国外学者研究现状：社会责任视角下安全生产管理及双赢模式研究

John Mendeloff 采用时间序列数据，首次将OSHA 的影响剔除，着重分析管制政策实施后对制造业事故发生率的影响，最后并未发现统计意义上显著的积极影响，只发现了一项工人伤害指标的下降趋势与OSHA 标准的实施有关。Smith，RobertS 采用横截面数据对受到管制后的企业进行分析，并没有发现管制前与管制后伤害发生率的显著变化。Viscusi 使用横截面数据分析了监察概率对事故发生率的影响，发现结果也不明显。他们的实证研究也存有不足，就是数据集太少，影响了OSHA 潜在作用的发挥范围和程度，同时也可能造成较大的统计偏差，影响估计结果的稳定性和无偏性。与先前一些学者研究方法不同，随后Smith 采用大样本，分析了1973～1974年间OSHA 对制造业的事故发生率的影响。由于样本数比较大，可以允许选择有效的对比组进行计量分析，同时还可以对监察行为的实施和事故发生后的时滞进行估计。分析结果表明，1973年OSHA 对抑制伤害发生率的效果显著，减少了16%，而1974 的下降效果并不显著，大约在5%左右，并且OSHA 政策的效果还有3 个半月的时滞期。作者的结论认为，OSHA 的安全管制的效果还是良好的，轻言OSHA 没有良好效果是不谨慎的。

William·P·Curinton 既研究了安全生产管制对工伤伤害频繁程度的影响，也研究了其对作业场所伤害严重程度的影响。研究发现，安全生产管制对伤害频率的影响很小或几乎没有。即安全生产管制可以降低作业场所伤害严重程度，而对频繁率的降低作用甚小。Paul Lanoie 模仿Cruinton 的方法对加拿大魁北克OSH 委员会安全管制的绩效进行了计量分析，考虑到加拿大还采用了不同于美国OSHA 的强化职业和作业场所安全的措施，例如工人拒绝危险工作的权力、组建由工人和资方组成的“作业场所安全委员会”等。作者将加拿大独有的安全措施也纳入进行分析，观察这些政策措施对安全是否有显著影响。此外，Paul Lanoie 的模型更具有一般性，他建立了委托—代理模型来分析安全管制的影响，模型不仅考虑了企业行为对安全事故的影响，而且考虑到了工人对安全事故的影响，这比Cruinton 仅考虑企业的单边影响更为符合现实情况。

以往对美国OSHA 安全管制实施效果的研究和分析多集中于1979～1985年，通过这一时期数据来分析OSHA 监管对减少制造业工人伤害率的影响。但是，从更长的时期来看OS HA 的效果如何，限于数据条件则很少有学者触及。Wayne B.Gray 和John M.Mendeloff 两位长期研究美国OSHA 监察效果的学者对此作了进一步的分析研究，尤其是他们分析了1992～1998年OSHA的管制效果。他们的估计结果发现，OSHA 以罚款形式进行的监察减少了1979～1985年期间的损失工时性工伤的约19%，但这种效果在1987～1991年减至11%，到了1992～1998年间，只有1%，并且在统计意义上也不显著。基于企业和监察本身特点的不同，安全管制的效果也不同。一般来说，处罚性质的监察效果更好些。(www.xing528.com)

上述安全管制侧重于分析安全管制对于抑制外部性和内部性的社会效果问题。然而政府安全管制本身需要通过制定一系列法规、准则、标准强制被管制企业服从和遵守这些规定，从而达到政府安全管制的目的。由于政府通过规定、标准和经济处罚来直接干预和间接干预企业的运行过程，因此，政府的安全管制有可能会损失企业的生产经营效率。Denison 分析了不同要素对20世纪70年代美国生产率的影响，发现有很多因素导致了70年代美国生产率的下降。他估计政府的管制对1972～1975年间的生产率下降的贡献率为0.35%，在其后的研究中又发现1973～1981年期间政府管制对生产率下降的贡献率降为0.15%。随后又有不同的学者对政府管制的影响进行了实证分析，这些研究的绝大部分结论都表明政府施加给企业的污染控制成本、总的政府管制解释了20世纪70年代生产率下降的10%左右。