运输项目后评价报告的编制方法

为使运输项目后评价报告的编制工作规范化、科学化，各类运输项目的政府主管部门均制定有《项目后评价报告编制办法》。对后评价报告的编制时间、编制依据、评价方法、后评价报告的主要内容、后评价报告的组成等予以规定。

（一）项目后评价报告的编制要点

1.编制目的

编制运输建设项目后评价报告的目的是总结运输项目的经验与教训，为不断提高项目的决策、设计、施工和管理水平，合理利用资金，更好地发挥投资效益，制定相关政策等提供科学依据。

2.编制时间

运输建设项目后评价报告是在项目建成运营一定年限后，用系统工程的方法，对项目决策、设计、施工和运营各阶段工作及其变化的成因，进行全面的跟踪、调查、分析和评价。《公路建设项目后评价工作管理办法》中指出，进行后评价的项目应已建成通车运营5年以上并通过竣工验收。

3.编制依据

运输建设项目后评价报告编制的主要依据和基础包括：

（1）运输建设项目管理的相关法律、法规，行业标准、规范等。

（2）国家及区域经济社会发展规划、综合运输发展规划和公路专项发展规划等。

（3）项目各阶段相关的委托、评审、批复等文件。主要包括：项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、初步设计、技术设计、施工图设计的审查意见，批复文件；资金申请报告，招投标文件，重大变更的请示及批复；经审计的决算报告和工程竣工验收鉴定书等。

（4）运输项目建成投入使用后的运营数据及相关调查。主要调查包括交通量调查、交通安全性调查、车辆运行特征调查、车辆运输费用调查、工程质量调查、经济社会调查、环境调查等。

4.编制方法

运输建设项目后评价的方法应采用综合比较法，即根据项目各阶段所预定的目标，从项目作用与影响、效果与效益、实施与管理、运营与服务等方面追踪对比、分析评价。后评价既要包括宏观分析（评价项目目标是否符合国家和行业的产业政策及发展方向等），也要包括项目效应分析和效益分析，还需要对项目实施管理进行评价。前期工作的评价技术原则上可用于项目的后评价。

（二）项目后评价报告的主要内容

运输建设项目后评价报告的内容包括项目背景、实施评价、效果评价和结论建议等。其中最主要的内容包括：

1.建设项目的过程评价

建设项目的过程评价是指依据国家现行的有关法令、制度和规定，分析和评价项目的前期工作及建设实施、运营管理等执行过程，从中找出变化原因，总结经验教训。

2.建设项目的投资与效益评价

建设项目的投资与效益评价包括投资执行情况、资金筹措评价及经济评价等。即根据实际发生的数据和后评价时国家颁布的参数进行国民经济评价和财务评价，并与前期工作阶段按预测数据进行的评价相比较，分析其差别和成因。

3.建设项目的影响评价

建设项目的影响评价是指分析、评价项目对区域的综合交通体系、经济社会、环境、能源等方面的影响。评价一般可分为社会经济影响评价和环境影响评价。

4.建设项目目标持续性评价

建设项目目标持续性评价是指根据对建设项目的公路网状况、配套设施建设、管理体制、方针政策等外部条件和运行机制、内部管理、运营状况、公路收费、服务情况等内部条件的分析，评价项目服务交通量、经济社会效益、财务效益、环境保护等目标的实现程度及持续能力。

