数字档案资源风险的内涵与优化

（一）数字档案资源的界定

当今社会信息化、智能化和网络化深入各行各业，电子文件单轨制进一步推广，产生了大量数字资源。数字资源是将文字、音频、视频等以数字形式存储在光磁载体中，形成能通过网络传输并依靠计算机等终端读出的信息资源。

数字档案资源是数字资源的一种，将具有长期和永久保存价值的电子文件以及由档案资源数字化形成的电子档案存储在光磁等载体上，可依靠计算机等终端读出。

关于数字档案资源概念，目前档案学领域仁者见仁，尚无统一的说法，但数字档案资源的概念一直在不断探讨中，各学者从不同角度阐述了数字档案资源的内涵及外延，这也为形成数字档案资源统一概念提供了参考。

国家档案局原局长李明华在第十八届国际档案大会上做了题为《中国的数字档案资源建设》的主旨报告，报告中指出，数字档案资源是指办公自动化条件下形成的电子文件归档后形成的数字档案资源和档案馆（室）藏传统载体档案资源数字化后形成的数字档案资源。^[4]

倪代川在《数字档案资源研究综述》中将数字档案资源界定为“数字档案资源是国家机构、社会组织和个人在社会活动过程中直接产生的具有一定保存价值的数字记录，它是一种新型的档案信息资源”。^[5]

金波等在《数字档案馆生态系统研究》中，提出数字档案馆信息资源也有狭义和广义之分，即“狭义的数字档案馆信息资源是指馆藏数字档案信息资源，以及通过网络与之链接的其他数字档案信息资源。广义的数字档案馆信息资源是指纳入数字档案馆建设范畴的一切信息资源，包括馆藏传统档案信息资源、数字档案信息资源、通过网络与之链接的其他数字档案信息资源，以及与数字档案馆（室）紧密相连的信息人、信息设备、信息管理系统、信息网络等”。^[6]

以上关于数字档案资源的界定，主要产生手段为档案资源数字化和网上直接生成。本书所研究的数字档案资源属于狭义的范畴，主要是指办公自动化条件下形成的电子文件归档后形成的数字档案资源和馆藏传统档案资源数字化后形成的数字档案资源。

（二）数字档案资源风险的特征

目前，学术界关于风险的定义尚无统一表述，但都认为风险具有不确定性。数字档案资源风险是指数字档案资源在接收、整理、保管与利用的过程中可能存在破坏性行为，如丢失、泄密等，并因此造成一系列的损失。(www.xing528.com)

为消除和解决数字档案资源存在的风险，首先要了解数字档案资源风险的特征，要具体问题具体分析，寻求有效的解决办法。为了做好档案馆数字档案资源风险管理工作，需要充分了解大数据等新技术环境下数字档案资源风险具有的鲜明的时代特点，只有这样才能采取合适的风险应对措施。数字档案资源风险大致具有以下主要特征：

（1）数字档案资源风险具有客观性。风险无处不在，无时不在。多种多样的风险因素决定了风险的多样化。档案馆内外环境对数字档案资源的影响是一直存在的，不存在真空的存储环境。比如，数字档案资源面临的内部人员操作不当的风险和外部制度标准缺失的风险都是不以人的意志为转移的，这些风险因素也在源源不断地出现并随时发生变化。

（2）数字档案资源风险具有广泛性。一方面，影响数字档案资源安全的风险因素来源广泛，有人为风险、自然风险、软硬件技术风险、政策法规风险等，一旦引起风险事故，都将造成严重损失；另一方面，数字档案资源风险事故损失范围广，若数字档案资源不可读、不可用，造成其上载有的重要信息丢失而无法为决策提供参考依据，就会因决策失误造成严重损失。

（3）数字档案资源风险具有隐蔽性和突发性。在新技术环境下，技术更新换代速度快，网络黑客、病毒、钓鱼链接等网络攻击的破坏水平也显著提升。黑客、病毒无孔不入，这些外界威胁因素的攻击水平不断提高，会在防御较强时潜伏下来，一旦风险防范薄弱便立即发起攻击，造成信息泄露或系统崩溃等后果。

（4）数字档案资源风险具有可控性。数字档案资源风险虽然是客观的，但通过充分发挥主观能动性，分析各种风险事件的原因、发生概率，可以总结风险发生的规律，提前采取措施进行预防。通过构建风险防控体系，增强工作人员的风险意识，做好风险控制，将损失降到最低。

（三）数字档案资源风险的类型

为了更准确地应对新技术环境下层出不穷的风险，必须对数字档案资源风险种类有所了解。按照不同的分类标准，数字档案资源面临的风险可以分为不同类型。

（1）按照数字档案资源管理环节，数字档案资源风险可分为收集风险、整理风险、保管风险、开发利用风险。由于数字档案资源管理过程包括诸多环节，需要各部门人员密切配合。此过程中的工作人员由于操作不当、规章制度不规范等都容易导致风险隐患。例如，网络档案资源收集不全、保管和利用不严，极易造成重要信息泄露。

（2）按照数字档案资源风险事件发生概率，数字档案资源风险可分为常见风险、不确定风险、罕见风险。档案馆工作人员通过分析研究风险事故发生的原因和类型，列出风险清单并注明发生次数，进而确定常见风险、不确定风险和罕见风险，可以据此做好对常见风险的全面预防和不确定风险的应对准备工作。数字档案资源常见风险有人为操作不当、档案丢失或损坏、计算机等设备老化、系统缺陷、管理机制僵化、电磁干扰等，不确定性风险有网络攻击、非法访问、病毒和黑客入侵等，罕见风险有较大的地震、气候恶劣等自然灾害、社会战争等。