全球生物遗传资源获取与分享行为指南

本部分提到特定地区适用生物遗传资源规则的条件。它在处理更为复杂的情形之前对基本条件进行描述。

1.本规则适用于一国生物遗传资源国家主权范围内生物遗传资源

本规则仅适用于国家主权范围所涉的生物遗传资源（来自本规则第2条第1款）。这反映出CBD公约于第15条第1款阐述的主要原则（《名古屋议定书》第6条第1款再次提到），即各主管部门能够代表各国政府确定生物遗传资源的获取且受到各国立法限制（当该国法律存在时）。这也显示本规则并不适用于国家管辖范围以外的生物遗传资源（例如来自公海或北极公约系统内的地区的生物遗传资源）。[10]

2.本规则适用于已经批准议定书且创设生物遗传资源获取规则的提供国

本规则仅适用于已经批准议定书且创设生物遗传资源获取规则的提供国。[11]

为了与第2条第4款保持一致，本规则仅适用于获取规则的生物遗传资源和相关传统知识（可适用的获取和惠益分享立法或规则要求），以及类似措施是由作为《名古屋议定书》的缔约方创设的。

提供国应选择适用于特定生物遗传资源和／或特定地理区域资源相关规则。而除此之外该国其他生物遗传资源的利用情况可能不会触发本规则义务产生。前述规则必须适用于讨论中的特定生物遗传资源（或相关传统知识），从规则本身到资源的利用。

获取活动的特定类型——例如，特定合作研究项目——也必须排除在特定国家获取立法适用范围之外，在这种情况下类似活动也不应触及欧盟ABS规则义务。

CBD公约第15条第2款提到了ABS核心原则之一且在《名古屋议定书》第6条第3款中进一步明确内容为：各缔约方应从环境友好角度为其他缔约方获取生物遗传资源提供便利。为了更加有效地获取和惠益分享，在获取生物遗传资源过程中使用者需要法律的确定性和明确性。为了与《名古屋议定书》第14条第2款保持一致，缔约方有义务将其关于获取和惠益分享的法律、行政或政策措施发布于获取和惠益分享信息交换所。这会让使用者和具有管辖权的主管部门能够更加容易地获得提供国利用生物遗传资源的规则。相应地，多重因素的信息：（a）该国是否为《名古屋议定书》缔约国；（b）该国获取措施是否实施，都能够从获取和惠益分享信息交换所找到（见下文第三段第二部分），议定书关于分享获取和惠益分享核心价值可以在http：／／absch.cbd.int／counties通过搜索国家文件而得到信息。(www.xing528.com)

总而言之，规则适用地理范围指的是生物遗传资源的起源信息。结合第2条第1款和第2条第4款来看，本规则仅适用于一国生物遗传资源国家主权范围内生物遗传资源和已经创设获取和惠益分享措施的议定书缔约方，该类措施适用于特定的处于讨论过程中的生物遗传资源（或相关传统知识），当上述标准并不满足的时候，该规则并不适用。

3.非直接获取生物遗传资源

在非直接获取生物遗传资源的情况下，通过中间者如培育收集系统或其他具有相同职能的专业公司或组织，使用者应确保得到最初获得资源的中间者的事先知情同意和共同商定条件。[12]取决于中间者获得生物遗传资源的条件，使用者有必要获得全新的事先知情同意和共同商定条件甚至改变现有规定，如果可能用途并未被中间者依赖或之前获得的事先知情同意和共同商定条件所涵盖。前述条件最先由中间者和提供国之间协商一致，因为中间者处于告知使用者持有材料法律状态的最佳位置。

当然，上述有关生物遗传资源的预设前提属于本规则适用范围，因此中间者可在议定书生效后从提供者获得材料（见以下第二部分）。相反，不管中间者处于何种位置（缔约方或不是缔约方），只要提供国属于缔约方即可。

非直接获取生物遗传资源的特别方式是通过生物遗传资源来源国移地收集系统获取（不管是在欧盟或其他地方）。不管讨论中的该国生物遗传资源获取规则生效与否，如果它们的收集系统获取行为发生在议定书生效之后，均属于本规则适用范围，而不管资源收集时的状态。

4.非缔约方

获取和惠益分享立法或规则要求被认为也适用于并非《名古屋议定书》缔约方的国家。[13]这些国家利用生物遗传资源的行为不属于欧盟ABS规则适用范畴。但是，资源的使用者仍应遵守本国立法或规则要求并尊重已生效的任何共同商定条件。