我国水权市场运作研究：政府调控，企业管理，用水户参与

三、水权市场的运作

南水北调工程建设规模由沿线各地区计划调水量确定，工程建设需要的资金被分摊到调水沿线各地区，各地区根据其分摊的投资获得水权。南水北调工程水权管理模式表现为“政府宏观调控、准市场机制运作、现代企业管理、用水户参与”。

1.政府的宏观调控

政府宏观调控，体现出国家对跨流域调水管理的决定性作用。跨流域调水工程是重大的基础设施建设项目，工程目标在于解决资源性缺水问题，属于公共事业工程，关系到国计民生，在经济社会发展中占有重要地位，国家从全局高度考虑安排生产力布局、调整重大自然资源的配置。

尽管政府不可能包揽跨流域调水工程所有投资，但它是最重要的投资主体。国家作为主要出资者：制定水价、并以价格为杠杆进行调控；统一配置水权、调度用水量，保留对公共水权以及特殊优先权的控制。

南水北调工程水资源跨流域调配涉及众多利益主体，如水源公司，供水总公司；驻省分公司，大型企业集团；地方供水公司，用水户协会；分散的用水户等。水源公司和供水总公司之间是买卖关系；驻省分公司向大型企业集团、地方供水公司供水；地方供水公司向分散的用水户供水。中央政府协调水量初始分配和重大利益冲突，对调水资源管理实施宏观调控。

2.准市场机制运作

相对我国跨流域调水水权管理行政模式而言，准市场机制运作的关键是要引入水权市场，通过建立多元化的筹资渠道，积极培育水权市场主体，以价格为杠杆，促进水权交易市场的发展。

由于跨流域调水工程所需资金数额巨大，往往实行政府授权、政府控股或参股，以实现政府宏观调控，确保调水目标的实现。政府授权有两方面含义：①政府授权机构作为中央或地方投资的出资人代表，既解决了投资主体缺位问题，也确保国有资产的保值增值。②通过授权经营，可以改变用政府职能代替企业职能和市场职能的做法，使国家扮演企业股东角色，而不是经营者的角色，使得公司能够全面履行其经济职能和社会公益职能，充分发挥跨流域调水工程的经济效益、社会效益和环境效益。(https://www.xing528.com)

水权管理市场化削弱了政府对水资源的再调控能力，对初始水权分配的科学性和民主性有更高要求，并需要完善的法律体系作保障，水权交易过程还需要市场监管体系来支持，政府的宏观调控必不可少。南水北调的水权初始分配，也只是一定程度上引入了市场方式，而并非是市场化分配。南水北调作为中央主导、财政投资为主的工程，是国民经济发展的重大战略布局，主要解决黄淮海地区资源性缺水问题，弥补用水需求缺口是基本分配依据，引入市场机制主要是为了合理调节水需求，提高资源利用效率。由于沿线各地方政府并非市场主体，它们不可能完全基于经济原则作出投资分摊决策，而且各地区经济负担能力不尽相同，水资源调节差异很大。因此，在最终确定沿线各地区用水权利过程中，根据出资分配初始用水权利的原则是有限度的。这些都说明南北调工程水资源分配是政府与市场的“双重配置”。

3.现代企业管理

现代企业管理，即组建有限责任公司作为工程建设与管理机构，对配套工程进行建设、运营管理，自主经营，自负盈亏，使产权关系清晰，权责明确，管理科学。组建有限责任公司，有利于使各个出资人的合法权益得到明确体现；有利于股东以货币、实物等各种不同的形式出资入股；有利于提高调水工程运行管理的效率；也有利于实现国家宏观调控的目标。

企业化管理是结合跨流域调水工程的特点，建立规范的公司制，实行政企分开，按照市场机制运作，追求最大的综合经济效益，有利于供水企业与外部经济建立联系，也有利于供水工程的良性运行。跨流域调水工程投资巨大，涉及面广，任何政府都无法承担如此沉重的投资，况且仅由政府投资也未见得是最有效率的。要实现调水目标，必须多渠道、多层次投资，投资主体多元化，从根本上理顺产权关系，改变国家为单一主体的投资结构，形成“利益共享、风险共担”的机制。

4.用水户参与

用水户参与，可以增加跨流域调水工程运行的透明度，降低供水成本，有效解决水权交易中存在的问题。在南水北调工程水资源量有限的条件下，如何实现水资源合理分配关系着整个受水区经济和社会发展，不仅需要充分调动企业的积极性，而且要大力组织和培育用水户协会。

本着民主协商、民主管理、民主监督、民主决策、群众自愿、适度规范的原则，用水户协会的经营管理必须始终代表用水户的利益，体现用水户的意愿，维护用水户的知情权、参与权和决策权，可以针对南水北调的水权转让价格、合约设计、合约履约等内容向南水北调工程管理部门提供意见及建议。用水户协会的参与是南水北调工程有效运行的重要环节。