责索赔管理工作，将索赔管理贯穿于工程项目全过程、工程实施的各个环节，所以搞好索赔能带动承包商管理水平的提高。

2）遵守索赔程序

要搞好索赔，不仅要善于发现和把握索赔的机会，更重要的是要按照一定的程序来处理索赔。

（1）意向通知

发现索赔或意识到存在的索赔机会后，承包商要做的第一件事就是要将自己的索赔意向书面通知给监理工程师（业主）。这种意向通知是非常重要的，它标志着一项索赔的开始。FIDIC土木工程施工合同条件第53.3条规定：“在引起索赔事件第一次发生之后的28天内，承包商将他的索赔意向以书面形式通知工程师，同时将一份副本呈交业主。”事先向监理工程师（业主）通知索赔意向，这不仅是承包商要取得补偿必须遵守的基本要求之一，也是承包商在整个合同实施期间保持良好的索赔意识的最好办法。

索赔意向通知通常包括以下四个方面的内容：

①事件发生的时间和情况的简单描述。

②合同依据的条款和理由。

③有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态。

④对工程成本和工期产生不利影响的严重程度，以期引起监理工程师（业主）的注意。

（2）证据资料准备

索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和具有强有力的证明材料。因此，承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要，这就要求承包商注意记录和积累保存以下各方面的资料。

①施工日志。应指定有关人员现场记录施工中发生的各种情况，包括天气，出工人数，设备数量及其使用情况，进度，质量情况，安全情况，监理工程师在现场有什么指示，进行了什么实验，有无特殊干扰施工的情况，遇到了什么不利的现场条件，多少人员参观了现场，等等。这种现场记录和日志有利于及时发现和正确分析索赔，可能是索赔的重要证明材料。

②来往信件。与监理工程师、业主、有关政府部门、银行、保险公司的来往信函必须认真保存，并注明发送和收到的详细时间。

③气象资料。在分析进度安排和施工条件时，天气是考虑的重要因素之一。因此，要保持一份如实完整、详细的天气情况记录，包括气温、风力、温度、降雨量、暴雨雪、冰雹等。

④备忘录。承包商对监理工程师和业主的口头指示和电话应随时用书面记录，并请他们签字给予书面确认。事件发生和持续过程的重要情况应记录。

⑤会议纪要。承包商、业主和监理工程师举行会议时要作好详细记录，对其主要问题形成会议纪要，并由会议各方签字确认。

⑥工程进度计划。承包商编制的经监理工程师或业主批准同意的所有工程总进度、年进度、季进度、月进度计划都必须妥善保管，任何与延期有关的索赔分析、工程进度计划都是非常重要的证据。

⑦工程核算资料。工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单，付款收据，工程开支月报，工程成本分析资料，会计报表，财务报表，货币汇率，物价指数，收付款票据都应分类装订成册，这些都是进行索赔费用计算的基础。

⑧工程图纸。工程师和业主签发的各种图纸，包括设计图、施工图、竣工图及其相应的修改图，应注意对照检查和妥善保存。设计变更一类的索赔，原设计图和修改图的差异是索赔最有力的证据。

⑨招投标文件。招标文件是承包商报价的依据，是工程成本计算的基础资料，是索赔时进行附加成本计算的依据。投标文件是承包商编标报价的成果资料，对施工所需的设备、材料列出了数量和价格，也是索赔的基本依据。

（3）索赔报告的编写

索赔报告是承包商向监理工程师（业主）提交的一份要求业主给予一定经济（费用）补偿和（或）延长工期的正式报告，承包商应该在索赔事件对工程产生的影响结束后尽快（一般合同规定28天内）向监理工程师（业主）提交正式的索赔报告。编写索赔报告应注意以下几个问题：

①索赔报告的基本要求。第一，必须说明索赔的合同依据，即基于何种理由提出索赔要求。一种是根据合同某条款规定，承包商有资格因合同变更或追加额外工作而取得费用补偿和（或）延长工期；一种是业主或其代理人任何违反合同规定的行为给承包商造成损失，承包商有权索取补偿。第二，索赔报告中必须有详细准确的损失金额及时间的计算。第三，要证明客观事务与损失之间的因果关系，说明索赔前因后果的关联性，要以合同为依据，说明业主违约或合同变更与引起索赔的必然性联系。

②索赔报告必须准确。其中责任分析应清楚、准确，索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确，措辞要婉转和恰当。

