研究方案设计：马克思主义与社会科学研究方法论

五、研究方案

设计阶段的任务是制订一个完整、详细的研究方案。它是对研究的具体程序和操作方式的规划，即制订研究计划，分解研究课题，然后将所要研究的概念具体化、操作化，并说明研究中的各种细节以及所采取的各种策略。一项完整的方案应当包含以下主要内容：

1.说明研究课题及其目的价值

在进行一项研究之前，首先应当说明为什么要进行这项研究，从事此项研究有什么理论或实践价值，即这项研究要解决什么问题，解决到什么程度，是为决策提供参考，还是要提出具体的建议等等。说明研究课题的目的和价值是进行研究的先决条件，一项课题的规划、组织等一切工作都要围绕课题的目的和价值进行。而且，也只有说明课题的目的和价值，研究的赞助机构才会同意赞助此项研究。所以，研究的目的和价值是一项研究的出发点。要说明课题的目的和价值，研究者就必须对自己选定的课题有详尽的理解，即这项课题对发展当前的理论或指导当前的实践有哪些方面的优势，以往有关该课题的研究已经进行到什么程度，哪些方面还有欠缺，本项课题能做哪些补充，在哪些方面可以实现创新。这就要求对已有的研究成果和文献有全面的了解或评述。只有对选择的课题有了明确的定位，才有可能在研究中实现突破，也才能保证实际研究操作过程中的顺利进行。

2.说明课题研究的内容

根据研究课题提出的问题或假设，对概念和命题进行分解和界定，确定研究的具体内容，即研究课题的操作化。就是要设计具体的变量或方法来界定和说明课题的内容，使其成为可直接感知或度量的指标。依据这些指标或项目就可以制定具体的研究思路和方法。

3.确定研究类型和方法

根据研究的目的和内容，确定该研究需要采用什么样的研究方式和方法。即收集何种资料，使用何种研究法、调查范围有多大(是总体、还是部分或是个体)、研究的时间设计(横剖样或是纵贯式)。在确定了研究方法(实地研究、统计调查、实验或文献研究)之后，还要考虑具体的调查方法(观察、问卷、访问、内容分析等)及资料分析方法(定量分析或定性分析)。

4.确定研究的分析单位和抽样方案

课题的内容及目的确定之后，就要确定研究的分析单位以及抽样方案。分析单位是研究者所要描述的对象，是研究的基本单位。例如，要研究单位组织的性质和特征就需要确定以“单位组织”为分析单位，确定了分析单位之后，就要确定需要选择哪些分析单位，怎样选择分析单位，即确定研究的总体和抽样方法。研究总体也就是研究的实施范围，需要在这个范围内选取样本。抽样的方案有多种，要根据研究的性质和要求来确定。一个完整的抽样方案一般包括三个部分的内容：(1)界定研究总体，(2)确定抽样方法，(3)确定样本规模和抽样精度。

一般来说，分析单位等同于抽样单位，但是也有例外。有时分析单位的分布状况并不明确，或者难以界定，为了研究的方便进行，就需要用包含分析单位的其他事物作为抽样单位。例如，要研究农村老年人的社会保障问题，分析单位是老年人，抽样单位应该定为“户”。(www.xing528.com)

5.说明资料的收集方法和分析方法

要进行研究，就必须收集资料。收集资料的方法有多种，并不仅仅限于问卷调查。收集资料的方法应当根据研究的目的和要求来确定。不同的研究类型，资料的分析方法也不一样。例如，描述性研究主要采用查阅文献、实地访问等定性研究的方法收集资料，或者采用基本的描述统计法；解释性研究主要运用统计分析的方法，以此阐明变量间的关系；预测性研究则需要更高级的分析资料的方法，例如运用多元回归分析的方法等。

6.说明研究人员、组织情况以及进度计划

除个人单独进行的调研外，一般都存在调研人员的选择、培训和组织等问题。要使研究顺利进行，就必须组建一支良好的调研队伍。在组建调研队伍的过程中，除了考虑个人的综合素质外，还必须考虑调研人员的整体结构，明确分工。一支调研队伍必须有一两个善于把握全局的领导者，要有一些具有实干精神的中坚力量，同时也要有较高水平的若干研究人员和写作人员。要讲究搭配和协调，既要有对调研工作比较娴熟的行家，又要有初出茅庐的新手，行家把握总体，新手没有框框，他们可以取长补短。调研队伍应该老中青结合，以中青年为主比较理想，这样的队伍往往效率最高。总之，做好调研队伍的组建工作，开展调研就获得了一个坚实的基础。研究设计中需要对调研员的任务和工作进度做出安排，在什么时间进行，需要多长时间完成。

7.确定研究需要的物质手段、计划安排和研究经费

研究经费主要包括调研人员的差旅费、协作人员的劳务费、课题资料费、问卷表格的印刷费、资料处理费用(或计算机的使用费)等等。研究经费是影响研究方案设计的重要因素，它直接限制了研究范围和调查方法的选择。但即使有充分的经费保证，也需要做出合理的安排与规划。

物质手段主要指调查工具、技术手段以及资料整理与分析的手段，如录音、录像设备、实验仪器、计算机等。尽管它们都与经费有关，但这里还存在着使用与规划问题，如使用何种型号的计算机、需要有何种统计软件等都需要结合调查内容作出安排。

【注释】

(1)本章主要根据方宝璋、袁方、陈晓萍、林聚任、秦伟、艾尔·巴比等人的相关著作编写而成。

(2)李路路，李汉林.单位组织中的资源获得［J］.中国社会科学，1999(6)：22。