常用专利文献检索方法及应用研究

特种文献包括专利文献、会议资料、学位论文、科技报告、标准文献、政府出版

物等。以前由于这些文献不公开发行或一般图书馆收藏不全，因而不易获得，再加上

这些文献具有特定的作用，所以统称为特种文献。在知识经济迅猛发展的今天，特种

文献由于具有种类繁多、报道内容新、技术含量高、报道速度快、专业性强、参考价

值大等特点，使得人们越来越重视这方面信息的获取。本章主要介绍常用的专利文献

检索、会议文献检索、学位论文检索和标准文献检索四种。

第一节　专利文献检索

一、专利文献的基本知识

（一）专利文献的概念

专利文献是专利制度的产物，它是实行专利制度的国家、地区及国际性专利组织

在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。专利文献有广义和狭义之分，

狭义专利文献是指专利说明书 ； 广义专利文献包括专利公报、专利文摘、专利索引、

专利分类表和专利书刊报纸等。专利文献是一种特殊的科技文献，集法律、技术和经

济信息于一体，各国的专利文献使用统一的著录项目识别代码。我国出版的专利文献

主要包括 ： 专利说明书、专利公报和中国专利索引。

（二）专利文献的类型

按不同属性可将专利文献分为多种类型。 

（1） 按法律性质： 分为申请说明书和专利说明书两种。申请说明书 （也称公开说明书）

是指申请案经一般形式审查后，自申请之日起满 18 个月向公众公开该项发明并出版的说

明书。对其所公开的技术内容，法律上给予临时性保护（最短 6 个月，最长 7 年） 。

专利说明书有三种情况 ： ①在实行登记制的国家，申请案通过形式审查后出版的

说明书 ； ②在实行审查制的国家，申请案通过实质性审查批准后出版的专利说明书 ；

③实行早期公开、延迟审查制的国家有两种情况 ： 一种是自申请之日起申请人即提出

实审请求，经实审后出版的说明书 ； 另一种是公开说明书出版后，在专利法规定的时

间内提出实审请求，经实审后出版的说明书。

（2）按技术内容 ： 分为发明专利说明书、实用新型专利说明书和外观设计文件。

（3）按加工层次： 分为专利说明书； 专利文摘、索引、题录、公报等； 专利分类表、

分类表索引等。

（4）按载体形式 ： 分为印刷型、缩微型和电子型。

（三）专利文献的特点

1．范围广泛，实用性强

专利说明书涉及从简单的日用品到复杂的高精尖技术，无所不包。专利说明书是

发明人递交的申请文件，要对发明内容作出完整和充分的说明，描述的详尽程度要使

同行的专业人员能够看得懂，并且可依照实施。这不仅是专利局审查、鉴定所必须的，

也是申请人为取得专利权而必须的。从发明者自身来说，也希望将发明作明确、详尽

的描述，以便获得批准，保护自己的发明。因此专利文献的实用性很强。

2．格式统一，法规性强

专利说明书是一种特殊类型的文献，各国对专利说明书的格式和内容的要求基本

相同，专利说明书的书写都要按照一定的格式，遵循一定的章法，因而标准化程度很

高。此外，由于专利文献是实行专利制度的国家及国际性专利组织在审批专利过程中

产生的官方文件，是专利申请、审批与转让应用中必须遵循的依据，故具有相当强的

法规性。

3．数量庞大，重复出现

随着科学技术的发展，专利申请的数量越来越多。据世界知识产权组织统计，全

世界有 70 多个国家公布专利文献，出版专利说明书的国家有 50 多个，每年公布的专

利文献有 100 多万件，累计全世界总共有专利（包括失效专利）约 2 000 万件。一件好

的专利为了能在不同的国家得到保护，分别向这些国家申请专利。每年公布的 100 多

万件专利中，基本专利只占 40 万件左右，重复率达三分之二。 [1]

4．报道迅速，价值巨大

由于世界上绝大多数国家都采用先申请制、早期公开和延迟审查制，这就促使发

明人抢时间向专利局申请专利，尽早公告已有的发明以防止专利权丧失，故专利文献

出版必须迅速。每项专利受保护的时间都有具体的年限， 过了保护期就可以无偿使用。

专利技术越早被利用，就越能体现它的价值和发挥作用。所以，专利文献的时间性是

十分突出的。

二、专利文献的检索

（一）专利文献的手工检索(www.xing528.com)