③索赔报告的形式和内容。索赔报告应简明扼要，条理清楚，便于对方由表及里、由浅入深地阅读和了解。索赔报告形式和内容的安排也是很重要的，一般可以考虑用金字塔的形式安排编写，如图10.4.1所示。

图10.4.1　索赔报告的形式和内容

（4）提交索赔报告

索赔报告编写完毕后，应及时提交给监理工程师（业主）正式提出索赔。索赔报告提交后，承包商不能被动等待，应隔一定的时间主动向对方了解索赔处理的情况，根据所提出问题进一步做资料方面的准备，或提供补充资料，尽量为监理工程师处理索赔提供帮助、支持和合作。

（5）参加索赔问题的解决(www.xing528.com)

索赔报告提交后，业主（工程师）通过对报告的仔细阅读审查，会对不合理的索赔进行反驳或提疑问，这时承包商应对工程师提出的各种质疑作出答复。对答复不满意的，双方要进行谈判。对有些不能通过谈判解决的，将进一步提交监理工程师解决直至仲裁。

3）索赔费计算

索赔事件发生后，如何正确计算索赔给承包商造成的损失，直接牵涉承包商的利益。因此，承包商要熟练掌握有关计算方法。

（1）总费用法和修正的总费用法

总费用法又称总成本法，就是计算出该项工程的总费用，再从这个已实际开支的总费用中减去投标报价时的成本费用，即为要求补偿的索赔费用额。

总费用法不十分科学，但仍被经常采用，原因是对于某些索赔事件，难于精确地确定各项费用的增加额。

一般认为在具备以下条件时采用总费用法是合理的：

①已开支的实际总费用经过审核，认为是比较合理的。

②承包商的原始报价是比较合理的。

③费用的增加是由于对方原因造成的，其中没有承包商管理不善的责任。

④由于该项索赔事件的性质以及现场记录的不足，难以采用更精确的计算方法。

修正总费用法是指对难以用实际总费用进行审核的，可以考虑是否能计算出与索赔事件有关的单项工程的实际总费用和该单项工程的投标报价。若可行，可按其单项工程的实际费用与报价的差值来计算其索赔的金额。

（2）分项法

分项法是将索赔的损失费用分项计算，下面是其主要内容。

①人工费索赔

人工费索赔包括额外雇佣劳务人员、加班工资、工资上涨、人员闲置和劳动生产率降低的费用。

对于额外雇佣劳务人员和加班工资，用投标时的人工单价乘以工时数即可。对于人员闲置费用，一般折算为人工单价的0.75。工资上涨是指由于工程变更，使承包商的大量人力资源的使用从前期推到后期，而后期工资水平上调，因此应得到相应的补偿。有时工程师指令进行计日工，则人工费按计日工表中的人工单价计算。对于劳动生产率降低导致的人工费索赔，一般可用实际成本和预算成本比较法，或正常施工与其受影响比较法。

如工程吊装浇注混凝土，前5天工作正常，第6天起业主架设临时电线，共有6天时间使吊车不能在正常角度下工作，导致吊运混凝土的方量减少。现要计算由此引起的索赔费用。对此可通过承包商的正常施工记录和受干扰时施工记录来计算，如表10.4.1和表10.4.2所示。

表10.4.1　未受干扰时正常施工记录

表10.4.2　受干扰时施工记录

通过以上施工记录比较，劳动生产率降低值为

6.7-4.75＝1.95（m3／h）

索赔费用的计算公式为

②材料费索赔

材料费索赔包括材料消耗量增加和材料单位成本增加两个方面。追加额外工作，变更工程性质，改变施工方法等，都可能造成材料用量的增加或使用不同的材料。材料单位成本增加的原因包括材料价格上涨、手续费增加、运输费用增加、仓储保管费增加等等。

③施工机械费索赔

施工机械费索赔包括增加台班数量、机械闲置或工作效率降低，可参考劳动生产率降低的人工索赔的计算方法。台班量的计算数据来自机械使用记录。对于租赁的机械，取费标准按租赁合同计算。

④现场管理费索赔计算

管理费包括现场管理费，如临时设施费、通信费、办公费、现场管理人员和服务人员的工资等。

现场管理费索赔计算的方法一般为

现场管理费索赔值＝索赔的直接成本费用×现场管理费率

其中现场管理费率可通过合同百分比法、行业平均水平法、原始估价法、历史数据法等方法来确定。