澳大利亚的博士生教育的介绍及分析

第九章　澳大利亚的博士生教育　芭芭拉·埃文斯（Barbara Evans）

1.介绍

澳大利亚的博士生教育模式是通过效仿英国传统模式发展而来的，尤其在早期依赖程度相当高。这对当前澳大利亚博士生项目的结构、广度以及持久性等方面产生了诸多影响。

澳大利亚中学教育的最初四年涉及的内容宽泛而学术，通常覆盖所有学科。紧接着是两年更加专业化的学习，尤其是自然科学学科。一般而言，最后一个学年只要求学习五门课程，其中一门必须是英语。

本科生教育便建立在如此基础之上，并且要求某些学科（如物理和数学）在四年的学习中，至少有多达75%的课程属于该学科领域。人文学科要求的比例就没有这么高，但仍然超过50%（Hall et al.，2006）。第四年通常是完成了本科学位课程之后非常特别的“荣誉年”，包含一项重大研究项目的训练，以及一些高级课程。

政府拨款也是对澳大利亚博士生研究项目有重要影响的因素。澳大利亚对于所有高等学历研究生的拨款具有高度统一性——绝大多数来自本国的全日制学生不用支付任何费用，且可获得生活补贴。以学科为基础的本科生教育以及针对博士生学费的四年期拨款，使得澳大利亚的博士生培养项目时间较短且更具学科重点（与美国相比），时间跨度与英国相仿。

澳大利亚哲学博士学位项目可能会有一些没有初级考试，不是很正式的以学科为基础的课程，多数学生会在基础学科学习阶段完成这些工作。然而，对于候选人的选拔过程需经过严格确认，包括作品考查、口头演讲以及委员会的正式面试，整个候选过程历时12个月。同时，澳大利亚哲学博士学位项目逐渐要求考查候选人的通用技能、专业及科研技能，但这些技能并不能赢得“学分”。

2.问卷调查

表9.1　问卷调查

（续表）

3.数据来源

表9.1的数据基于2004年澳大利亚教育、科学与培训部（Department of Education，Science and Training，简称DEST）数据库对2003年情况的统计，其中问题6和问题7的数据来自更早的DEST数据库（1992年加入的博士生教育统计数据）。

关于最新的数据，请参见本章节提供的网站。

4.博士生教育在国家、国际背景下的地位

4.1　博士生教育在国家研究政策中的角色

大学凭借所开展的研究及研究训练，被认为是新知识的重要生产者。研究型高级学位（Higher Degree by Research，HDR）的学生被认为是这种知识产出的最主要参与者。这种潜在知识产品的认知对于澳大利亚的创新体系的进步至关重要（Gallagher，2000）。政府承担了绝大部分的科研训练成本。

1999年政府白皮书《知识和创新》（Knowledge and Innovation）（Kemp，1999）指出研究型高级学位存在完成时间长、完成率低等问题。之后，一份分析全国学位完成率的报纸也提到这些问题，并探讨了与学位完成相关的因素，以及未完成学位可能带来的资源浪费（Martin et al.，1999）。

2000年，联邦政府着手研究和研究训练政策的改革：一方面引入机构激励体系，以增强各机构的研究训练效果；另一方面增加拨款，以提升澳大利亚生物科技及相关领域研发体系的经济回报能力（Gallagher，2000）。政府鼓励大学参与创新环节的各个阶段。大学需要筹备研究及研究训练计划——制定相关目标、政策、方法、环境和成果等方面的结构化定量及定性报告。

4.2　国家质量审查体制

澳大利亚大学质量保障机构（Australian Universities Quality Agency，AUQA）正在开展一项广泛的全国高等教育机构审查。AUQA成立于2000年早期，主要负责监管澳大利亚大学质量，包括评估其研究和研究训练的表现及其成果。审查报告会在AUQA的网站上公布。

