证券监管制度：目标、体制、机构、职责、国际合作及《证券法》修订情况

（一）证券监管概述

1.证券监管的概念

证券监管是指监管机构依据证券法规，对证券发行、交易和服务活动实施的监督与管理。证券监管制度就是关于证券监管机构对证券发行、交易与服务活动实施监督管理的一系列规范的总称。它包括证券监管的目标和原则、证券监管体制、证券监管机构的性质、职责权限、法律责任，以及证券监管的国际合作等内容。

2.证券监管的原则

证券监管原则是指证券监管活动本身应当遵循的基本准则。它贯穿于证券监管活动的始终，对证券监管行为具有指导性作用，有助于保障证券监管目标的实现。证券监管原则主要包括：依法监管原则、适当监管原则、效率原则、自律管理与政府监管相结合原则等。

（二）证券监督管理机构的职责

我国证券监督管理机构的职责范围较为广泛，根据《证券法》第一百七十九条的规定，主要包括以下几个方面：

（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则。(www.xing528.com)

（2）依法行使审批或者核准权。

（3）依法对证券的发行、交易、登记、存管、结算，进行监督管理。

（4）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。

（5）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。

（6）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。

（7）法律、行政法规规定的其他职责。

此外，随着我国证券市场的对外开放，证券监管的国际合作问题日益突出。修订后的《证券法》适应我国证券市场发展的趋势，规定国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。