5.经验与教训

根据项目后评价结论总结经验教训，并提出进一步的措施与建议。

（三）公路项目后评价报告的组成

《公路建设项目后评价工作管理办法》（2011）规定公路项目后评价报告由主报告及附件两部分组成。

主报告应按要求格式编制，包括封面、目录、正文；附件的内容应包括各种专题报告和项目管理卡。示例如下：

（一）目录

第一章 概述

第二章 建设项目过程评价

第三章 建设项目投资与效益评价

第四章 建设项目影响评价

第五章 建设项目目标持续性评价

第六章 结论

附件：

1.专题报告（包括交通量分析与预测、项目影响评价等）

2.公路建设项目管理表

3.有关委托、招标、评审、批复等主要文件的复印件

（二）正文

1 概述

1.1 背景

项目后评价任务来源，后评价工作开展情况及后评价报告的编制依据。

1.2 项目概况

项目的功能定位；项目各阶段的主要时间节点，包括立项、决策、设计、开工、竣工、通车时间等；项目起讫点及建设规模、技术标准等主要技术经济指标。

附图：项目地理位置图，项目竣工平纵面缩图（内容同初步设计文件要求）。

1.3 项目各阶段主要指标的变化情况

项目各阶段的主要指标包括建设规模、技术标准、重大方案、工程造价及建设工期等。

1.4 资金来源及使用情况

各种资金来源及具体执行情况。

1.5 主要结论

1.5.1 综合评价结论

对项目的前期工作、建设实施、运营管理、投资与效益、目标持续性等评价结论进行归纳和总结。

1.5.2 问题与建议

针对项目目前存在的主要问题，提出改进的措施和建议。

1.5.3 经验与教训

从项目的前期工作、建设实施、运营管理以及投融资模式等方面，总结项目主要的经验与教训。

2 建设项目过程评价

2.1 前期工作情况评价

2.1.1 前期工作的基本情况

2.1.2 前期工作各阶段审批文件的主要内容

2.1.3 前期工作各阶段主要指标的变化分析

包括项目建议书、可行性研究、初步设计等阶段主要指标的变化情况及变化原因分析。

2.2 项目实施情况评价

2.2.1 项目实施情况

项目的实施内容包括施工图设计、施工组织与管理、工期等。项目的实施情况包括建设管理模式和业主负责制、工程监理制、工程招投标制和合同管理制四项制度的执行情况。

2.2.2 项目实施的主要文件内容

主要文件包括项目开工报告、执行报告、竣工验收报告等。

2.2.3 实施阶段评价

项目实施阶段评价主要包括重大设计变更、建设管理模式、工程质量、工程监理、工期等评价。

2.2.4 重大工程技术问题的处理及评价

2.3 运营管理情况评价

2.3.1 运营情况评价

项目的运营情况包括公路收费、养护情况。项目的运营情况评价包括实际交通量与前期工作预测交通量的对比分析，填写公路建设项目交通量比较表，公路状况、公路服务水平和交通安全评价。

2.3.2 管理机构和管理模式评价(www.xing528.com)

管理机构和管理模式评价包括对管理机构的设置和功能、组织形式和作用的评价，对项目运营过程的各项制度、规定和程序以及管理效果的评价。

2.4 交通工程及沿线设施情况评价

交通工程及沿线设施情况评价包括通信、收费、监控系统及服务区、安全防护设施等设置情况及评价。

2.5 创新性评价

创新性评价包括新技术、新材料、新工艺的应用以及管理创新评价等。

3 建设项目投资与效益评价

3.1 投资执行情况评价

3.1.1 资金筹措情况

资金筹措情况主要是指建设资金的筹措。若有变化，分析其变化的原因及影响。

3.1.2 资金到位及投资完成情况

工期各年度资金到位情况及投资完成情况（内资、外资数额及其当年利率或汇率）。

3.1.3 工程决算、概算和估算的比较分析

工程决算、概算和估算的比较分析包括工程竣工决算与初步设计概算、立项决策估算的比较分析（按单项工程分内资和外资），工程投资节余或超支的原因分析等。

3.2 经济费用效益分析

3.2.1 参数选择与确定

3.2.2 费用调整

3.2.3 效益计算

3.2.4 评价指标及计算

参照《公路建设项目经济评价方法》，根据通车运营的实际车速、经济成本等各项数据评价项目的国民经济效益，并与决策阶段预测的结论比较，分析其差别及原因。

3.3 财务分析

3.3.1 运营成本

3.3.2 收费收入

3.3.3 参数选择与确定

3.3.4 财务评价指标及计算

3.3.5 清偿能力分析

对于收费项目，根据实际财务成本和实际收费收入，进行项目的财务效益分析，并与决策阶段预测的结论比较，分析其差别和原因。进一步作收费分析，明确贷款偿还能力，并分析物价上涨、汇率变化及收费标准变化对财务效益产生的影响。