5.资助

5.1　对机构的拨款

澳大利亚的大学资金来源较为广泛，包括联邦和州政府拨款、学生捐献、学费，以及遗赠、版税、咨询费等（见表9.2）。其中，联邦政府拨款是最大来源，从1996年的45.66亿澳元增加至2004年的53.07亿澳元，涨幅高达16%。然而它在大学拨款中所占的比例却从1996年的57%下降到2004年的41%，这主要由于大学所收的学费和生活费有所提高。

表9.2　大学主要的收入来源

数据来源：DEST选定的高等教育财政数据。＊包括“捐赠和遗产”、“版税、商标和许可”以及“2000年的科研合同和咨询收入”。

2001年研究训练规划（Research Training Scheme，RTS）的引入极大地改变了大学获取研究训练拨款的方式，最重要的改变在于分配依据从原先的学生数量转换为学位完成数量。2000年，大约有24 100名学生攻读HDR，其中21 500名学费全免的。在引入RTS之后，约有21 644名学生接受了RTS的资助。

RTS的目标在于：

●提高澳大利亚研究训练的供给质量；

●提高各机构对于学生需求的反应能力；

●鼓励各机构制订适合自身发展的研究训练计划；

●确保学位项目满足劳动力市场的需求；

●改善研究训练的效果，提高效率。

2005年，澳大利亚政府通过RTS计划对大学投入了超过5.5亿澳元的研究拨款。这些款项的划分主要依据各大学的科研表现，具体指标包括：50%权重为研究型高级学位的完成率，40%为研究收入，10%为出版物。在学科和项目方面，对“高成本（自然科学）”和“低成本（人文科学）”的拨款比率为2.35∶1，博士项目和硕士项目的比率为2∶1。此项规划有力地为国内的研究型学生提供了硕士项目最多两年、博士项目最多四年的“费用减免”机会。2004年，RTS计划中82%的学生来自博士学位项目。然而，不同机构间的硕士和博士学生比例存在很大差别，有些机构只为博士候选人提供RTS资助机会。

2006年，随着研究质量框架（Research Qualify Framework，RQF）这一新机制的引入，澳大利亚进入了新的质量保障和拨款体系。通过对拨款模式的改变，RTS将和RQF共同发挥作用。人们试图开发测量研究训练质量的工具，并希望全国研究生院院长和董事联席会（National Council of Deans and Directors of Graduate Studies，DDOGS）能成为该测量工作的主导力量。然而，这似乎是日后才需考虑的问题，因为目前还未确定合适的测量工具。

5.2　对候选人的拨款

对于本国学生而言，多数HDR学生不用支付学费（也不会有学费贷款）：2003年，88%的全日制学生享有RTS资助（2004年的DEST数据）。获得RTS拨款的研究型博士生在学习期间（全日制博士生为四年，在职博士生为八年）免收学费。一些大学会招收超过RTS名额的HDR学生，大学可以对这些“超额”学生以及超过RTS计划所规定学习限期的学生收取学费，但这种情形实际上很少出现。

对于全日制研究型博士生而言，大部分学生在三年半的学习时间内还能获得每年约19 000澳元的奖学金，用于生活消费。奖学金由多个部门赞助，除了联邦政府（提供1 550种奖学金）和大学以外，还包括各种研究拨款机构，例如澳大利亚研究委员会（Australian Research Council）和国家健康和医药研究委员会（National Health and Medical Research Council），或是其他研究项目、组织和基金会。通常，在职学生没有资格获得生活补助奖学金，他们一般通过自己的工作收入补贴生活费。

一般而言，国际学生需交付学费。然而，联邦政府每年为国际博士学生提供330个学费奖学金名额，适用于3～4年的学习时间。通常，这些学生还能从所在大学获得额外的生活津贴。对于那些来自特定发展中国家的国际学生，联邦政府还会通过国外援助机制为他们提供学费奖学金和生活费奖学金。

6.机构类别

6.1　颁发博士学位的机构

澳大利亚共有39所大学，均有资格授予博士学位。然而，各大学的历史、规模和研究实力有很大不同，一些较新的小规模大学在研究能力和经验方面很有限，因而难以提供高质量的博士研究生项目。

