1.ESI
1）基本情况
ESI，即基本科学指标，它是由世界著名的学术信息出版机构美国科技信息所（ISI）于2001年推出的衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的文献分析评价工具。ESI涵盖了SCI和SSCI中所收录的全球11000多种学术期刊的1000多万条文献记录，包括22个学科领域，主要集中于理工科领域，分别是生物学与生物化学、化学、计算机科学、经济与商业、工程学、地球科学、材料科学、数学、综合交叉学科、物理学、社会科学总论、空间科学、农业科学、临床医学、分子生物学与遗传学、神经系统学与行为学、免疫学、精神病学与心理学、微生物学、环境科学与生态学、植物学与动物学、药理学和毒理学。
ESI数据以每两个月的频率来更新数据，同时针对被引次数世界前1%的科学家与机构、前50%的国家与期刊，分别统计其论文数、被引用总数、平均被引用数三项指标，以统计世界排名榜，而这三项指标也是衡量高校学科的竞争水平的重要指标，其中篇均被引定公认影响力最强的一项指标。而且在科学家、机构、国家等子数据库中，ESI世界排名前1%的学科数据库在我国的影响力比较大。
2）指标体系
通过论文数、论文被引频次、篇均被引频次、高被引论文、热门论文和研究前沿等6大指标，从各个角度对各个国家和地区的科研水平、学术影响力等进行衡量，现在已经成为世界范围内普遍用以评价学术机构和大学的国际学术水平及影响的重要指标[12]。
一般来说，ESI有以下几大基本指标：
·基于科学家、研究机构（或大学）、国家（或地区）及学术期刊的论文数量和论文总被引频次以及在全球22个学科中的排名。
·高被引论文（Highly Cited Papers） ——即最近10年间各研究领域中被引频次排名位于全球前1%的论文。
·热门论文（Hot Papers） ——即最近2年内各研究领域中被引频次在最近2个月内排名位于全球前0.1%的论文。想知道专家的学术能力是怎么样的，那么就可以通过ESI文献检索，查看该专家的相关研究成果和学术研究，就可以对其学术有一个清晰了解，而不必运用其他烦琐的办法。
（2）分析和评价功能
除了基本的检索功能，SCI还有它的衍生功能，即分析和评价功能。对于政府机关、大学、公司、私人实验室、出版社和基金资助机构中的决策者、管理者、分析师以及情报专家们而言，ESI是一个理想的分析工具。我们可以用ESI识别并关注那些新兴的、影响广泛的，以及值得关注的论文、作者和机构，还通过对一段时间内研究成果和评价基准的分析来更透彻地了解当前本机构所做的工作在全球学术前沿和总体发展趋势中的影响力。分析人员以及研究人员可以很方便地针对研究工作进行评估及汇报，并且可以与同类院校进行比较以设立更有针对性的管理政策和项目。
通过利用各种数学及统计学的方法进行比较、归纳、抽象、概括等逻辑方法，对科学期刊、论文、著者等分析对象的引用和被引用现象进行分析，以揭示其数量特征和内在规律，可以让我们根据分析结果，对期刊、机构、学者以及论文进行评价。如根据书刊的被引频率，那些被引频率高的书刊就可能会被作为某学科的核心书刊，或是根据SCI中我国高校论文被引用的频率，可以对高校的科研能力进行评价，抑或是根据某位学者的论文被引情况，ESI把被引用次数进入前1%的论文统计生成高被引论文，我们可以用此作为评价学者的学术水平的部分依据，等等。同时，我们还可以根据引用频率以及发文量等数据来发现新兴的研究趋势，以确定这些论文被共同引用的程度，从而做出趋势分析，并推广具有影响力的研究人员的成果，来判断出什么时候需要做出相应的战略上的调整。
基于ESI提供的丰富的文献数据资料，我们可以据此分析文献的更新换代。对引文年代分布曲线进行分析，可以测定各学科期刊的“半衰期”和“最大引文年限，探讨文献的老化规律，便于我们了解期刊剔除和更新。”一般来说，一篇论文被引用次数的高峰会出现在论文发表后的第2至第4年，有的论文则会被持续引用多年，少数文献的被引用高峰会延迟出现。因此，总的来说，ESI的10年统计年限，基本覆盖了论文从发表到被引用高峰再到被引用稀少的整个过程。
除此之外，我们还可以利用ESI多视角分析全球学术成果，跨学科透视机构学术表现。比如借助ESI，我们可以了解本机构有哪些学科按照被引频次排名已经进入全球前1%。除总被引次数外，还可以利用论文总数和篇均被引次数两个指标进行排序；了解全球22个学科中总被引次数排名前1%的研究机构，并轻松获取本机构在各学科中的排名。我们绝不能只站在本国的立场和角度去比较各个学校的差异性，不能只看到自己，而应该积极地与全世界的学校比较，这样才能走向国际，更好地与世界接轨，从而进一步达到世界先进水平，而ESI正是为我们提供了一个与世界各国进行比较的学习的机会[13]。