3.4 结论

4 建设项目影响评价

4.1 交通影响评价

4.1.1 对综合交通体系的影响

从通道和网络的角度分析项目对公路运输以及其他运输方式产生的影响和作用。

4.1.2 收费影响分析

收费影响分析是指分析收费对项目吸引和分流交通量等的影响。

4.2 经济社会影响评价

4.2.1 经济影响分析

经济影响分析是指分析项目对所在地区经济发展、产业布局、资源开发、城镇化进程等方面的影响。

4.2.2 社会影响分析

社会影响分析是指分析项目对所在地区社会发展产生的效应，包括城乡发展、社区发展、就业、居民生活水平，以及土地利用、征地拆迁补偿、移民安置、扶贫等方面的影响和评价。

4.2.3 社会互适性分析

社会互适性分析是指分析项目与当地社会的相互适应程度，包括相关利益群体分析，公众参与程度，当地文化、民俗或宗教等的融合程度。

4.3 环境影响评价

4.3.1 环境保护执行情况评价

环境保护执行情况评价是指对环保设施与主体工程“同时设计、同时施工、同时投产使用”制度的执行情况以及项目所采取的主要环境保护措施和效果的评价。

4.3.2 环境监测与评价

环境监测与评价主要包括生态环境、水土保持、大气、噪声、水的实测情况及评价。

4.3.3 改进措施与建议

针对目前项目环保存在的问题，提出预防或减轻不良环境影响的措施与建议。

4.4 节能影响评价

4.4.1 节能法规的执行情况

4.4.2 节能措施及效果

4.4.3 改进措施与建议

5 建设项目目标持续性评价

5.1 外部条件对项目目标持续性的影响

外部条件包括经济社会发展、政策法规、公路管理体制、公路网及综合交通体系发展状况，以及技术进步等。

5.2 内部条件对项目目标持续性的影响

内部条件包括运行机制、内部管理、公路收费等。

6 结论

6.1 结论

6.2 存在的问题

6.3 经验与教训

6.4 措施与建议

项目后评价的结论是在综合分析的基础上得出的，即把项目所有各个方面的因素汇总起来加以综合分析平衡，明确结果，发现问题，找到原因，得出结论。项目后评价总结的主要内容包括：结果和问题，成功度（或失败度）评价，建议和经验教训。后评价的结果和结论应能回答评价提出的问题。经验教训要把本项目与未来的发展以及相关政策联系起来。

（1）结果和发现的问题。对于后评价所得的结果和提出的问题应该用实际数据和资料予以表述，并应重点突出。在后评价总结阶段，即诊断阶段，必须回答两个问题：一是后评价发现的最重要的问题是什么；二是根据项目的内容、实施和实绩，可以总结出哪些要点。

（2）成功度评价。在后评价的总结阶段，要定性评价项目的成功度。项目的成功度可分为下述五个等级。

1）完全成功：项目原定的各项目标均已全面实现或超过；相对投入费用而言，项目取得了巨大的经济效益和积极的社会影响。

2）成功：项目在投入、产出和时间进度上全部实现了原定的目标；按投入费用计算，项目获得了预期的经济效益，项目对社会有良好的社会影响。

3）部分成功：项目在投入、产出和时间进度上实现了原定的部分目标，或投入费用过大或施工期延长；按项目投入费用计算，项目获得了部分的经济效益，未完全达到原定目标，但项目对社会发展的作用和影响是积极的。

4）不成功：项目在投入、产出和时间进度上只实现了原定的少部分目标；按投入费用计算，项目的效益很小，得不偿失，或效益难以确定，项目对社会发展没有或只有极小的积极作用和影响。

5）失败：项目的原定目标没有实现，项目效益为零或负值；项目对社会发展的作用和影响是消极的或有害的；或由于某种原因项目被终止或撤销等。

成功度评价也可按成功、部分成功和不成功（或失败）三个等级，用成功度评定表（表10-12）来进行，其评定指标可根据项目的具体情况而调整。

（3）经验教训。项目存在的问题和总结应限于项目本身的范围，而项目的经验教训将会大大超出项目本身的界限。经验教训包括正反两方面，即肯定和否定的内容。因此，后评价应明确区分好的、正确的和积极的方面与坏处、缺点和不正确的方面。

（4）建议。项目后评价的建议是根据对项目存在问题的“诊断”和综合分析，对今后的工作提出的改进意见。建议应是实事求是、简明易懂和可操作的。建议的要点一般包括：为完善项目需要做什么，由谁来做，什么时间做；对未来同类新建项目或扩建项目应采取哪些具体措施等。

表10-12 某公路建设项目成功度评定表