6.2　学位授予机构的组织架构

各个系进行以学科为基础的研究。研究生院提供额外学术活动机会，以及通用技能课程、领导力课程和职业规划培训。通常，研究生院还具有招生、选拔过程的管理、考核、指导、内部政策制定以及质量保证建设等方面的职权。

6.3　研究生院

全国研究生院院长和董事联席会（DDOGS）成立于1994年。无论大学是否设有正规的研究生院，多数大学都加入了该联盟，在每半年举办的会议中分享各自的经验，制定政策，为向政府提交议案做准备，并共商国家研究生教育发展大计。该联盟是一个高度团结的集体，且闻名全国，还常常接受研究训练领域的咨询。澳大利亚的研究生院较少参与研究生阶段课程的管理，他们所开设的专业课程和活动通常对所有研究生开放。

最近，DDOGS开始关注澳大利亚博士生教育的质量、质量保障体系和行为准则等，并且制定了有关博士学位项目结构、内容及考核制度的国家级行为指南，如《澳大利亚博士生教育示范性框架》（Framework for Best Practice in Doctoral Education in Australia）。

6.4　研究生联合会

对于多数澳大利亚大学而言，研究生联合会在提供专业课程、跨学科学习机会和支持帮助博士生方面扮演了重要角色。

在国家层面，成立于1979年的澳大利亚研究生联合理事会（Council of Australian Postgraduate Associations，CAPA）是代表超过25万名澳大利亚研究生的最高机构。2005年，CAPA拥有33个研究生联合会成员，以及国家土著研究生联合会原住民集团（National Indigenous Postgraduate Association Aboriginal Corporation，NIPAAC）。

CAPA希望在全国范围内协调研究生的投诉，推进研究生利益，并维护研究生的权利。最重要的是，CAPA会将研究生利益和所关心的问题传达给联邦政府和最高级别的高等教育部门，例如澳大利亚校长委员会（Australian Vice-Chancellors’Committee）、澳大利亚研究委员会和DDOGS（更多信息请参见：www.capa.edu.au）。

7.博士生教育的形式

7.1　博士生教育的不同形式以及不同的博士学位资质

澳大利亚学历资质框架（Australian Qualification Framework，AQF）是一个统一的国家级教育资质系统，涵盖所有相关部门——包括学院、职业教育和培训部门及高等教育部门。按照规定，“博士学位教育以新知识的形式或通过对现有知识进行重要而创新的修改、应用和阐释，从而对知识体系作出重大的原创性贡献”。博士学位项目的成果可以是对某一专业领域或学科进行全面而深刻的文献综述、实证性研究、原创性工作或其他的系统方法论等，或者对专业理论和实践做进一步持续而深刻的反思和分析。

根据DDOGS的《示范性框架》（Best Practice Framework），博士毕业生应具备以下能力：

●在高度原创性和高质量的前提下，设计和实施对某一学科或跨学科领域有重要贡献的原创性研究计划，或是能够解决某一专业或企业重要问题的实用性政策计划；

●利用一种或多种媒介，呈现具有实质意义且高智力水平的作品，例如硕士论文、博士论文、手工作品以及对于原创著作或表演的解释、概要，这些作品必须通过国际标准之下的外部审查。

每所大学都应该明确规定博士毕业生应该在学术上、专业上以及个人方面具备哪些特质，并确保博士生项目能帮助获选人养成这些特质。

7.2　博士学位的多样性

由于仅一部分博士生有资格获得RTS资助，澳大利亚博士学位可分为研究型和课程型，这是博士学位的根本区别。根据联邦政府的定义，研究型博士学位至少66%的工作为科研。为了与高级博士学位（higher doctorates）相区别，这些学位有时也被称为“授课式”博士学位，意味着学生将在某一博士学位项目中接受几年的指导。专业博士学位可以是研究型的，也可以是课程型的，一般要求学生在进入博士项目前具有工作经验，学生所从事的研究项目也往往具有专业导向。