4） ESI评估结果
在评估结果方面，由于ESI数据是基于全球11000多种学术期刊，涉及22个学科，并主要通过六大指标来多角度衡量学术以及科研水平的，因此，其评估结果相对来说比较科学，也越来越得到国家及相关部门的重视并把它作为学科评价的重要依据。
本质上说，ESI是包括22个学科领域的一种科学指标，而人文、艺术、工程等学科领域是不适宜通过基本科学指标来进行评价的。而多学科期刊（如《科学》《自然》等）里发表的文章通常是覆盖非常多不同学科的，所以，对于多学科期刊，ESI采取了一种算法：即把期刊里的每篇论文重新归类到其他21种学科领域里，如果该文章无法被归类到其他21个学科领域里，则会被继续保留在“多学科（Multidisciplinary）”的分类里。
2.InCites数据库
InCites数据库基于汤森路透WoS核心合集七大索引数据库的数据进行出版物计数和指标计算。七大索引数据库合集涵盖了超过12000种期刊、超过160000种会议录以及53000本学术典籍。目前InCites数据库提供了1980年至今的全部文献类型的出版物。
数据与基线每两个月更新一次。WoS核心合集数据库主要由以下7大索引数据库组成：
Science Citation Index-Expanded TM （SCIE，科学引文索引）
Social Sciences Citation Index TM （SSCI，社会科学引文索引）
Arts ＆ Humanities Citation Index （A ＆ HCI，艺术人文引文索引）
Conference Proceedings Citation IndexTM-Science （CPCI-S，会议论文引文索引—科学版）
Conference Proceedings Citation Index-Social Science ＆ Humanities （CPCI-SSH，会议论文引文索引—社会科学与人文版）(www.xing528.com)
Book Citation Index-ScienceSM （BKCI-S，图书引文索引—科学版）
Book Citation Index-Social Sciences ＆ Humanities （BKCI-SSH，图书引文索引—社会科学与人文版）
这些引文索引收录了自然科学、社会科学与人文艺术等领域中最具全球影响力的内容。
InCites数据库共包括12种学科分类模式。其中3种为汤森路透独有的分类模式，另外9种基于将汤森路透的数据映射至外部学科分类系统。设定外部学科分类模式的目的是为了在区域性科研评价项目中更好的应用文献计量学指标。例如，中国国务院学位委员会颁布的学科分类模式，以及经济合作与发展组织（OECD）学科分类方式，使得文献计量学的指标与该组织提供的大量人口与财务数据更为紧密的结合，从而成为国家级研究中有价值的工具。基于外部学科分类的学科分类模式通常与该地区的科研评价机构合作开发完成。这些分类可能基于期刊分类也可能基于WoS学科分类。学科分类模式的选择取决于分析的目标。通常情况下，小规模研究成果，如某一院系或某一作者的科研产出，建议使用更高精度的细分学科分类，如WoS学科分类模式。这种方法对于克服诸如同一学科的应用与理论研究的差异问题可能更有成效。
WoS学科分类是最为细分的学科分类模式。WoS学科分类模式由252个来自自然科学、社会科学与艺术人文领域的学科构成，二级学科的分类中英文如表2-5所示。该分类模式通过将每本期刊划分至一个或多个学科而构建。一个大学科，如物理被细分为“应用物理”“核物理”等分支学科。由于不同分支学科的引文情况可能存在较大差异，因此细化的学科定义成为该学科分类模式的重要特征之一。因为通常不可能将一本期刊只划分至一个学科，学科的重叠覆盖可能使分析变得复杂。
表2-5 Incites数据库二级学科中英文对照
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数据来源：作者根据Incites数据库二级学科资料整理。
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