（1）如果根据专利主题内容检索，可按下列步骤进行。

①分析研究课题，选择分类号 ；

②查 《发明专利公报》 各期的申请公开部分的索引， 或查 《中国专利索引》 的 “IPC

索引” （1997 年之前查“分类年度索引” ）中发明专利申请公开的 IPC 索引，获取文

献线索 ；

③用所获得的线索查阅文摘、筛选文献： 根据从年度分类索引中获得的文献线索，

找出该卷、期的发明专利公报，依 IPC 号顺序便可找出全部专利文献 ；

④索取专利说明书： 用申请号 （专利号） 向中国专利局专利文献馆索取专利说明书。

但 1989 年后，对公开（告）的专利申请要有公开（公告）号才能提取专利说明书。

例如，检索有关无线电通信接收装置及接收方法的步骤为 ：

第一步： 利用《国际专利分类表使用指南》找出该课题的 IPC 类号为 H04B7/005；

第二步 ： 再根据查得的 IPC 类号，利用《发明专利公报》2003 年 1 月 22 日，第

19 卷第 4 号，查 IPC 索引，得到 ：

H04B 7/005 CN1392691A

H04B 7/005 CN1393065A

H04B 7/005 CN1393066A

即可得到与该主题有关的专利公开号 ；

第三步 ： 利用上面的公开号到《发明专利公报》中筛选文摘，选定所需文摘后利

用公开号到有关专利文献收藏单位获取专利说明书。

（2）如果已知申请人或专利权人名称，可通过下列步骤进行。

① 确定申请人或专利权人名称的汉语拼音 ；

② 按汉语拼音字顺在索引中查找申请人或专利权人，查找所需专利的分类号、

公开号（或授权公开号） 、申请号（或专利号） 、发明名称和年度索引中专利公报的卷

期号 ；

③ 浏览专利文摘，筛选专利文献 ；

④ 根据专利公开号到专利收藏单位提取有关专利说明书。

如果已知专利号，可根据其年号、专利类型及专利状态查相应的专利公报的期刊

索引或《中国专利索引》 ，获取公开号，提取专利说明书。

（二）专利文献的计算机检索

网络上有着丰富的专利信息资源和专利数据库，而且大多数都是免费的，用户不

仅可以查阅最新的专利公告，甚至可以下载整个专利文件，从而使其从堆积如山的纸

本检索中解放出来，提高他们专利文献检索的效率，同时也为推广专利文献检索提供

了一种简便易行的方法。常见的国内外专利数据库包括欧洲专利局数据库、美国专利

数据库、德温特专利数据库、加拿大专利数据库、世界知识产权组织数据库、万方的

专利数据库、CNKI 的专利数据库、国家知识产权局数据库、中国专利信息网和中国知

识产权网等。下面以国家知识产权局数据库为例，介绍一下专利文献的检索。

国家知识产权局网站（http ： //www.sipo.gov.cn）是国家知识产权局建立的政府性

官方网站。该网站提供与专利相关的多种信息服务，如专利申请、专利审查的相关信

息，近期专利公报、年报的查询，专利证书发文信息、法律状态、收费信息的查询等。

国家知识产权局专利数据库于 2001 年 11 月开通，数据库内容包括发明、实用新型、

外观设计三种专利，时间范围包括自中国专利局接受专利申请（1985 年 4 月 1 日起）

的所有专利公报、专利申请说明书、权利要求书及附图等。它是国内唯一为公众提供

免费专利说明书的系统。此外，该网站还提供专利申请、专利审查、专利保护、专利

代理等服务，并介绍专利申请、审查、保护方面的知识，还可以直接链接到国外主要

国家和地区的专利数据库、国外知识产权组织或管理机构的官方网站、国内地方知识

产权局网站等。该系统提供的说明书为 TIF 格式文件，可以使用本系统提供的专用浏

览器浏览或下载专利说明书。

国家知识产权局专利数据库界面友好、操作简单，提供快速检索和高级检索，具

有多个检索字段， 如： 申请 （专利号） 、 名称、 摘要、 申请日、 公开 （告） 号、 公开 （告） 日、

分类号、主分类号、申请（专利权）人、发明（设计）人、地址、国际公布、颁证日、

专利代理机构、代理人、优先权。检索时，可以在某一字段中输入检索词，也可以同

时使用多个字段进行组合检索。国家知识产权局专利数据库也可使用逻辑与 and、逻辑

或 or 和逻辑非 not 进行组合检索，也可采用截词符 % 进行模糊检索，% 代表任意多个

字符。如“李 % 想” ，表示检索的人姓李，且名字中包含“想” 。