迄今为止，澳大利亚绝大部分的博士学生攻读的是哲学博士学位（Ph.D.），其中可能包含一些比较难的课程项目。另外一些导师制的研究型博士学位包括教育博士（Doctor of Education，EdD）、医学博士（Doctor of Medicine，MD）、法学博士（Doctor of Juridical Science，SJD）和心理学博士（Doctor of Psychology，DPsych）。

课程型专业博士学位所包含的研究工作少于66%，并且通常包含一些专业实践环节。课程型博士生的数量非常少，仅占所有全日制在读博士生的2.5%左右。

7.3　哲学博士学位

近几十年来，哲学博士学位（Ph.D.）在澳大利亚变得越来越灵活，涉及许多人类行为的新领域，例如将创作和表演艺术作为研究“科目”。哲学博士学位的规章制度也根据这些新专业有所调整，给出了新的研究方式和论文呈现形式。同时，哲学博士项目也积极响应政府和社会对于学位相关性和应用价值日益增加的要求。(www.xing528.com)

与其他国家一样，澳大利亚博士毕业生的就业方向变得越来越多样。现今，哲学博士学位不仅仅是进入学术或研究领域的学徒阶段。20世纪80年代末以来，越来越多的哲学博士学位毕业生就职于专业领域。有趣的是，事实表明：在很多专业领域，哲学博士学位比专业博士学位更具吸引力。

8.学生及其培养项目

8.1　候选人的入学资格

进入博士学习通常要求拥有硕士学位或4年制本科一等荣誉学位或优于二等的荣誉学位（平均学分绩点在3.3到3.5分之间），并且在所申请的博士专业领域表现出强劲的研究能力。专业博士学位还可能要求在博士学习前或学习阶段具有一定的专业实践。

8.2　学习阶段和模式

绝大多数博士学位要求至少完成三年的全日制学习，而RTS计划可提供4年的资助。学生也可以选择在职攻读博士学位，通常将这种学习方式算作一半的学习时间，因此学习时段一般为8年。

学生可以在全日制和在职之间进行转换。从全日制转换为在职的情况通常发生在学业的末期，主要在于学生希望有更多的时间完成工作或论文。人文和艺术学科的在职学生比较多，特别是教育学，其中有很多较早进入职场的专业人士重返校园、进行更高层次的学习。

8.3　专业设置和内容

DDOGS的《示范指南》（Best Practice Guidelines，2006）中明确指出，博士学位项目应该是“研究与博士课程、专业实践及调查的有机结合”，如：

●导师制的研究和学术项目应包含至少3年的全职学习；

●课程型的研究和学术项目应包含至少3年的全职学习，其中至少2年为全职的研究和学术工作；

●课程型的专业实践和调查项目应包含至少3年的全职学习，其中至少两年为全职的研究和学术工作。

DDOGS的立场是，研究工作应成为博士学位项目的基本要素，优秀的博士生教育绝不能仅仅依靠课程学习。对于一个优秀的博士学位项目而言，研究和学术的部分应至少相当于两年的全日制博士学习。博士学位的课程部分应该与研究教育相关，且应对学科或专业实践的知识体系作出重要贡献。

通常，澳大利亚的哲学博士学位项目（Ph.D.）包含以下要素：承担主要的研究项目，培养研究技能及道德修养，申请拨款，出席和参加学术研讨会，明确各阶段的写作要求，培养通用技能，做演讲；进行海外研究访学。博士项目亦鼓励学生在学习期间发表文章，特别是在自然科学领域。

不同的Ph.D.项目对于“课程”的性质及数量的要求存在很大差别。然而，多数项目都包含广义上的“课程”要素。根据政府规定，研究型博士学位项目中的课程部分不能超过33.3%。

多数澳大利亚大学要求学生在博士学习一年后进行中期资格答辩（confirmation of candidature）。这意味着候选人需证实：掌握必要的技术和方法论，完成所有必修课，完成一定的研究工作，提交一篇重要的文章，对研究议题进行公开的演讲，并接受答辩委员会的面试。

