参与制度建设与辅导的方法: 民营企业法律顾问

在探讨企业法律顾问参与制度管理的方法之前，笔者先要论证一个问题，企业制定制度的目的和意义是什么？

制度的最初起源是由统治者为了控制被统治者而制定的规则，大多数是规定被统治者应该怎么样，不应该怎么样，若违反了将受到什么样的惩罚，所以在奴隶社会、封建社会直至资本主义社会早期制度都以惩戒为目的，以制度来约束和管制被统治者。

当民主共和的思想深入人心之后，公有制国家以人民民主专政为治国之本实行民主管理，现代企业制度的目的是为了实现公平，企业的管理者借助制度作为一种民主管理手段，让员工依制度自我检查，让管理者以制度为标尺，实现企业内部管理的奖勤罚懒。现代企业的民主管理制度是以激励为目的，以制度来引导和促进员工积极上进，追求正能量。

只有在明白现代企业制度的目的和意义之后，制度的订立者和管理者才会找到合适的角度来设计制度，找到合适的方法来运用制度，找到合理的程序来发挥制度的作用。

（一）民营企业制度设计的方法

民营企业制度设计一般有三种来源：1.来源于网络或教材的制度模板文件；2.管理者应聘或竞争上岗做出的自我承诺或工作计划；3.企业管理层经民主讨论而形成的管理思想和管理理念。第一种来源于社会，属于模板管理式；第二种来源于承诺，属于合约管理式；第三种来源于创新，属于理念管理式。

第一种因为来源于社会，有成熟的模板和系统的理论体系，以及各类经过实践检验的制度表单来支撑，管理易于标准化，但若完全沿用模板，企业制度相对缺少创新。

第二种因为来源于承诺，应聘者竞争上岗为了实现预期的目标，结合自身的能力与实践，向企业的投资者做出一系列管理的承诺，为实现预期的承诺目标，管理者会提出自己一套管理和考核要求，并且要求法律顾问团队的制度建设及制度服务也必须围绕着管理者的考核目标进行。

第三种因为来自管理团队的创新，在某种意义上来说带有尝试、摸索、试点的成分，并且在探索中会根据实际运行情况不断进行更新和调整，甚至经常会出现朝令夕改的状况。

笔者撰写本书的目的是探讨服务，并非做理论指导，为何在本章节却要如此多的篇幅来探讨制度的由来及分类呢。原因在于，民营企业法律顾问团队的服务对象是民营企业制度管理，但真实面对的却是民营企业管理者，因为民营企业法律顾问不可能代替民营企业的管理者去管理和经营企业，而是在实践中根据管理者的要求配合管理者的思路，按照管理者的意志去架设制度、修订制度、执行制度。

之所以要探讨这个问题，是因为在法律实践中，民营企业法律顾问若没有弄清管理者的需求，在参与制度框架设计和制度表单建设时，要么与管理者的理念发生冲突，要么被管理者指挥得团团转，找不到方向。

（二）民营企业制度辅导的方法

1.模板制度需求模式下的辅导

对于民营上市公司或规模性企业，因为企业相对庞大，企业管理机制相对成熟，且企业决策层与企业管理层均处于相对稳定状态，企业对制度框架设计和制度管理不求创新，不求业绩，而要确保稳定、安全、协调、和谐。对于这类企业，企业一般有相对成熟的模板文件，制度框架既不会频繁做出修订，也不可能频繁地进行修改，任何对制度文件和框架设计的修订，均必须要通过董事会，股东会甚至证监会的层层审核，因此这类企业的制度文件力求稳定，除非与法律法规发生较大冲突，一般不做调整。

民营企业法律顾问在模板制度需求下提供法律顾问服务，主要集中在与制度文本相配套的制度表单的设计、制作、填写与跟踪、绩效考核等服务内容上。

企业法律顾问的职责便在于协助管理者完成各类表单的设计、制作、填写培训档案跟踪，并协助管理者开展绩效考核。(www.xing528.com)

2.业绩实现需求模式下的辅导

这类需求往往发生在中小型民营企业、外资企业或个人独资企业，采用竞争上岗或新招聘企业副总经理以上职位的管理者，为完成一定的工作任务，实现工作业绩而要求企业法律顾问提供完整的体系化系统化的法律顾问服务。

因为管理者基于完成阶段性的工作任务为目标，在管理期间力争获得新的气象、新的业绩、新的评价，因此在制度框架设计制度文本表单制作与跟踪管理上都要求有较大的创新，且必须与管理者实现其承诺的业绩挂钩。

举例而言，某民营企业刚更换总经理，业绩承诺要求三年内创收翻两番，利润实现两倍增长，团队人数实现翻番，成本控制实现能耗减半。

新任总经理为了实现承诺的工作目标，必然对企业的制度进行大刀阔斧的改革，比如双休日制度要调整为单休工作制，原不加班制度要调整为每周定期加班制度，请假制度、考勤制度等都要相应调整与修正。

在这种业绩考核需求模式下，原企业成熟的模板制度文本就完全没有意义了，也没有任何成熟的管理模板或表单可以借鉴。法律顾问的工作任务便是深入企业开展调研，了解管理者的需求与想法，调研公司员工和中层管理人员的配合程度和接受程度。

企业法律顾问的工作任务不仅要制定出完全符合企业管理者业绩考核要求的全新制度框架与制度文本，更重要的是必须深入调查员工与中层管理者的变革反差，是否会因为制度调整而带来管理层和员工队伍的大幅度调整和变动。同时新修订制度文本和对表单的培训便成为企业法律顾问的重要职责与责任。通过培训让员工及管理层明白制度修订的意义，并培训员工如何规范填写与执行表单，如何通过表单的档案跟踪进行绩效考核。

制度管理在业绩需求管理模式下成为企业管理的核心工作内容，企业需要靠管理出成效，靠管理上台阶，靠管理赢利益，企业法律顾问的工作重心也应该放在制度的设计及实践跟踪考核中。

3.试点探索需求型模式下的辅导

试点探索型需求的管理者与前两种模式的区别在于，既不安于现有制度管理的现状，尝试通过改革制度来优化管理，但不求实现业绩而急于求成。在探索试点过程中，既希望法律顾问能拿出具有创新价值的制度改革方案，同时又会与法律顾问或第三方共同讨论研讨制度改革的可行性。

针对试点探索型需求模式，企业法律顾问既要通过广泛的调研，拿出适应新形势新时代的制度框架体系，同时又必须将完成的制度改革初稿广泛征求意见，获得广泛的认同，并能获得社会权威和管理者的充分认同。

笔者之所以将企业客户的需求分成三大类来分析，是因为企业管理者的需求不同，企业法律顾问的服务方式方法就完全不同。

模板制度需求型力求严谨、科学，应找到知名企业或权威机构发布的制度模板作为参考，以制作制度表单的模式将成熟的制度模板在企业得到充分应用。模板制度需求型法律顾问的工作重心在于制作和执行制度表单。

业绩实现需求型取决于管理者的意志，企业法律顾问的主要职责和工作重心在于与管理者充分地探讨与沟通，让管理者充分完整地表达管理者的需求与意愿。企业法律顾问以管理者的意愿为核心，依法制修订制度以求实现管理者的目标。

试点探索型属于稳扎稳打、螺旋上升型，企业法律顾问的任务是接受管理者委托开展调研，凭调研报告供管理者民主决策。制度文本及表单起草制作完成后，企业法律顾问要提交给企业和利益相关方开展综合的论证与讨论，法律顾问的工作重心在于广泛征求意见，而不能盲目改革与创新。