当前研究的启示与不足分析及优化

（1）对我国制度转型背景下影响企业专利产出的外部机理缺乏一个基于企业层面的系统性战略分析

国内外目前对影响专利产出因素的研究关注最多的R＆D投入，这些研究大多是对国家、区域、产业的社会学、经济学分析，单独关注企业R＆D投入对企业专利产出的研究相对较少。企业作为市场的主体，应该在专利产出方面扮演着重要的角色。另外，关于社会经济因素的研究虽然发现了像政策支持、科学家数量等因素对专利产出的影响，但这些研究同样很少将研究对象关注于企业层面。

从现实背景上讲，欧美国家高达0.6以上的R＆D与专利弹性系数，使大部分国外学者可以将内部因素当作影响专利产出的决定因素。中国近三十年的专利大爆炸现象伴随的是远低于欧美国家的R＆D与专利弹性系数，这一奇特的现象决定了我们不能仅仅考虑R＆D投入对企业专利申请的影响，迫使我们需要利用影响企业专利产出的外部因素来解释引起中国专利大爆炸的原因。

从理论层面上讲，虽然在专利经济学领域存在了一些研究外部因素对企业专利产出的影响，像市场因素和政策等，但是这些研究大多是基于国家或社会等宏观层面的经济学统计研究（Hausman等，1984；Arora，1997；Nielsen，2001）[87，103，104]。这些研究虽然在一定程度上帮助我们理解了什么是影响企业专利产出的因素，但缺乏对其产生作用的微观驱动机制进行分析，使我们“知其然，但不知其所以然”，阻碍了我们对企业专利行为的理解，也不利于企业结合自己的战略行为进行有效思考。因此这使我们将分析企业外部因素对其专利产出的内在机理的影响排上了企业战略研究的日程。

战略管理领域理论的发展，为我们分析企业外部因素对企业专利产出的内在机理的影响奠定了理论的基石。近些年来，Peng等（2009）[105]与Peng和Jiang（2010）[106]改变了以往战略管理领域大多研究将制度理论视为一种情景因素的做法，进而提出，制度理论作为一种驱动因素直接推动了企业战略行为及活动。这样，除去基于资源的观点，战略三角架的另外两个支点，制度理论和产业竞争理论，也为我们关注企业外部因素对企业专利产出的影响提供了理论支持（Peng和Pleggenkuhle-Miles，2009）[107]。我们认为，在中国特定情景下，跳出企业内部驱动力量的范畴，关注企业外部力量对企业专利产出的影响，为解释中国专利快速增长现象提供了一种新的研究思路。因此需要进一步运用战略理论来分析企业外部力量如何影响企业专利产出。

（2）没有将政府力量和市场力量整合到同一个战略分析框架下

自20世纪80年代开始的市场经济体制转型有力推动了我国国民经济的发展，有效提高了我国企业的竞争力水平。然而学术界对转型经济中我国政府和市场的定位引起了分歧：一部分学者认为我国会向西方完全市场经济转型，政府会逐渐退出企业经营活动的舞台，企业的经营活动将主要受到市场的影响（徐滇庆，1999）[25]；另一部分学者认为在经济转型过程中，政府的作用虽然可能会逐渐降低，但至少会扮演与市场同等重要的作用（Li和Peng，2008）[100]。中国市场的现实情况验证了后者的观点，在我国企业的经营活动中，市场力量和政府力量共同构成了企业面临的外部力量。虽然Li等（2013）[102]提出了市场—政府双元这种观点，但并未得到中国企业数据的验证。以往关于政府力量或市场力量的研究大多将市场力量和政府力量分别放在单独的框架下进行研究（Peng和Luo，2000；Zhou等，2005）[108，109]或者将市场力量视作影响政府力量发挥的一个调节变量（Wang等，2013）[110]，阻碍了我们对转型经济中市场和政府双元作用机制的理解。(www.xing528.com)

（3）没有将正式制度和非正式制度区分并整合研究

制度理论被认为是支撑起战略文化的第三个支点（Meyer等，2009；Peng和Pleggenkuhle-Miles，2009）[28，107]。在非正式经济中，由于正式制度的不完善，企业不能通过正式制度有效地识别并利用机会（Portes和Jensen，1989；Feige，1990）[111，112]。这一情况使企业的一些不合法，但又有一定合理性的非正式活动成为了可能（Webb等，2009）[113]。这样，在经济转型的中国，非正式制度作为正式制度的补充，与正式制度共同影响着企业战略（Peng和Heath，1996；Peng和Luo，2000）[108，114]。基于“管理者关系”的研究将管理者关系视作转型经济中一种重要的非正式制度，围绕其展开了一系列的研究（Luo，2003；Li等，2010；Wang等，2013）[115，116]。然而在企业层面的战略领域，很少有研究关注政策支持对企业活动的直接影响（Malik和Kotabe，2009）[117]，更没有研究将正式制度和非正式制度加以区分，在一个统一的完整框架下来研究其对企业专利活动的不同作用机理。

（4）没有考虑市场—政府双元力量之间的交互效应

双元思想里非常重要的一个观点是组成双元的两个因素之间会互相影响（Tushman等，1996；1997）[118，119]。围绕这一观点，研究者在“探索”和“应用”维度基础上，进一步提出了“平衡型双元”和“组合型双元”两个维度（He和Wong，2004）[97]。平衡型双元关注资源在两种因素之间协调分配，而组合型双元则关注两种因素之间的互补或替代效应（Cao等，2009；Lavie等，2010）[98，120]。我们认为，市场—政府双元作为双元的一种，构成其的两个因素——市场力量和政府力量之间也会产生类似“组合型双元”的互补或替代作用。传统研究里关注市场力量对政策支持或政治关系的调节作用为我们研究政府力量与市场力量之间的交互作用提供了一定程度的文献借鉴（Peng和Luo，2000；Luo，2003；Wang等，2013）[108，110，121]，但是这两者之间的具体交互作用仍然有待我们挖掘。

结合以上研究的不足，本书将致力于分析我国制度转型所形成的市场—政府双元机制，并结合专利理论、制度理论以及波特竞争力观点，将政府力量与市场力量纳入一个统一的研究框架下分析其对企业专利产出的影响。