对于获全日制奖学金的学生而言，所“允许”的兼职时间为每周6～8个小时。积累教学经验是受到鼓励的，但也必须在这6～8小时之内。没有奖学金的学生就不受这些条件限制，但也要达到一般的全日制学习要求。

8.4　博士生教育中的性别、种族以及宗教问题

与其他国家相比，澳大利亚博士生教育中的性别、种族和宗教问题不突出，这是因为本国学生基本享受“免费”的博士生教育。RTS资助的名额通常是竞争性的，主要依据学生的学术潜力。对于获全日制奖学金的学生而言，还有很多种生活津贴型奖学金。博士生的男女比例非常均衡：51%为男性，49%为女性。

然而，令人担忧的是，澳大利亚博士生中土著学生的比例相当低（2004年的比例仅为0.7%），远低于土著居民和托雷斯海峡岛民占澳大利亚整体人口的比例（约为2%）（DEST数据库）。尽管政府和各大学都采取了激励政策来鼓励土著学生进入博士生教育，土著博士生的增长速度却在不断减缓，未与土著居民的整体增长率成正比。很大一部分土著学生攻读教育和健康领域的专业，这些领域是土著居民最关注的。

1989年以来，国家土著研究生联合会原住民集团（NIPAAC）一直致力于支持和提升土著居民的研究生教育。例如，它会为学生社区提供多元文化信息。

8.5　就业前景

统观所有专业领域，2004年89%的研究型硕士和哲学博士毕业生（2003届）找到了全职工作；其中，65%的学生仍在为最后一学年的雇主工作。表9.3（2004年GCA数据库）给出了这些学生所在的主要岗位。女性毕业生仍在寻找全职工作的比例较高，这一情形已存在十几年（参见表9.3）。

表9.3　2003年研究型硕士和博士毕业生的主要职业去向（全职工作岗位）

注：以上包含了2003年89%的毕业生的职业去向。数据来源：研究生工作去向（2004）。

9.指导

全国通用的DDOGS指南规定，“应该为每位候选人指定一位主要导师来负责研究工作，同时为主要导师配一位副导师，或再邀请几位专家组成一个指导团队，专家们在指导过程中可能担任不同的角色”。在近几年的实践中发现，越来越多的大学鼓励团队指导方式。

主要导师必须是学科领域内的专家，拥有博士学位或同等学力，是相关领域或多个领域的研究活跃者，能够有充足的时间和资源来帮助候选人获得高质量的学习体验，并且接受过指导培训或有相关的指导经验。

根据澳大利亚教育、科学与培训部（DEST）的要求，每所大学须制定行为守则，列出博士生和大学相应的权利和义务，并在大学的研究和研究管理规划中给出年度计划，包括：负责指导的教授数量（拥有高级学位的导师）；接受过正式导师培训的导师数量；至少指导过一名研究型高级学位学生（已完成学业）的员工数量。

10.考核

澳大利亚哲学博士学位的考核程序是，由两位以上的独立专家评审对研究论文做出评定，其中至少两位必须来自候选人所在大学以外的机构。海外专家评审也在邀请的名单之列。RTS计划对于外部评审的规定如下：“至少有一名来自其他机构、并具有资格的外部评审参与评定过程”。考核过程透明公正，提供了博士生教育标准和成效的外部质量保证。

虽然哲学博士学位的授予完全基于研究论文的外部考核，但是，专业博士学位的授予通常基于对课程、专业技能和研究工作的综合考查。DDOGS博士教育指南表明，研究和学术工作应至少占到整个工作量的2/3。

澳大利亚很少要求博士候选人进行论文答辩。然而，候选人通常需要在院系或院系以外的学术成员面前公开演示自己的研究工作。此演示一般安排在论文正式提交之前，因而各成员可以对论文进行评论或提出建议，并明确学生对研究成果的“所有权”。

通常，由学生所在院系向大学提交评审成员名单。导师不能作为评审，但他们在整个考核过程中扮演了重要角色。通过评审主席（通常为系里的独立高级学者），他们向评审委员会提供建议和背景资料。

每位评审委员需提交一份关于论文的独立而详尽的报告，并向学校做出是否授予学位的建议。在大学委员会做出决定之前，评审主席需审阅各成员提交的报告。一般而言，评审成员的建议会被采纳，除了极少数情况，例如考核过程中出现违规或各评审的意见非常不统一。在大学授予学位之前，候选人通常还需对论文做一些修改，以保证论文尽可能达到最高标准。

近来，澳大利亚通过了DDOGS指南《澳大利亚博士生考核示范性框架》（Framework for Best Practice in Doctoral Examination in Australia，2005）。人们希望这一举措能在全国范围内提高博士生考核的质量和一致性。

11.其他事宜

在澳大利亚的博士生教育中，培养国际视野已变得越来越重要。澳大利亚在读博士生的国际流动性也日益增加。一直以来，澳大利亚广泛鼓励博士生具备海外留学经历，这很有可能是因为澳大利亚本国的地理位置相对孤立。博士生联合培养项目，例如法国的co-tutell项目，就要求发展国际联合指导程序，并且必须确保远程指导的质量。现今，进行联合培养的各参与方需建立起新的关系，而大学方面则应建立更加灵活的回应机制。

12.评论

澳大利亚博士生教育的诸多方面亟须改进。学者、学生、研究人员、政府和企业代表等各方相互合作，共同寻求高效且可行的方法，从而达到以下目标：

●提高完成率；

●审查研究训练的质量和效果；

●扩大知识的传播；

●为学生更好地进入工作领域做准备；

●发展博士生教育项目的国际合作；

●以国际标准监督本国的博士生教育实践和成果；

●确保选拔的公平性并遵守最优原则；

●在政府减少大学拨款时仍能做到上述各项目标。

参考文献

Evans，T.，Evans，B.and Marsh，H.（in press）Australia，in M.Nerad and M.Heggelund（eds）Forces and Forms of Change in Doctoral Education Internationally.Washington：University of Washington Press.

Gallagher，M.（2000）New directions in Australian research and research training policy—some questions for researchers.Paper presented to the Annual Conference of The Australian Network for Higher Education Policy Research，Canberra，2000.

Hall，F.，Evans，B.and Nerad，M.（2006）Feasibility of international comparisons of PhD program times-to-degree（TTD）and completion rates.Proceedings of the Quality in Postgraduate Research National Conference，Adelaide.

Kemp，D.A.（1999）Knowledge and Innovation：A Policy Statement on Research and Research Training.Canberra：Department of Education，Training and Youth Affairs.

Martin，Y.M.，Maclachlan，M.and Karmel，T.（1999）Postgraduate Completion Rates.Canberra：Department of Education，Training and Youth Affairs，Higher Education Division.

Postgraduate Destinations（2004）The Report of the Graduate Destination Survey，www.graduatecareers.com.au.

相关网页

Australian Council of Deans and Directions of Graduate Studios（DDOGS）：www.ddogs.edu.au

Australian Qualifications Framework（AQF）：www.aqf.edu.au

Australian Universities Quality Agency（AUQA）：www.dest.gov.au/sectors/higher_education/policy_issues_reviews/key_issues/assuring_quality_in_higher_education/the_australian_universities_quality_agency_auqa.htm

Australian Vice-Chancellors Committee（AVCC）：www.avcc.edu.au

Council of Australian Postgraduate Associations（CAPA）：www.capa.edu.au

Department of Education，Science and Training（DEST）：www.dest.gov.au/sectors/higher_education

for Improving Research Supervision and Training（fIRST）：www.first.edu.au

Graduate Careers Australia（GCA）：www.graduatecareers.com.au

National Indigenous Postgraduate Association Aboriginal Corporation（NIPAAC）：www.nipaac.edu.au